下列关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换公司债券的区别的说法，正确的有...

A．层次结构通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
B．按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场
C．证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场
D．证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场

不定项选择

《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进（）的健康发展。

A．证券交易所
B．证券投资基金
C．证券市场
D．证券公司

不定项选择

关于基金托管人，下列说法正确的是（）。

A．主要是对基金管理人进行监督和保管基金资产
B．是基金持有人权益的代表
C．通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任
D．是完全独立于基金管理机构、具有一定的经济实力、实收资本达到一定规摸、具有行业信誉的金融机构

不定项选择

下列关于证券服务机构市场准入及退出机制的说法，正确的是（）。

A．为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定
B．为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权
C．同时，证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，可暂停或者撤销其证券服务业务的许可
D．证券监管机构的其他规定

不定项选择

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排，（）。

A．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
B．改进开盘集合竞价制度和收盘价的确定方式，进一步提高市场透明度，遏制市场操纵行为
C．完善交易信息公开制度，引入涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等监控指标，并将异常波动股票纳入信息披露范围，按主要成交席位分别披露买卖情况，提高信息披露的有效性
D．完善交易异常波动停牌制度，优化股票价量异常判定指标，及时揭示市场风险，减少信息披露滞后或提前泄漏的影响

不定项选择

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括（）。

A．明确了证券公司客户资产的性质
B．明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备

不定项选择

下列关于附认股权证的公司债券的说法，正确的是（）。

A．附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券
B．这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
C．预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间
D．这种债券有两种类型：一种是可分离型，即债券与认股权可以分开，可独立转让，即可分离交易的附认股权证公司债券；另一种是非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象

不定项选择

财政政策对股价影响的方面不包括（）。

A．提高法定存款准备金率
B．通过调节税率影响企业利润和股息
C．通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
D．国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股价

不定项选择

下列哪几项属于无记名股票的特点（）。

A．股东权利归属股票的持有人
B．认购股票时要求一次缴纳出资
C．转让相对简便
D．安全陛较差

不定项选择

下列不属于股票收益主要来源的有（）。

A．股份公司
B．股票流通
C．利率的降低
D．法定存款准备金率的降低

不定项选择

证券市场的基本功能包括（）。

A．筹资一投资功能
B．行业监督功能
C．定价功能
D．资本配置功能

不定项选择

下列关于股票发行方式的说法中不正确的是（）。

A．根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
B．战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月
C．符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售
D．询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月

不定项选择

按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列（）投资或者活动。

A．承销证券
B．从事承担有限责任的投资
C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

不定项选择

下列哪几项属于我国目前存在的基金种类有（）。

A．股票型基金
B．债券基金
C．保本基金
D．指数基金

不定项选择

有关股票收益率，以下说法不正确的是（）。

A．股利收益率又称获利率，指股票市场价格与股份公司以现金形式派发股息的比率
B．股份变动后持有期收益率=<br /><img src="{$uploaddir}/5f0c0c55-37f0-4a3b-bdfd-d5abd78f96e0.jpg">
C．衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率、到期收益率和股份变动后持有期收益率等
D．持有期收益率指持有期收益率指投资者持有股票期间的股息收入与股票买入价格占买卖价差的比率

不定项选择

普通股票的特征有（）。

A．普通股票是最基本的股票
B．普通股票是收益最高的股票
C．普通股票是标准的股票
D．普通股票是风险最低的股票

不定项选择

下列各项属于保值公债特点的是（）。

A．票面为实物券形式
B．有面额
C．可以向银行抵押
D．不记名

不定项选择

下列选项中，不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是（）。

A．《中华人民共和国证券法》
B．《中华人民共和国企业破产法》
C．《中华人民共和国公司法》
D．《证券公司监督管理条例》

下列关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换公司债券的区别的说法，正确的有（）。

你可能感兴趣的试题

关于外国债券，下列描述错误的是（）。

我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取（）相结合的发行方式。

关于LOF，下列说法正确的是（）。

我国发行公司债券应当符合（）规定的条件，经中国证监会核准。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（）。

证券交易所的运作系统包括以下哪几个部分（）。

下列各项属于基金管理人应当履行的职责的是（）。

从一般意义上来说，证券（）。

下列关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换公司债券的区别的说法，正确的有（）。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有（）。

按权证的内在价值，可将权证分为（）。

下列关于证券市场层次结构的说法正确的是（）。

《基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，目的是保护投资人及相关当事人的合法权益，促进（）的健康发展。

关于基金托管人，下列说法正确的是（）。

下列关于证券服务机构市场准入及退出机制的说法，正确的是（）。

针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排，（）。

《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定不包括（）。

下列关于附认股权证的公司债券的说法，正确的是（）。

财政政策对股价影响的方面不包括（）。

下列哪几项属于无记名股票的特点（）。

下列不属于股票收益主要来源的有（）。

证券市场的基本功能包括（）。

下列关于股票发行方式的说法中不正确的是（）。

按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列（）投资或者活动。

下列哪几项属于我国目前存在的基金种类有（）。

有关股票收益率，以下说法不正确的是（）。

普通股票的特征有（）。

下列各项属于保值公债特点的是（）。

下列选项中，不属于《证券公司风险处置条例》制定依据的是（）。