转股价格越低，可转换公司债券的价值越低；转股价格越高，可转换公司债券的价值越高。( )

答案：错误

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判断题
发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。( )
答案：正确
判断题
境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。( )
答案：错误
判断题
转股价格越低，可转换公司债券的价值越低；转股价格越高，可转换公司债券的价值越高。( )
答案：错误
判断题
律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。( )
答案：正确
判断题
所有证券承销机构，在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销的股票，只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。( )
答案：正确
判断题
法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )
答案：正确
判断题
发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要。( )
答案：错误
判断题
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当拒绝保荐。 ( )
答案：错误
判断题
现金流量表反映了公司一定会计期间内有关现金和现金等价物的流入和流出。( )
答案：正确
判断题
发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。( )
答案：错误
判断题
通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。 ( )
答案：错误
判断题
股份有限公司的股东，即公司股份的所有者。( )
答案：正确
判断题
公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。( )
答案：正确
判断题
采用上网定价发行与网下配售相结合的增发方式，是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格。( )
答案：正确
判断题
监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。( )
答案：错误
判断题
《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。( )
答案：错误
判断题
可转换债券的转换价值等于转换价格乘以转换比例。( )
答案：错误
问答题
企业债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率。( )
答案：UNKNOWN
判断题
公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的除外。 ( )
答案：正确
判断题
公司章程的效力起始于公司成立，终止于公司被依法核准注销。( )
答案：正确
判断题
主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的8个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。( )
答案：错误
判断题
发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币。( )
答案：错误
判断题
股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。( )
答案：正确
判断题
股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴约的股款，发起人只需返还本金。( )
答案：错误
判断题
由于可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。 ( )
答案：正确
判断题
非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。( )
答案：错误
判断题
独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。( )
答案：错误
判断题
在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用，当公司股票增长到一定幅度，转债持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将远高于从转股中获得的收益。( )
答案：错误
判断题
收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。( )
答案：错误
判断题
公司每股股票价值是确定股票价值的重要指标，其计算公式为：[*]
答案：正确
判断题
证券从业人员可以开立国债、基金账户。( )
答案：正确
判断题
企业发行企业债券用于固定资产投资项目的，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%。( )
答案：错误
判断题
当注册会计师出具保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。( )
答案：错误
判断题
股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。( )
答案：错误
判断题
上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对同一类别的机构投资者可以按不同的比例进行配售。( )
答案：错误
判断题
全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )
答案：正确
判断题
在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。( )
答案：错误
判断题
监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。( )
答案：错误
判断题
发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过3个月。( )
答案：错误
判断题
发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：最近1期期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损。( )
答案：错误
判断题
发起设立的股份有限公司，不可以是仅代表国家发起人股本的股份有限公司。( )
答案：错误
判断题
尽职调查是中国证监会透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票的基础和前提。( )
答案：错误
判断题
全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。( )
答案：错误
判断题
在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。( )
答案：错误
判断题
收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的都应当进行权益披露。( )
答案：正确
判断题
主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。 ( )
答案：正确
判断题
凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。( )
答案：错误
判断题
上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的 30%。( )
答案：正确
判断题
上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。( )
答案：正确
判断题
申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行。( )
答案：错误
判断题
在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。( )
答案：错误
判断题
保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向中国证监会报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( )
答案：错误
判断题
根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )
答案：正确
判断题
权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )
答案：正确
判断题
当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权折股。( )
答案：正确
判断题
全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式都属于网上发行方式。( )
答案：错误
判断题
证券评级机构应当加入中国证券业协会。( )
答案：正确
判断题
保荐人负责股票发行的主承销工作。( )
答案：正确
判断题
主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。( )
答案：正确

转股价格越低，可转换公司债券的价值越低；转股价格越高，可转换公司债券的价值越高。( )

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发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。( )

境内上市外资股采取无记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。( )

转股价格越低，可转换公司债券的价值越低；转股价格越高，可转换公司债券的价值越高。( )

律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件之一。( )

所有证券承销机构，在其承销股票的发行过程中不得直接或变相以其他认购人的名义申购自己所承销的股票，只能按规定在发行结束后包销剩余的股票。( )

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )

发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要。( )

保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当拒绝保荐。 ( )

现金流量表反映了公司一定会计期间内有关现金和现金等价物的流入和流出。( )

发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过投标询价确定发行价格。( )

通过发行股票筹资，可以不支付利息，因此其成本比借款筹资的成本低。 ( )

股份有限公司的股东，即公司股份的所有者。( )

公司股份的全部注销只有在公司解散时才发生。另外，通过股份的回购及与持有本公司股票的公司合并等方式，也可以达到注销股份的目的。( )

采用上网定价发行与网下配售相结合的增发方式，是发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格。( )

监事会作出决议，应当经2/3以上监事通过。监事会应当对所议事项的决定作会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。( )

《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司高级管理人员分管职责范围发生变化，证券公司可以不采取相应措施，防范可能产生的利益冲突。( )

可转换债券的转换价值等于转换价格乘以转换比例。( )

企业债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率。( )

公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的除外。 ( )

公司章程的效力起始于公司成立，终止于公司被依法核准注销。( )

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的8个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。( )

发行人首次公开发行股票的股本总额不少于5000万元人民币。( )

股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高。( )

股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴约的股款，发起人只需返还本金。( )

由于可转换公司债券的期权是一种美式期权，因此，转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越高。 ( )

非国家控股公司的股份制企业资产评估；由董事会或股东大会批准资产评估申报和对评估结果确认。( )

独立董事连续2次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。( )

在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用，当公司股票增长到一定幅度，转债持有人若不进行转股，那么，他从转债赎回得到的收益将远高于从转股中获得的收益。( )

收购公司一般应首先选用向银行贷款(若法律、法规或政策允许)的方式融资，因为速度快，筹资成本低，且易保密。( )

公司每股股票价值是确定股票价值的重要指标，其计算公式为：[*]

证券从业人员可以开立国债、基金账户。( )

企业发行企业债券用于固定资产投资项目的，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的80%。( )

当注册会计师出具保留意见的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。( )

股份有限公司的设立可以采取登记设立与募集设立两种方式。( )

上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对同一类别的机构投资者可以按不同的比例进行配售。( )

全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金，不得买空或卖空。( )

在公司设立过程中，由于特殊原因导致公司利益受到损失的，发起人应当对公司承担赔偿责任。( )

监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。( )

发行人在招股说明书有效期内未能发行股票的，应重新修订招股说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过3个月。( )

发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：最近1期期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损。( )

发起设立的股份有限公司，不可以是仅代表国家发起人股本的股份有限公司。( )

尽职调查是中国证监会透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票的基础和前提。( )

全体发起人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整，并承担连带责任。同时，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。( )

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。( )

收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的都应当进行权益披露。( )

主承销商在未动用自由资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市价的作用。 ( )

凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。( )

上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不得超过本次配售股份前股本总额的 30%。( )

上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。( )

申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和中国人民银行。( )

在招股说明书中，发行人所披露的关联方、关联关系和关联交易，只需遵循有关企业会计制度的规定。( )

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向中国证监会报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( )

根据《关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知》，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )

权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付以行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券。( )

当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权折股。( )

全额预缴款方式、储蓄存款挂钩方式都属于网上发行方式。( )

证券评级机构应当加入中国证券业协会。( )

保荐人负责股票发行的主承销工作。( )

主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。( )