A．为了弥补自己临时性资金周转的短缺，债务人可以发行短期债券 B．票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广 C．流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受 D．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料 B．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 C．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露
A．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 B．前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度 C．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并下浮一定幅度 D．前20个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度
A．政治因素 B．政策法规 C．市场前景 D．供求关系
A．为组织公平的集中交易提供保障 B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理 D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
A．跨期性 B．高风险性 C．确定性 D．杠杆性
A．交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小 B．交易价格取决于市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象 C．交易价格取决于证券市场的政策影响 D．交易价格取决于每一基金份额收益率的大小
A．小于 B．大于 C．等于 D．不等于
A．本国资信评估机构 B．国际资信评估机构 C．投资者所在国资信评估机构 D．国际金融机构指定的资估机构
A．由国务院决定，证监会执行 B．由国务院证券监督管理机构决定，证券交易所执行 C．由证监会决定，并报告当地地方政府 D．由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
A．实物资本 B．风险资本 C．虚拟资本 D．真实资本
A．证券交易所 B．有关地方人民政府 C．全国人民代表大会 D．国务院证券监督管理机构
A．30% B．70% C．60% D．50%
A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿
A．证券发行机构 B．证券经营机构 C．证券监管机构 D．证券服务机构
A．7%、9%和11% B．9%、9%和11% C．9%、90%和10% D．7%、9%和10%
A．储蓄国债 B．记账式国债 C．凭证式国债 D．短期国债
A．证券公司 B．会计审计机构 C．证券中介机构 D．证券经营机构
A．证券登记结算公司 B．证券服务机构 C．证券交易所 D．证券发行机构
A．生育保险基金 B．养老保险基金 C．失业保险基金 D．医疗保险基金
A．组织形式 B．投资目标 C．风险水平 D．投资标的
A．变更公司章程中的一般条款 B．变更持股5%以下的股东 C．增发资本 D．更换法定代表人
A．证券市场价格下跌 B．证券市场价格稳定 C．证券市场价格上升 D．可能上升或下降
A．调节税率 B．存款准备金制度 C．再贴现政策 D．公开市场业务
A．股票是有价证券、资本证券 B．股票是要式证券、证权证券 C．股票是综合权利证券 D．股票是设权证券、物权证券
A．又称为单位信托基金 B．依据基金公司章程营运基金 C．基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 D．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
A．博时主题行业股票基金 B．华夏上证500基金 C．南方积极配置证券投资基金 D．华夏上证50基金
A．纽约证券交易所 B．费城证券交易所 C．美国证券交易所 D．纳斯达克市场
A．远期利率协议 B．远期外汇合约 C．信用互换 D．股票指数期权
A．交易所交易的衍生工具 B．股权类产品的衍生工具 C．货币衍生工具 D．信用衍生工具
A．证券买卖委托书 B．买卖成交报告单 C．指定交易协议书 D．证券清算交割单
A．证券登记结算机构 B．证券服务机构 C．证券投资机构 D．证券监督管理机构
A．等于 B．高于 C．低于 D．等于或低于
A．股份发行的原则，股票发行价格的确定，股票采用的形式及载明的主要事项 B．记名股票和无记名股票、记名股票的记载事项，公司发行新股需要股东大会决议的事项、发行新股的价格 C．股份的转让及转让方式、不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形、上市公司的信息披露义务 D．股东与公司不能达成股权收购协议的处置
A．信用风险 B．市场风险 C．法律风险 D．结算风险
A．立法的宗旨及调整的范围，公司的性质及股东承担的责任，股东的权利，公司的行为规范，设立公司的一般规定 B．公司组织形式变更的规定，公司章程、经营范围及法定代表人的一般性规定 C．对外投资及担保的规定，公司工会与民主管理、公司的党组织，公司股东行使权利的规定，公司股东会或者股东大会、董事会的有效性 D．设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
A．0.33% B．1% C．1.5% D．2.5%
A．因特网 B．交易通信网 C．信息服务网 D．证券报刊
A．股票是有价证券、要式证券 B．股票是证权证券、资本证券 C．股票是综合权利证券 D．股票是物权证券、债权证券
A．机构 B．协会 C．组织 D．法人
A．安全性低 B．流通性弱 C．适合长期国债的发行 D．降低证券的发行成本
A．它是企业法人 B．它以营利为目的 C．它依法对上市的证券实行集中存管 D．它为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
A．指数金融工具 B．实物衍生工具 C．金融衍生工具 D．金融投资工具
A．基准利率 B．无风险利率 C．市场利率 D．高风险利率
A．普通债券 B．收益债券 C．建设国债 D．一般债券
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会 B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
A．信用公司债券 B．可转换公司债券 C．保证公司债券 D．收益公司债券
A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．商业银行 D．投资银行
A．上证公司治理指数 B．上证180金融股指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数
A．国债和地方债券 B．政府债券、金融债券和公司债券 C．实物债券、凭证式债券和记账式债券 D．零息债券、附息债券和息票累积债券
A．公司资本公积金 B．股本账户 C．盈余公积 D．留存收益
A．收益低，风险小 B．收益低，风险大 C．收益高，风险小 D．收益高，风险大
A．信用风险 B．利率风险 C．政策风险 D．购买力风险
A．资本证券 B．货币证券 C．商品证券 D．金融证券
A．远期利率协议 B．利率期权 C．货币互换 D．利率互换
A．赤字国债 B．建设国债 C．战争国债 D．特种国债
A．证券投资咨询业务 B．证券投资活动 C．证券交易 D．财务顾问业务
A．依法统一开展业务 B．从业人员要依法经营，规范服务 C．确保出具的法律文件真实、准确、全面，杜绝弄虚作假 D．恪守行业自律公约，创造一个公平竞争、公正执业的环境，提升整个行业的社会公信力
A．封闭式基金的基金份额的申购、赎回和登记 B．基金管理人按时支付赎回款项的例外情形，基金财产中现金或者政府债券的比例 C．基金份额的申购、赎回价格计算 D．基金份额净值计价出现错误的处理
A．中国人民银行 B．当地政府 C．财政部 D．国务院证券监督管理机构
A．信用风险 B．财务风险 C．经营风险 D．购卖力风险
A．42 B．36 C．30 D．25
A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制
A．分别是股票、公司债 B．分别是公司债、股票 C．都属于股票 D．都属于公司债
A．隐瞒重大事实罪 B．虚报注册资本罪 C．虚假出资罪 D．欺诈罪
A．公司重大决策参与权 B．查阅公司债券存根 C．公司资产收益权和剩余资产分配权 D．优先分配公司剩余资产
A．理事会 B．股东大会 C．会员大会 D．中国证监会
A．管理结构 B．层次结构 C．交易场所结构 D．品种结构
A．专门的清算交收账户 B．商业银行 C．专门的银行托管账户 D．证券交易所
A．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异 B．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 C．外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 D．欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额净值 D．基金公司注册资本
A．有利于监督经营管理 B．有利于价值判断 C．提高证券市场效率 D．促使信息滥用
A．10；30 B．30；10 C．10；60 D．60；10
A．13 B．14 C．15 D．16
A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标 B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式 C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行 D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
A．证券给付结算方式 B．现金结算方式 C．回购结算方式 D．支票结算方式
A．51 B．52 C．53 D．54
