目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括______。 Ⅰ．股票 ...

单项选择题

外国债券的特点有______。
Ⅰ．在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
Ⅱ．在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准
Ⅲ．债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
Ⅳ．在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于商业银行次级债务的说法中，正确的是______。
Ⅰ．次级债务是由银行发行的
Ⅱ．次级债务固定期限不低于5年(含5年)
Ⅲ．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营损失
Ⅳ．次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

发行或投资优先股的意义包括______。
Ⅰ．有利于商业银行补充资本金，缓解资本监管要求的压力
Ⅱ．有助于加快发展直接融资，拓展企业融资渠道
Ⅲ．可以丰富证券品种，促进资本市场稳定发展
Ⅳ．为企业兼并重组提供支持，推动行业整合和产业升级

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

回购交易是质押贷款的一种方式，一般分为______。
Ⅰ．国债回购交易 Ⅱ．债券回购交易
Ⅲ．质押式回购 Ⅳ．证券回购交易

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

远期交易和期货交易的区别主要表现在______。
Ⅰ．功能作用不同 Ⅱ．信用风险不同
Ⅲ．保证金制度不同 Ⅳ．交易对象不同

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

1997年11月国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金是______。
Ⅰ．基金兴华 Ⅱ．基金金泰
Ⅲ．基金安信 Ⅳ．基金开元

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于公司型基金的描述中，正确的有______。
Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金 Ⅱ．根据基金公司章程营运资金
Ⅲ．筹集的资金是公司法人的资本 Ⅳ．它是具有独立法人地位的股份投资公司

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括______。
Ⅰ．股票
Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券
Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

下列关于LOF与ETF的说法中，正确的是______。
Ⅰ．ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票，而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价
Ⅱ．LOF的申购、赎回通过交易所进行，ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
Ⅲ．只有资金在一定规模以上的投资者才能参与ETF的申购、赎回交易，而LOF在中购、赎回上没有特别要求
Ⅳ．ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标，而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

基金管理人职责终止的情形包括______。
Ⅰ．被基金份额持有人大会解任
Ⅱ．被依法取消基金管理资格
Ⅲ．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
Ⅳ．不公平地对待其管理的不同基金财产

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括______。
Ⅰ．基金份额持有人和基金管理人之间的关系
Ⅱ．基金管理人和基金托管人之间的关系
Ⅲ．基金份额持有人和基金托管人之间的关系
Ⅳ．基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券投资基金费用的说法中，正确的有______。
Ⅰ．我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等
Ⅱ．基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等
Ⅲ．基金管理人可以按照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费
Ⅳ．基金管理费率通常与基金规模成反比

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列属于证券投资基金的技术风险的是______。
Ⅰ．经济因素和政治因素导致的市场价格变化
Ⅱ．基金投资者大量赎回导致的风险
Ⅲ．交易网络出现异常导致的风险
Ⅳ．注册登记系统瘫痪导致的风险

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于金融衍生工具的叙述中，错误的有______。
Ⅰ．金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
Ⅱ．金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
Ⅲ．金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
Ⅳ．基础金融产品不能是金融衍生工具

A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有______。
Ⅰ．利率互换 Ⅱ．信用联结票据
Ⅲ．信用互换 Ⅳ．保证金互换

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

金融期货的主要交易制度包括______。
Ⅰ．持仓限额制度 Ⅱ．逐日盯市制度
Ⅲ．集中交易制度 Ⅳ．有负债的结算制度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

修正的美式期权也叫作______。
Ⅰ．百慕大期权 Ⅱ．大西洋期权
Ⅲ．欧式期权 Ⅳ．互换期权

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

风险的要素包括______。
Ⅰ．风险因素 Ⅱ．风险事故
Ⅲ．风险时间 Ⅳ．损失的可能性

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按照会计标准，可将金融风险分为______。
Ⅰ．系统风险 Ⅱ．会计风险
Ⅲ．非系统风险 Ⅳ．经济风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包含______。
Ⅰ．金融资产以合理的价格在市场上流通的能力
Ⅱ．金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力
Ⅲ．金融机构能够随时支付其应付款项的能力
Ⅳ．金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券市场的分散投资包括______。
Ⅰ．对象分散法 Ⅱ．时机分散法
Ⅲ．地域分散法 Ⅳ．期限分散法

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

目前我国记账式国债的招标方式有______。
Ⅰ．“美国式”招标 Ⅱ．“英国式”招标
Ⅲ．“荷兰式”招标 Ⅳ．“混合式”招标

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括______。 Ⅰ．股票 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ．信用等级在AAA级以下的企业债券

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债券的有价证券属性主要表现为______。 Ⅰ．债券可赎回 Ⅱ．债券本身有一定的面值 Ⅲ．持有债券可按期取得利息 Ⅳ．债券是虚拟资本

根据资金用途的不同，国债可分为______。 Ⅰ．战争国债 Ⅱ．建设国债 Ⅲ．非流通国债 Ⅳ．赤字国债

流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有______的特点。 Ⅰ．自由转让 Ⅱ．主要吸纳储蓄资金 Ⅲ．短期性 Ⅳ．自由认购

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目前我国记账式国债的招标方式有______。 Ⅰ．“美国式”招标 Ⅱ．“英国式”招标 Ⅲ．“荷兰式”招标 Ⅳ．“混合式”招标

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Ⅱ．可转换债券
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Ⅲ．持有债券可按期取得利息 Ⅳ．债券是虚拟资本

根据资金用途的不同，国债可分为______。
Ⅰ．战争国债 Ⅱ．建设国债
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Ⅰ．自由转让 Ⅱ．主要吸纳储蓄资金
Ⅲ．短期性 Ⅳ．自由认购

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1997年11月国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两只基金是______。
Ⅰ．基金兴华 Ⅱ．基金金泰
Ⅲ．基金安信 Ⅳ．基金开元

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Ⅰ．它是通过基金契约的形式设立的基金 Ⅱ．根据基金公司章程营运资金
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Ⅱ．可转换债券
Ⅲ．剩余期限超过365天低于397天的债券
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Ⅰ．被基金份额持有人大会解任
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Ⅰ．对象分散法 Ⅱ．时机分散法
Ⅲ．地域分散法 Ⅳ．期限分散法

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