单项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。[2012年11月真题]

A．期货交易所
B．期货公司
C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

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单项选择题

期货公司应当按照规定的内容与格式要求，( )向住所地中国证监会所出机构报送期货投资咨询业务信息。[2012年11月真题]

A．每周
B．每月
C．每季
D．每年

单项选择题

期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )，查询期货交易结算结果和有关期货交易的其它信息。[2012年5月真题]

A．期货保证金安全存管监控机构查询服务系统
B．期货交易自助系统
C．中国期货业协会网站
D．期货电子邮局

单项选择题

根据《期货营业部管理规定(试行)》，期货营业部信息公示栏内的有关信息发生变化的，营业部应当于变化之日起( )内对营业场所公示信息进行变更。[2012年9月真题]

A．10个工作日
B．1个月
C．5个工作日
D．3人工作日

单项选择题

期货公司应当对营业部实行统一财务管理和会计核算，下列表述正确的是( )。[2013年3月真题]

A．期货公司必须建立统一的网络财务软件结算系统
B．营业部原始凭证的合法性和真实性由期货公司统一进行审核
C．营业部需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档
D．营业部的财务印章和空白凭证由期货公司统一保管

单项选择题

下列关于期货营业部负责人离任审计的说法，正确的是( )。[2012年11月真题]

A．应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计
B．离任审计报告应当在营业部负责人离任之日起2个月内报送
C．期货公司董事长、总经理、首席风险官应当在离任审计报告上签字确认
D．期货公司应当聘请会计师事务所开展全面离任审计

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是中国期货业协会对期货从业人员进行( )的主要依据。[2013年3月真题]

A．刑事制裁
B．纪律惩戒
C．行政处分
D．民事制裁

单项选择题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守。[2012年11月真题]

A．主管部门
B．所在机构的股东
C．期货交易各方
D．中国证监会

单项选择题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。[2012年11月真题]

A．期货交易所
B．期货公司
C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

单项选择题

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，( )。[2012年9月真题]

A．为投资者创造最大权益
B．最大限度地维护投资者利益
C．保证投资者满意
D．维护投资者的合法权益

单项选择题

以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是( )。[2010年11月真题]

A．抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B．当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避
C．充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D．保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

单项选择题

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的( )[2010年5月真题]

A．为期货公司提供中间介绍业务的机构
B．期货公司
C．期货投资咨询机构
D．中国期货业协会

单项选择题

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。[2012年11月真题]

A．以本人或者他人名义从事期货交易
B．代理客户从事期货交易
C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
D．为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证

单项选择题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。[2012年11月真题]

A．报告中国期货业协会
B．报告中国证监会派出机构
C．报告期货交易所
D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

单项选择题

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )与投资者协商，采取办法妥善予以解决。[2012年9月真题]

A．所在地期货交易所
B．所在期货经营机构
C．中国期货业协会
D．所在地中国证监会派出机构

单项选择题

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。[2012年11月真题]

A．是否承担责任由中国期货业协会决定
B．应当承担相应责任
C．如损失小，可不承担责任
D．是否承担责任由中国证监会决定

单项选择题

根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为( )。[2012年9月真题]

A．十年以上有期徒刑
B．三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
C．拘役
D．三年以下有期徒刑，二万元以上二十万元以下罚金

单项选择题

银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的 ( )。[2012年11月真题]

A．处三年以上有期徒刑
B．处五年以下有期徒刑或者拘役
C．处三年以下有期徒刑或者拘役
D．处五年以上有期徒刑

单项选择题

人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的 ( )责任，并维护期货市场秩序。[2013年3月真题]

A．市场
B．风险
C．故意
D．过失

单项选择题

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否( )。[2012年3月真题]

A．有损失
B．违法
C．有过错
D．提起诉讼

单项选择题

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是( )。[2012年11月真题]

A．期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B．期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C．期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D．未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

单项选择题

期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，( )。[2012年6月真题]

A．客户不承担责任
B．应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C．期货公司与客户各自承担50％的责任
D．期货公司承担主要赔偿责任

单项选择题

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是( )。[2010年11月真题]

A．即使客户追认，期货公司责任也不能免除
B．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任，客户予以追认的除外
C．由非受托人承担赔偿责任，期货公司承担保证责任
D．由非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担次要赔偿责任

单项选择题

客户下达的交易指令( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。[2012年3月真题]

A．没有开平仓方向
B．没有数量
C．没有有效期限
D．没有交易所名称