证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于（），只能按...

下列选项中（）不属于《证券法》中证券发行方面的内容。

A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
C．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于（），只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

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下列选项中（）不属于《证券法》中证券发行方面的内容。

我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书（）。

股票的市场价格最直接的影响因素是（），其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是（）。

金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度。这是衍生工具的（）特点。

关于开放式基金的交易价格，下列说法正确的是（）。

只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

发行国际债券的信用级别评定必须由（）进行。

技术性停牌和临时停市（）。

股票是一种资本证券，它属于（）。

国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。

基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

关于债券票面要素，下列描述错误的是（）。

（）指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。

某公司优先股固定的股息率为9%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为（）。

（）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

证券发行市场是由证券发行人、证券投资者和（）三部分组成。

现阶段我国社会保险基金的部分积累项目主要是（）。

基金分为契约型基金和公司型基金的划分依据是（）。

在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。

在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（）。

下面属于财政政策手段的是（）。

下列选项中（）不属于《证券法》中证券发行方面的内容。

下列关于股票性质描述错误的是（）。

下列各项中，对公司型基金的认识不正确的是（）。

我国第一只LOF是（）。

1792年5月17日，24名经纪人在华尔街的一棵梧桐树下聚会，商定了一项名为“梧桐树协定”的协议，约定每日在梧桐树下聚会，从事证券交易，并订出了交易佣金的最低标准及其他交易条款。这是（）的前身。

下列各项中，（）属于利率衍生工具的种类。

衍生工具按产品形态和交易场所可以分为内置型衍生工具、（）和OTC交易的衍生工具三类。

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用，采取其他方式的，必须作出委托记录。

资产评估机构在性质上属于（）。

根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不得（）票面金额。

《公司法》中对股份有限公司的股份发行和转让规定不包括（）。

任何金融工具都可能出现因交易对手无法按时付款或交割而带来的损失的可能性，这是（）。

下列哪一项不属于《公司法》中总则的内容（）。

目前我国货币基金的年管理费率在（）左右。

（）指专营证券业务的金融机构。

通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告的信息系统中的（）。

下面关于股票性质描述错误的是（）。

我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的（）。

下列属于记账式困债的特点的是（）。

下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。

（）又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此。这一类证券收益率被称为（）。

地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（）。

下列各项中，属于证券从业人员禁止的行为是（）。

（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

备兑权证通常由（）发行。

下列不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。

根据债券票面形态的不同，债券可以分为（）。

溢价发行所得的溢价款列为（）。

一般来说，变动收益证券比固定收益证券（）。

我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。

（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。

下列各项中，不属于利率衍生工具种类的是（）。

（）是指用于弥补政府预算赤字的国债。

（）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

中介机构诚信建设的主要内容不包括（）。

下列哪一项不属于《基金法》中对基金份额的申购与赎回的规定（）。

根据《证券法》的规定，证券公司变更注册资本，必须经（）批准。

证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于（）。

假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为（）万元。

在证券发行制度中，（）是实行实质管理原则。

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式（）。

在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记的行为属于（）。

下面（）不是普通股票股东的权利。

（）负责制定证券业协会的章程。

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。

证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于（），只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

下面叙述不正确的是（）。

（）是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是（）。

证券公司应当自领取营业执照之日起（）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

以下有关债券发行方式的说法，不正确的是（）。

（）指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

截至2007年12月底，已有（）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。