下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是( )。 Ⅰ．所借贷...

单项选择题

下列情况中，可以回购本公司股票的是( )。 Ⅰ．公司减少注册资本 Ⅱ．进行投资 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工 Ⅳ．与持有本公司股份的其他公司合并

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列说法中正确的是( )。 Ⅰ．QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排 Ⅱ．QDII基金不得利用融资投资金融衍生品 Ⅲ．境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务 Ⅳ．境内机构投资者进行证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于基金财务指标的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．未分配利润余额年末不结转 Ⅱ．如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分类利润等于期末未分类利润 Ⅲ．本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益 Ⅳ．本期利润不包括未实现的估值增值或减值

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于现券业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易 Ⅱ．现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T＋0或T＋1，可以选择任意一种结算方式 Ⅲ．市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等形式 Ⅳ．现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

道.琼斯指数包括( )。 Ⅰ．工业股价平均数 Ⅱ．运输业股价平均数 Ⅲ．公用事业股价平均数 Ⅳ．NASDAQ综合指数

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于短期政府债券的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．短期政府债券，是由一国的政府部门发行并承担到期偿付本息责任的，期限在1年及1年以内的债务凭证 Ⅱ．短期政府债券以贴现形式发行，为无息票债券 Ⅲ．短期政府债券的投资者获得的投资收益是证券的购买价和证券票面价值的差额 Ⅳ．短期政府债券存在发行过多或发行不足的问题

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于市盈率、市净率比较的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司 Ⅱ．对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标 Ⅲ．市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房地产公司 Ⅳ．统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列属于非系统性风险的是( )。 Ⅰ．财务风险 Ⅱ．经营风险 Ⅲ．利率风险 Ⅳ．流动性风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于基金资产估值的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．我国封闭式基金每周估值一次 Ⅱ．估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则 Ⅲ．对有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值 Ⅳ．海外的基金多数不是每个交易日估值

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

根据利息支付方式不同，货币互换可分为( )。 Ⅰ．固定对固定 Ⅱ．固定对浮动 Ⅲ．浮动对固定 Ⅳ．浮动对浮动

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于跟踪误差的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越短其准确率越高 Ⅱ．抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差 Ⅲ．跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况 Ⅳ．跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

股票回购方式包括( )。 Ⅰ．场内公开市场回购 Ⅱ．要约回购 Ⅲ．场外协议回购 Ⅳ．直接回购

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。 Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于混合基金的风险的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ．一般而言，偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高，而且预期收益率也较低 Ⅲ．偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低 Ⅳ．股债平衡型基金的风险与收益较为适中

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

( )属于基金资产承担的费用。 Ⅰ．基金份额持有人大会费用 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金发行费 Ⅳ．基金托管费

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金会计报表一般包括( )。 Ⅰ．现金流量表 Ⅱ．资产负债表 Ⅲ．利润表 Ⅳ．净值变动表

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。 Ⅰ．基金风险水平与基金规模 Ⅱ．时期选择 Ⅲ．投资目标与范围 Ⅳ．基金经理过往业绩

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

基金资产估值需要考虑的因素包括( )。 Ⅰ．估值频率 Ⅱ．交易时间 Ⅲ．估值方法的一致性及公开性 Ⅳ．交易价格及其公允性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的( )。 Ⅰ．申购 Ⅱ．转换 Ⅲ．转托管 Ⅳ．赎回

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于金融债券的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券 Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ．商业银行可以发行金融债券 Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列属于另类投资局限性的是( )。 Ⅰ．流动性较差，杠杆率偏高 Ⅱ．不能够分散风险 Ⅲ．估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 Ⅳ．缺乏监管和信息透明度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

基金资产的利息核算包括( )。 Ⅰ．清算备付金利息 Ⅱ．回购利息 Ⅲ．债券利息 Ⅳ．股息

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是( )。 Ⅰ．财政部 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．中国人民银行 Ⅳ．中央结算公司

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于佣金的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同 Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定 Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列属于企业盈利能力比率的是( )。 Ⅰ．资产收益率 Ⅱ．净资产收益率 Ⅲ．存货周转率 Ⅳ．销售利润率

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

市场风险的类型包括( )。 Ⅰ．购买力风险 Ⅱ．流动性风险 Ⅲ．汇率风险 Ⅳ．政策风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

