证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限...

单项选择题

在资本*市场上占有重要地位的国债是（）。

A.无期限国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债

单项选择题

下列选项中，属于资本流出的是______。

A.外国对本国负债减少
B.本国对外国的负债增加
C.本国对外国的债务减少
D.本国在外国的资产减少

单项选择题

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为______。

A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率

单项选择题

债券是一种虚拟资本，而不是______。

A.真实资本
B.实收资本
C.固定资本
D.流动资本

单项选择题

在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于______年。

A.1
B.3
C.5
D.10

单项选择题

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在______年以上期限内还本付息的有价证券。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

股份公司在提供优先认股权时会设定一个______，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

单项选择题

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的______。

A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金

单项选择题

股票的市场价格总是围绕其______波动。

A.内在价值
B.清算价值
C.票面价值
D.外在价值

单项选择题

______是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务

单项选择题

______是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

A.经营风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.财务风险

单项选择题

按______的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

A.标的物
B.发行范围
C.发行时间
D.市场规模

单项选择题

______是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A.证券管理业务
B.证券研究业务
C.证券法律业务
D.证券交易业务

单项选择题

______是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A.社会公众股
B.法人股
C.外资股
D.国家股

单项选择题

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为______。

A.证券经纪业务
B.资产管理业务
C.融资融券业务
D.投资银行业务

单项选择题

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指______。

A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.融资融券业务
D.证券公司中间介绍业务

单项选择题

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过______个工作日。

A.10
B.15
C.20
D.25

单项选择题

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元。

A.5；3
B.2；3
C.3；5
D.3；2

单项选择题

证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于______亿元人民币。

A.20
B.10
C.5
D.12

单项选择题

下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是______。

A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换

单项选择题

______负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A.存券银行
B.存券公司
C.托管公司
D.中央存托公司

单项选择题

下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是______。

A.股票、基金、债券
B.股票、债券、基金
C.基金、股票、债券
D.基金、债券、股票

单项选择题

下列说法中错误的是______。

A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人
B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权
C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

单项选择题

______是证券市场上最活跃的投资者。

A.证券经营机构
B.银行业金融机构
C.保险金融机构
D.政府机构

单项选择题

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于______。

A.嵌入式衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.结构化金融衍生工具
D.OTC交易的衍生工具

单项选择题

通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有______。

A.扩散性
B.加速性
C.可管理性
D.不确定性

单项选择题

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是______。

A.股票
B.债券
C.投资基金
D.公开市场

单项选择题

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是______。

A.股票
B.债券
C.基金
D.信托

单项选择题

回购交易通常情况下只有______小时，是一种超短期的金融工具。

A.6
B.12
C.18
D.24

单项选择题

回购交易通常在______交易中运用。

A.远期
B.现货
C.债券
D.股票

单项选择题

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于______人。

A.30
B.35
C.55
D.80

单项选择题

货币市场的主要功能是______。

A.短期资金融通
B.长期资金融通
C.套期保值
D.投机

单项选择题

货币市场基金的英文缩写是______。

A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF

单项选择题

下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是______。

A.股份公司只能用留存收益支付红利
B.红利的支付用于减少其注册资本
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力

单项选择题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于______。

A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

单项选择题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于______人民币，且必须为实缴货币资本。

A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元

单项选择题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的______担任。

A.证券公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.基金公司

单项选择题

______是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

A.金融机构
B.中央银行
C.企业
D.居民

单项选择题

最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是______。

A.美国
B.英国
C.日本
D.德国

单项选择题

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的______进行资金和资产的托管。

A.金融机构
B.发起人
C.特定目的受托人
D.承销人

单项选择题

为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是______。

A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域间股权交易市场

单项选择题

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托______。

A.延迟成交
B.择日成交
C.无效
D.部分无效

单项选择题

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为______。

A.风险期望
B.风险头寸
C.风险暴露
D.风险预算

单项选择题

通常，在金融期权交易中，______需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

A.期权买卖双方均
B.期权买卖双方均不
C.期权购入者
D.期权出售者

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过______个工作日。

你可能感兴趣的试题

下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是______。

下列选项中，属于银行间债券市场特征的是______。

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之______。

下列有关证券除权除息的说法中，错误的是______。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向______等窗口单位递交债券发行申请。

在资本*市场上占有重要地位的国债是（）。

下列选项中，属于资本流出的是______。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为______。

债券是一种虚拟资本，而不是______。

在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于______年。

公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在______年以上期限内还本付息的有价证券。

股份公司在提供优先认股权时会设定一个______，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的______。

股票的市场价格总是围绕其______波动。

______是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

______是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。

按______的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。

______是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

______是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为______。

证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指______。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过______个工作日。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为______亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为______亿元。

证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于______亿元人民币。

下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是______。

______负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是______。

下列说法中错误的是______。

______是证券市场上最活跃的投资者。

通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于______。

通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有______。

通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是______。

一头连着货币市场，一头连着资本市场，一头连着产业市场，既能融资，又能投资，被誉为具有无穷的经济活化作用的金融产品是______。

回购交易通常情况下只有______小时，是一种超短期的金融工具。

回购交易通常在______交易中运用。

会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于______人。

货币市场的主要功能是______。

货币市场基金的英文缩写是______。

下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是______。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于______。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于______人民币，且必须为实缴货币资本。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的______担任。

______是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。

最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是______。

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的______进行资金和资产的托管。

为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台指的是______。

为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托______。

未来收益有可能受金融变量变动影响的那部分资产组合的资金头寸被称为______。

通常，在金融期权交易中，______需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为亿元。