在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是。

在集合资产管理计划中，客户承担的义务不包括。

A.安全保管集合资产管理计划资产
B.按合同约定承担投资风险
C.保证委托资产来源及用途的合法性
D.按合同约定支付管理费

中国证监会对证券公司的经纪业务进行的监管措施不包括。

自营业务的合规风险是指。

A.证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失
B.证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C.证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D.证券公司在自营业务中由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

单项选择题

清算、交收与财产实际转移之间惟一正确的关系是。

A.清算发生财产实际转移
B.交收发生财产实际转移
C.清算、交收均不发生财产实际转移
D.清算、交收均发生财产实际转移

单项选择题

有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13：25；丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为。

A.丁、甲、丙、乙
B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲
D.丙、丁、乙、甲

单项选择题

某股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种样本股的发行股数，某日收盘价如表3-3所示，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为元。表 3-3

股票

A

B

C

发行股数(股)

10000

8000

6000

收盘价(元)

10.00

9.60

8.00

A.9.37
B.9.61
C.9.52
D.9.85

单项选择题

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最高买入申报价格为14.98元，则成交价格为。

A.15元
B.14.98元
C.14.99元
D.不能成交

单项选择题

下列关于创业板交易制度的说法，错误的是。

A.创业板主要是服务于成长初期阶段的企业
B.创业板市场发行上市标准相对较低，企业普遍具有规模小、经营业绩不够稳定等特点
C.具有两年以上(含两年)交易经验的投资者申请参与创业板交易，需与证券公司现场签署《创业板市场投资风险揭示书》，两个交易日后开通交易权限
D.未具备两年交易经验的投资者如申请参与创业板交易，在现场签署风险揭示书的同时，还应就其自愿承担市场风险抄录“特别声明”，三个交易日后才能开通交易权限

单项选择题

融券专用证券账户用于记录。

A.证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券
B.客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C.证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D.存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

单项选择题

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是。

A.进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B.买断式回购的回购债券期限由交易所规定
C.买断式回购期间，交易双方可以换券
D.买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

单项选择题

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。这一过程通常称为。

A.复合托管
B.双重托管
C.指定托管
D.转托管

单项选择题

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括。

A.委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
B.风险揭示
C.资产管理事务的报告和有关信息查询
D.集合资产管理计划的内容

单项选择题

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为。

A.不超过成交金额的0.01%
B.不超过成交金额的0.03%
C.不超过成交金额的0.05%
D.不超过成交金额的0.02%

单项选择题

下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的是。

A.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归风险基金
B.融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，归融券方
C.融资方申报不履约，融券方无力履约，归风险基金
D.双方均申报不履约，退还双方

单项选择题

证券后，行情信息中无该证券的信息。

A.停牌
B.复牌
C.摘牌
D.挂牌

单项选择题

某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为。

A.16.94元和13.86元
B.16.17元和14.63元
C.16.17元和13.86元
D.16.94元和14.63元

单项选择题

中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：公司股票连续个交易日通过证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。

A.60
B.90
C.120
D.180

单项选择题

净资本基本计算公式为。

A.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整+中国证监会认定或核准的其他调整项目
B.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目
C.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
D.净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

单项选择题

NASDAQ综合指数是按每个公司的来设定权重的。

A.资产总值
B.资产净值
C.市场价值
D.票面价值

单项选择题

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括。

A.每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D.每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

单项选择题

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。

A.期货公司
B.证券公司
C.根据双方约定确定责任承担者
D.证监会视具体情况而定由谁承担

单项选择题

下列关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，正确的是。

A.按抽签决定认购成功者
B.按价格优先原则决定认购成功者
C.按时间优先原则决定认购成功者
D.按客户优先原则决定认购成功者

单项选择题

对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日复牌。

A.9：00
B.9：30
C. 10：00
D. 10：30

单项选择题

在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是。

A.证券经纪商在同时接受2个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量价格相同时，仍应向证券交易所申报竞价，不得通过对冲自行完成交易
B.证券经纪商接受客户买卖证券委托，向证券交易所进委托单报时，应同时冻结客户相应数量的证券或资金
C.证券经纪商为客户进行申报时，为使客户委托数额成交，可根据市场行情的变化，客户指令分次进行申报
D.证券经纪商进委托单报的原则是时间优先、客户优先