私募股权投资基金的组织结构包括( )。 Ⅰ．信托制 Ⅱ．无限责任制 Ⅲ．有限合伙制 Ⅳ．公司制

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于基金份额分拆、合并的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．通常将分拆比例小于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并 Ⅱ．基金份额分拆通过直接调整基金份额数量达到降低基金份额净值的目的，但并不影响基金的已实现收益、未实现利得等 Ⅲ．基金份额分拆可以降低投资者对价格的敏感性，有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构，有利于基金经理更为有效地运作基金，从而贯彻基金运作的投资理念与投资哲学 Ⅳ．基金份额分拆能有效解决“被迫分红”的问题，有效降低交易成本，减少频繁买卖对证券市场的冲击

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于投资风险主要因素的是( )。 Ⅰ．借款方还债的能力和意愿 Ⅱ．在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 Ⅲ．市场价格 Ⅳ．人力、系统、流程出错

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ，
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于基金利润分配的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．开放式基金应该在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数 Ⅱ．投资者周五申请赎回的货币基金份额，不享有周六、周日的利润分配 Ⅲ．基金进行利润分配会导致基金份额净值下降，但并不意味着投资者有投资损失 Ⅳ．封闭式基金一般采用现金方式分红

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

我国提供基金评价业务的公司包括( )。 Ⅰ．晨星公司 Ⅱ．海通证券 Ⅲ．招商证券 Ⅳ．招商银行

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列不属于系统性风险的是( )。 Ⅰ．财务风险 Ⅱ．经营风险 Ⅲ．利率风险 Ⅳ．流动性风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中属于显性成本的是( )。 Ⅰ．佣金 Ⅱ．过户费 Ⅲ．对冲费用 Ⅳ．印花税

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

现金流量表中现金流量活动的三大来源包括( )。 Ⅰ．经营活动产生的现金流量 Ⅱ．筹资活动产生的现金流量 Ⅲ．异常活动产生的现金流量 Ⅳ．投资活动产生的现金流量

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于信用利差特点的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大 Ⅱ．信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响 Ⅲ．信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张 Ⅳ．信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之后

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

银行间债券市场的交易制度包括( )。 Ⅰ．做市商制度 Ⅱ．撮合交易制度 Ⅲ．结算代理制度 Ⅳ．公开市场一级交易商制度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列用来反映货币市场基金风险的指标包括( )。 Ⅰ．融资比例 Ⅱ．投资组合平均剩余期限 Ⅲ．日每万份基金净收益 Ⅳ．浮动利率债券投资情况

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于债券投资风险的是( )。 Ⅰ．利率风险 Ⅱ．提前赎回风险 Ⅲ．信用风险 Ⅳ．汇率风险

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于定向资产管理业务的内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ．证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 Ⅲ．证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ．证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是( )。 Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用 Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务包括( )。 Ⅰ．每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表 Ⅱ．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料 Ⅲ．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告 Ⅳ．每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。 Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使 Ⅲ．投资收益的处分 Ⅳ．持券信息披露义务

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券经纪业务特点的是( )。 Ⅰ．交易对象的特定性 Ⅱ．客户资料的保密性 Ⅲ．客户指令的权威性 Ⅳ．证券经纪商的中介性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券投资基金的主要投资风险包括( )。 Ⅰ．市场风险 Ⅱ．管理能力风险 Ⅲ．汇率风险 Ⅳ．巨额赎回风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是( )。 Ⅰ．所借贷货币资金的数额 Ⅱ．在借贷时间内的资金成本或应用的补偿 Ⅲ．借贷的时间 Ⅳ．借贷货币资金的币种

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列属于政府债券特征的是( )。 Ⅰ．流通性差 Ⅱ．安全性高 Ⅲ．收益稳定 Ⅳ．免税待遇

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于公司型基金特点的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．基金的设立程序类似一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ．基金资产归公司所有 Ⅲ．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ．基金的组织机构与一般股份公司类似，设有董事会

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是( )。 Ⅰ．所借贷货币资金的数额 Ⅱ．在借贷时间内的资金成本或应用的补偿 Ⅲ．借贷的时间 Ⅳ．借贷货币资金的币种

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下列情况中，可以回购本公司股票的是( )。 Ⅰ．公司减少注册资本 Ⅱ．进行投资 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工 Ⅳ．与持有本公司股份的其他公司合并

