单项选择题

备兑权证通常由（）发行。

A．上市公司
B．证券交易所
C．投资银行
D．财政部

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单项选择题

资本证券是指与（）直接有关的活动而生产的证券。

A．资金
B．金融投资
C．货币投资
D．项目投资

单项选择题

1999-2007年是我国证券市场的（）。

A．探索起步时期
B．萌芽期
C．形成和初步发展期
D．规范发展时期

单项选择题

证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。

A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利

单项选择题

证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。

A．交易结构
B．层次结构
C．品种结构
D．主体结构

单项选择题

下列不属于基本分析或基本面分析的是（）。

A．国际金融市场发展状况
B．宏观经济和证券市场运行状况
C．行业前景
D．公司经营状况

单项选择题

（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

单项选择题

证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。

A．操作权
B．获利权
C．知情权
D．管理权

单项选择题

随着（）的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。

A．江南制造总局
B．安庆军械所
C．福州船政局
D．上海轮船招商局

单项选择题

投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（）。

A．申购费
B．赎回费
C．管理费
D．手续费

单项选择题

证券公司变更下列（）事项，不需经过证监会批准。

A．变更公司章程中的一般条款
B．变更业务范围
C．收购分支机构
D．公司合并

单项选择题

龙债券利率的确定基准是（）。

A．香港银行同业拆放利率
B．伦敦银行同业拆放利率
C．新加坡银行同业拆放利率
D．美国联邦基金利率

单项选择题

以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。

A．货币国债
B．建设国债
C．特种国债
D．实物国债

单项选择题

股东大会是股份公司的（）。

A．权力机构
B．法人代表
C．监督机构
D．决策机构

单项选择题

经纪类证券公司最低注册资本限额为（）元人民币。

A．5千万
B．1亿
C．2亿
D．3亿

单项选择题

贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A．不规定利率
B．规定利率
C．标明折价
D．不标明折价

单项选择题

（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。

A．中国证券业协会
B．证券服务机构
C．证券交易所
D．中国证监会

单项选择题

1998～2007年，我国财政部共发行了（）次特别国债。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

外国居民在中国发行的人民币债券为（）。

A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券

单项选择题

证券投资基金在美国被称为（）。

A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金

单项选择题

可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是（）。

A．自动赎回
B．任意赎回
C．变相赎回
D．经常赎回

单项选择题

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。

A．社会保障税;社会保险基金
B．社会保障税;企业年金
C．社会保险基金;社会保障基金
D．社会保险基金;企业年金

单项选择题

下列关于记名股票特点的说法中，正确的是（）。

A．可以一次或分次缴纳出资
B．转让相对简单
C．安全性较差
D．认购时要求一次性缴纳

单项选择题

根据相关规定，不可以作为客户融资融券所生债权的担保物的是（）。

A．客户融资买入的全部证券
B．客户融券卖出所得全部价款
C．向客户收取的保证金
D．充抵保证金的证券

单项选择题

目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。 A．2.5% B．1.5% C．1% D．0.33%

A．2.5%
B．1.5%
C．1%
D．0.33%

单项选择题

在开展受托资产管理业务中，证券公司作为（），与委托人签订受托投资管理合同。

A．持有人
B．监管人
C．经纪人
D．受托投资管理人

单项选择题

下列奖于基金托管人的托管费叙述，不正确的是（）。

A．是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
B．托管费从基金资产中提取
C．托管费率会因基金种类不同而异
D．通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人

单项选择题

“一手交钱、一手交货”体现的是（）的特征。

A．现货交易
B．远期交易
C．期货交易
D．期权交易

单项选择题

下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，不正确的是（）。

A．以大宗交易为主
B．通常采取短期投资策略
C．投资主体主要是各类机构投资者
D．通常采取买入并持有到期策略

单项选择题

某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格15元出售某股票100股，现在该股票的市场价格为20元，而该看跌期权的内在价值为（）元。

A．-5
B．500
C．5
D．0

单项选择题

最基础的金融衍生产品是（）。

A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融互换
D．金融期权

单项选择题

备兑权证通常由（）发行。

A．上市公司
B．证券交易所
C．投资银行
D．财政部

单项选择题

证券发行人是指（）。

A．为筹措基金而发行债券、股票等证券的交易主体
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人

单项选择题

目前，我国证券市场推出的权证均为（）。

A．股权类权证
B．债权类权证
C．混合权证
D．单一权证

单项选择题

20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于（）。

A．短期债券
B．实物债券
C．凭证式债券
D．记账式债券

单项选择题

下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是（）。

A．代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用
C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则
D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券

单项选择题

下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（）。

A．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
B．自有资金不少于人民币2亿元
C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D．须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元

单项选择题

债券发行注册制的核心是（）。

A．质量控制原则
B．数量控制原则
C．实质管理原则
D．公开原则

单项选择题

附有交换条款的债券是指（）。

A．债券所有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权
B．债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利
C．债券所有人具有按约定条件将持有债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
D．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

单项选择题

只能在期权到期日执行的期权属于（）。

A．看跌期权
B．欧式期权
C．看涨期权
D．美式期权

单项选择题

下列关于上证50指数的叙述，错误的是（）。

A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

单项选择题

我国基金指数的编制方法规定，新上市基金自上市后（）起纳入基金指数的计算范围。

A．第3个交易日
B．第2个交易日
C．第4个交易日
D．当日

单项选择题

同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对（）的补偿。

A．信用风险
B．利率风险
C．政策风险
D．购买力风险

单项选择题

封闭式基金投资存在的风险不包括（）。

A．市场风险
B．管理风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险

单项选择题

证券公司从每年的（）中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

A．营业收入
B．管理费用
C．营业利润
D．税后利润

单项选择题

（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务

单项选择题

证券公司高级管理人员的任职资格应当经（）依法核准。

A．董事会
B．监事会
C．中国证监会
D．股东会

单项选择题

（）是以利率逐年累进方法计息的债券。

A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券

单项选择题

根据我国《刑法》的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处制金。

A．2
B．3
C．4
D．5

单项选择题

证券投资咨询公司的从业人员必须具备（）年以上的从事证券业务经验。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

目前我国金融市场上的私募证券不包括（）。

A．信托投资公司发行的集合资金信托计划
B．商业银行和证券公司发行的理财计划
C．上市公司定向增发方式发行的有价证券
D．证券交易所交易基金

单项选择题

资本公积金转增股本所获取的收益属于（）

A．股票股息
B．财产股息
C．资本损益
D．资本增值收益

单项选择题

关于非上市证券的说法，错误的是（）。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券

单项选择题

下列金融工具中，不存在再投资风险的是（）。

A．可转换债券
B．股票
C．无息票债券
D．附息债券

单项选择题

我国证券交易所规定的A股每次申购和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（）。

A．10手
B．10股
C．1手
D．1股

单项选择题

基金清算账册以及有关文件由（）来保存。

A．基金托管人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金清算小组

单项选择题

在我国债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。

A．熊猫债券
B．欧洲债券
C．扬及债券
D．武士债券

单项选择题

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是（）。

A．资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B．出现巨额赎回的情形
C．基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
D．出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产

单项选择题

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是（）。

A．应当向中国证监会申请
B．应当通过所在机构向中国证监会申请
C．应当直接向中国证券业协会申请
D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请

单项选择题

不具备相应资格的证券经营机构不得参与结算业务，这体现了证券登记结算中的（）。

A．证券实名制
B．货银对付的交收制度
C．净额结算制度
D．参与人准入制度