单项选择题

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是元。

A.11.19
B.11.09
C.10.09
D.9.19

单项选择题

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为。

A.当日该证券的第一笔卖委托价
B.当日该证券的第一笔买委托价
C.当日该证券的第一笔成交价
D.该证券上一交易日的最后一笔成交价

单项选择题

在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归所有。

A.客户
B.登记结算公司
C.证券公司
D.证券发行人

单项选择题

下列不属于证券经纪业务管理风险的情形是。

A.在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等
B.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
C.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
D.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款

单项选择题

下列关于债券交易价格的描述，正确的是。

A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交收
B.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交收
C.净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交收
D.净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交收

单项选择题

下列的不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

单项选择题

网上竞价发行方式的最大缺陷是。

A.广泛的市场性
B.一、二级市场的联动性
C.经济高效性
D.股价的被操纵性

单项选择题

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负
B.最近3个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
C.最近2个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
D.最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

单项选择题

身份确认由密码控制的委托方式不包括。

A.电话自动委托
B.自助终端委托
C.网上委托
D.人工电话委托

单项选择题

新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为。

A.全部申购
B.第一次申购
C.申报数量最多的一次申购
D.最后一次申购

股票	A	B	C
发行股数(股)	10000	8000	6000
收盘价(元)	10.00	9.60	8.00

在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是 。

你可能感兴趣的试题

在集合资产管理计划中，客户承担的义务不包括 。

中国证监会对证券公司的经纪业务进行的监管措施不包括 。

自营业务的合规风险是指 。

清算、交收与财产实际转移之间惟一正确的关系是 。

关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是 。

下列关于回购交易的表述，正确的是 。

在委托数量下填报表决意见，2股代表 。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是 。

如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资融券则发生 。

柜台交易的转让价格一般由 报出。

下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是 。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最高买入申报价格为14.98元，则成交价格为 。

下列关于创业板交易制度的说法，错误的是 。

融券专用证券账户用于记录 。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是 。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。这一过程通常称为 。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括 。

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为 。

下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的是 。

证券 后，行情信息中无该证券的信息。

某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为 。

中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：公司股票连续 个交易日通过证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。

净资本基本计算公式为 。

NASDAQ综合指数是按每个公司的 来设定权重的。

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。

下列关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，正确的是 。

对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日 复牌。

在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是 。

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是 元。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为 。

在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归 所有。

下列不属于证券经纪业务管理风险的情形是 。

下列关于债券交易价格的描述，正确的是 。

下列的 不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

网上竞价发行方式的最大缺陷是 。

上市公司出现以下 情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

身份确认由密码控制的委托方式不包括 。

新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为 。

在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是。

在集合资产管理计划中，客户承担的义务不包括。

中国证监会对证券公司的经纪业务进行的监管措施不包括。

自营业务的合规风险是指。

清算、交收与财产实际转移之间惟一正确的关系是。

关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是。

下列关于回购交易的表述，正确的是。

在委托数量下填报表决意见，2股代表。

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中折算率最高的是。

如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资融券则发生。

柜台交易的转让价格一般由报出。

下列关于证券交收违约处理的描述，不正确的是。

连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最高买入申报价格为14.98元，则成交价格为。

下列关于创业板交易制度的说法，错误的是。

融券专用证券账户用于记录。

关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是。

在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管。这一过程通常称为。

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括。

根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为。

下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的是。

证券后，行情信息中无该证券的信息。

某*ST股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为。

中小企业板上市公司出现下列情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：公司股票连续个交易日通过证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。

净资本基本计算公式为。

NASDAQ综合指数是按每个公司的来设定权重的。

会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括。

下列关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，正确的是。

对于已被停牌的股票，深圳证券交易所规定，直至有披露义务的当事人做出公告的当日复牌。

在证券经纪业务中，关于证券经纪商的委托申报，下列说法不正确的是。

某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是元。

根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为。

在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归所有。

下列不属于证券经纪业务管理风险的情形是。

下列关于债券交易价格的描述，正确的是。

下列的不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

网上竞价发行方式的最大缺陷是。

上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

身份确认由密码控制的委托方式不包括。

新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为。