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判断题

财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备从事证券业务或者证券服务业务1年以上的经验。（）

答案： 错误
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判断题

律师被吊销职业证书的，5年后可以再从事证券法律业务。（）
答案： 错误
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申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人及与本次发行有关的当事人可以以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传。（）
答案： 错误
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利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。（）
答案： 正确
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新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。（）
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公司财产在未按照规定清偿前，也可以分配给股东。（）
答案： 错误
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当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股滞后半年进行相应调整。（）
答案： 错误
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债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金。（）
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在现实中，投资者多利用股指期货对投资组合的贝塔系数进行修正。（）
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场外交易是一个分散的无形市场。（）
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建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债。（）
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证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。（）
答案： 正确
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有限责任公司注册资本的最低限额为人民币十万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。（）
答案： 错误
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股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。（）
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对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（）
答案： 正确
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对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括两个方面：第一是对操纵行为的处罚，第二是操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。（）
答案： 正确
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合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。（）
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收益公司债券是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债券排列顺序先于股票和其他债券。（）
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根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。（）
答案： 错误
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利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具。（）
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无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（）
答案： 错误
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中国证监会有权要求证券公司的股东及实际控制人报送相关信息。（）
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证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（）
答案： 错误
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证券公司可以授权其分公司经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务。（）
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证券发行、交易活动的基本原则是公开、公平和诚信。（）
答案： 错误
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开放式基金是指基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是不固定的，可视投资者的需求追加发行。（）
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某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后；尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得3元股息。（）
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从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）
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根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，3年内不得再从事证券法律业务。（）
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金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。（）
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通常贴现债券在票面上规定某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，发行价与票面金额之差额相当于预先支付的利息，到期时按面额偿还本金的债券。（）
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结算风险保证基金即清算交割准备金。（）
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零售业具有非常高的长期负债率。（）
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我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。（）
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稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。（）
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1998—2001年是我国开放式基金发展阶段。（）
答案： 错误
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道-琼斯股价指数是经过修正的简单算术平均数。（）
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证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（）
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上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。（）
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自营股票规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金（不包括货币市场基金）投资按成本价计算的总金额。（）
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证券交易所是实行自律管理的自然人。（）
答案： 错误
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证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）
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有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。（）
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证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。（）
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股票的内在价值取决于股息收入和市场收益率。（）
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客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（）
答案： 错误
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有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为3.20元、4.00元和5.00元，计算日价格分别为6.40元、6.40元和5.50元。如果设基期指数为100点，用相对法和综合法计算日股价指数为156.67点和150点。（）
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股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（）
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从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（）
答案： 正确
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我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人士以美元购买。（）
答案： 错误
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根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。（）
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采用有担保的ADR，发行公司不能自由选择存券银行。（）
答案： 错误
判断题

财务顾问机构从事证券服务业务的人员必须具备从事证券业务或者证券服务业务1年以上的经验。（）
答案： 错误
判断题

我国政府对世贸组织承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。（）
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发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）
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自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。（）
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“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，属于外国债券。（）
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金融衍生工具业务属于商业银行的表内业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。（）
答案： 错误
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限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的15%。（）
答案： 错误
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股票账面价值又称为股票净值或每股净资产。（）
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对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。（）
答案： 正确
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