股票价格指数的编制方法有( )。 Ⅰ．拉斯贝尔加权指数 Ⅱ．费雪理想式 Ⅲ．简单算术股价指数 Ⅳ．加权股价指数

公司的主要财务报表包括( )。 Ⅰ．产品销售明细表 Ⅱ．资产负债表 Ⅲ．利润表 Ⅳ．现金流量表

下列选项中的( )属于常用来反映股票基金风险的指标。 Ⅰ．贝塔系数 Ⅱ．阿尔法系数 Ⅲ．标准差 Ⅳ．持股数量

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下列属于非系统性风险的是( )。 Ⅰ．财务风险 Ⅱ．经营风险 Ⅲ．利率风险 Ⅳ．流动性风险

根据利息支付方式不同，货币互换可分为( )。 Ⅰ．固定对固定 Ⅱ．固定对浮动 Ⅲ．浮动对固定 Ⅳ．浮动对浮动

股票回购方式包括( )。 Ⅰ．场内公开市场回购 Ⅱ．要约回购 Ⅲ．场外协议回购 Ⅳ．直接回购

可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。 Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格

( )属于基金资产承担的费用。 Ⅰ．基金份额持有人大会费用 Ⅱ．基金管理费 Ⅲ．基金发行费 Ⅳ．基金托管费

基金会计报表一般包括( )。 Ⅰ．现金流量表 Ⅱ．资产负债表 Ⅲ．利润表 Ⅳ．净值变动表

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基金资产估值需要考虑的因素包括( )。 Ⅰ．估值频率 Ⅱ．交易时间 Ⅲ．估值方法的一致性及公开性 Ⅳ．交易价格及其公允性

开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的( )。 Ⅰ．申购 Ⅱ．转换 Ⅲ．转托管 Ⅳ．赎回

下列关于金融债券的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券，属于金融债券 Ⅱ．非银行金融机构不可以发行金融债券 Ⅲ．商业银行可以发行金融债券 Ⅳ．证券公司短期融资券也属于金融债券

下列属于另类投资局限性的是( )。 Ⅰ．流动性较差，杠杆率偏高 Ⅱ．不能够分散风险 Ⅲ．估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 Ⅳ．缺乏监管和信息透明度

基金资产的利息核算包括( )。 Ⅰ．清算备付金利息 Ⅱ．回购利息 Ⅲ．债券利息 Ⅳ．股息

下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是( )。 Ⅰ．财政部 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．中国人民银行 Ⅳ．中央结算公司

下列关于佣金的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．A股佣金标准的起点与B股不同 Ⅱ．佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异 Ⅲ．债券交易佣金由证券交易所指定 Ⅳ．目前我国证券投资基金佣金实行固定制度

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私募股权投资基金的组织结构包括( )。 Ⅰ．信托制 Ⅱ．无限责任制 Ⅲ．有限合伙制 Ⅳ．公司制

下列属于投资风险主要因素的是( )。 Ⅰ．借款方还债的能力和意愿 Ⅱ．在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 Ⅲ．市场价格 Ⅳ．人力、系统、流程出错

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下列不属于系统性风险的是( )。 Ⅰ．财务风险 Ⅱ．经营风险 Ⅲ．利率风险 Ⅳ．流动性风险

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下列用来反映货币市场基金风险的指标包括( )。 Ⅰ．融资比例 Ⅱ．投资组合平均剩余期限 Ⅲ．日每万份基金净收益 Ⅳ．浮动利率债券投资情况

下列属于债券投资风险的是( )。 Ⅰ．利率风险 Ⅱ．提前赎回风险 Ⅲ．信用风险 Ⅳ．汇率风险

下列属于集合资产管理计划中客户义务的是( )。 Ⅰ．至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ．保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ．按合同约定支付管理费、托管费及其他费用 Ⅳ．按合同约定承担投资的风险

下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。 Ⅰ．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 Ⅱ．担保证券的记录以及发行人权利的行使 Ⅲ．投资收益的处分 Ⅳ．持券信息披露义务

下列属于证券经纪业务特点的是( )。 Ⅰ．交易对象的特定性 Ⅱ．客户资料的保密性 Ⅲ．客户指令的权威性 Ⅳ．证券经纪商的中介性

证券投资基金的主要投资风险包括( )。 Ⅰ．市场风险 Ⅱ．管理能力风险 Ⅲ．汇率风险 Ⅳ．巨额赎回风险

下列属于债券所规定的资金借贷双方权责关系的是( )。 Ⅰ．所借贷货币资金的数额 Ⅱ．在借贷时间内的资金成本或应用的补偿 Ⅲ．借贷的时间 Ⅳ．借贷货币资金的币种

下列属于政府债券特征的是( )。 Ⅰ．流通性差 Ⅱ．安全性高 Ⅲ．收益稳定 Ⅳ．免税待遇