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单项选择题

  《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由______任免。

A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
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单项选择题

  在资本市场上占有重要地位的国债是______。

A.无期限国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债
单项选择题

  深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的______为收盘集合竞价时间。

A.9:15～9:25
B.9:20～9:25
C.9:25～9:30
D.14:57～15:00
单项选择题

  从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是______。

A.资本收益
B.收益减少
C.资本损失
D.收益增长
单项选择题

  开放式基金所特有的风险是______。

A.市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
单项选择题

  ______是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。

A.国债基金
B.股票基金
C.指数基金
D.货币市场基金
单项选择题

  金融市场以______为交易对象。

A.实物资产
B.货币资产
C.无形资产
D.金融资产
单项选择题

  两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为______。

A.金融期权
B.金融期货
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具
单项选择题

  欧洲债券是指借款人______。

A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
B.在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
单项选择题

  H股、N股、S股等属于______。

A.社会公众股
B.境内上市外资股
C.境外上市外资股
D.红筹股
单项选择题

  上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前______交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。

A.20个
B.10个
C.30个
D.15个
单项选择题

  下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有______。
    Ⅰ．QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
    Ⅱ．分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”
    Ⅲ．ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
    Ⅳ．LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题

  金融市场的构成要素包括______
    Ⅰ．市场参与者    Ⅱ．交易工具
    Ⅲ．市场监管者    Ⅳ．市场中介
    Ⅴ．市场价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
单项选择题

  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币______亿元。

A.2
B.1
C.3
D.5
单项选择题

  银行业金融机构包括______。
    Ⅰ．商业银行    Ⅱ．信用合作机构
    Ⅲ．政策性银行    Ⅳ．邮政储蓄银行

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单项选择题

  下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是______。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
单项选择题

  股东大会的下列决议无需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是______。

A.修改公司章程
B.增加或减少注册资本的决议
C.对发行公司债券做出决议
D.公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
单项选择题

  《中华人民共和国公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将______交存于公司。

A.股东身份证明
B.股票
C.资产证明
D.股东名册
单项选择题

  股份公司在提供优先认股权时会设定一个______，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
单项选择题

  可转换债券通常可以转换成______。

A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票
单项选择题

  我国《公司法》规定，股东大会一般每年召开______次。

A.1
B.2
C.4
D.没有规定
单项选择题

  深市投资者若要转托管需在买入成交的______日交收过后才能办理。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+5
单项选择题

  我国证券公司的设立实行______。

A.报备制
B.审批制
C.注册制
D.备案制
单项选择题

  债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为______。

A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
单项选择题

  《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由______任免。

A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
单项选择题

  小张观察到最近股票价格由于政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的______增大。

A.流动性
B.期限性
C.风险性
D.收益性
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