我国的（）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、...

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式（）。

A．分别是股票、公司债
B．分别是公司债、股票
C．都属于股票
D．都属于公司债

有关基金管理人的管理费，下列说法不正确的是（）。

A．基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关
B．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，不另向投资者收取
C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高
D．通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付

我国的（）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

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可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前后的形式（）。

有关基金管理人的管理费，下列说法不正确的是（）。

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

下列各项中，对公司型基金的认识不正确的是（）。

（）年中国基金业也开始了国际化航程，目前获得合格境内机构投资者（QDII）资格的国内基金管理公司已可以通过募集基金投资国际市场，且QDII基金。

期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

金融债券的期限以（）较为多见。

有权决定有关董事、监事的报酬事项的机构是（）。

代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，以契约明确参与各方的权利、义务和责任，并由（）负责自律性管理。

托管费来源于（）。

证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。

将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的（）。

首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

下列财政、货币政策中，通常会造成股价下跌的是（）。

若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，这种债券的类型分（）。

（）是指合约买方向卖方支付一定费用（称为“期权费”或“期权价格”），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，包括现货期权和期货期权两大类。

关于股票的性质的定位不正确的是（）。

优先股票的“优先”主要体现在（）。

设立证券公司的主要股东应最近（）年无重大违法违规记录。

关于核准制，下列说法不正确的是（）。

从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要一环。

可转换债券在转换前后体现的分别是（）。

2008年初，保监会批准中国人保集团发行10年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（）。

（）是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

证券投资基金资产的名义持有人是（）。

（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

以下风险属于非系统风险的是（）。

公司分配股息的基础和最高限额为（）。

封闭式基金的投资者要想变现，不可以采取下列何种方式（）

我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。

下列哪一项不属于《公司法》中总则的内容（）。

关于证券投资收益与风险的关系，以下表述错误的是（）。

在下列事项中，证券公司需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。

由证券公司办理的证券发行称为（）。

有关证券承销方式，以下说法不正确的是（）。

关于股票基金，下列描述不正确的是（）。

关于封闭式基金的封闭期限，下列说法正确的是（）。

张某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，张某的下列行为符合法律规定的是（）。

根据（）年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

下列各项中，属于证券从业人员禁止的行为是（）。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。

当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（）。

证券业协会的章程由（）制定。

（）是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。

公司分配股息的基础和最高限额为（）。

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入（）。

以下不属于场外交易市场主要功能的是（）。

根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不可以（）票面金额。

（）首先取决于市场为转让所提供的便利程度；其次还表现为债券在迅速转变为货币时，是否在以货币计算的价值上蒙受损失。

优先股票的“优先”主要体现在（）。

如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是（）。

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

证券从业人员严守信用、实事求是属于（）的行为规范内容。

（）即权证持有人有权行使权利的日期。

依法持有并保管基金资产的是（）。

（）负责制定证券业协会的章程。

关于有面额股票，下面说法不正确的是（）。

（）和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

按（）分类，有价证券可分为政府证券和公司证券。

根据《基金法》的规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，下列说法不正确的是（）。

沪深300指数一般为______实施调整，调整方案提前______周公布。（）

证券业协会的职责不包括（）。

（）是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式。

根据标的物不同，招标发行可分为（）。

以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具是（）。

中介机构诚信建设的主要内容不包括（）。

国家股的主要资金来源不包括（）。

（）是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。

（）是允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的欧洲债券。

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券，下列说法错误的是（）。

关于资本证券的说法正确的是（）。

所谓（），是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

我国的（）是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

我国《基金法》规定，由依法设立并取得基金托管资格的（）担任基金托管人。

（）指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。

下列不属于经济周期循环的阶段的选项是（）。

关于中小企业板指数描述错误的是（）。

下列关于信用衍生产品特性的叙述，正确的是（）。

沪深300指数一般为实施调整，调整方案提前周公布。（）