公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动，也投资于证券和各类金融产品。 ...

判断题

公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动，也投资于证券和各类金融产品。 ( )

答案：错误

判断题

契约型基金和公司型基金均具有法人资格。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。( )

答案：正确

判断题

货币市场基金的长期收益率较高，适合进行长期投资。( )

答案：错误

判断题

与QDⅡ基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。( )

答案：错误

判断题

2004年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金——华夏上证50ETF。 ( )

答案：错误

判断题

保本基金的投资者在任何时候均可获得本金保证。( )

答案：错误

判断题

开放式基金份额的转换一般采取未知价法。( )

答案：正确

判断题

尽管采用完全复制法，ETF的收益率与所跟踪指数的收益率往往会存在跟踪误差。 ( )

答案：正确

判断题

对QDⅡ基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。( )

答案：正确

判断题

开放式基金不得收取赎回费。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司的最高投资决策机构是投资部。( )

答案：错误

判断题

在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。( )

答案：错误

判断题

基金资产净值又称为基金头寸。( )

答案：错误

判断题

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )

答案：错误

判断题

基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行核对的过程。( )

答案：正确

判断题

在我国，基金托管人由国有独资的商业银行担任。( )

答案：错误

判断题

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和持续性三个方面。( )

答案：错误

判断题

对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。( )

答案：错误

判断题

基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。( )

答案：错误

判断题

促销组合四要素是指产品(Product)、费率(Price)、渠道(Place)和促销(Promotion)。 ( )

答案：错误

判断题

基金合同生效15年以上的，应当登载自合同生效当日开始所有完整会计年度的业绩。( )

答案：错误

判断题

直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。( )

答案：错误

判断题

基金会计中，基金管理公司承担主会计责任。( )

答案：正确

判断题

我国的开放式基金的估值频率是每个交易日，并于当日公告基金份额净值。( )

答案：错误

判断题

基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。( )

答案：错误

判断题

对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。( )

答案：错误

判断题

投资者于周五赎回或转换转出的货币市场基金份额享有周五和周六、周日的利润。( )

答案：正确

判断题

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。( )

答案：错误

判断题

基金的证券交易费用可从基金财产中列支。( )

答案：正确

判断题

基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当日将投资估值增(减)值确认为资本公积。( )

答案：错误

判断题

当基金资产估值或份额净值计价错误达到基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。( )

答案：错误

判断题

当QDⅡ基金投资顾问主要负责人变动时，应在在事件发生后及时披露临时公告。( )

答案：正确

判断题

持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。( )

答案：错误

判断题

基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。( )

答案：错误

判断题

基金公司会员部属于中国证监会的下设机构。( )

答案：错误

判断题

基金管理人应当在每个季度结束之日起10个工作日内，编制完成基金季度报告。( )

答案：错误

判断题

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。( )

答案：错误

判断题

1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的20%。( )

答案：错误

判断题

完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。( )

答案：正确

判断题

基金托管人的信息披露义务具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。( )

答案：正确

判断题

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。( )

答案：错误

判断题

收入型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。( )

答案：错误

判断题

一般来说，情景综合分析法的预测期间在2—5年左右。( )

答案：错误

判断题

一般情况下，对于个人投资者而言，风险偏好是影响资产配置的最主要因素。( )

答案：错误

判断题

一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。( )

答案：错误

判断题

恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动。( )

答案：错误

判断题

“折价交易的封闭式基金收益率较高”属于事件异常的表现。( )

答案：错误

判断题

积极型管理是有效市场的最佳选择。( )

答案：错误

判断题

无差异曲线向上弯曲的程度大，投资者承受风险的能力越弱。( )

答案：正确

判断题

预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于消极的股票风格管理。( )

答案：错误

判断题

混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。( )

答案：正确

判断题

通过组合投资，能够减少直至消除系统性风险，而只承担非系统性风险。( )

答案：错误

判断题

如果投资者认为市场效率较强时，可采取积极的投资策略。( )

答案：错误

判断题

债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越低。( )

答案：错误

判断题

一般而言，只有在存在较高的收益级差和较长的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。

答案：错误

判断题

特雷诺指数给出的是基金单位系统风险的平均收益率。( )

答案：错误

判断题

为了对基金经理的投资能力做出正确的衡量，基金业绩衡量必须对投资能力以外的因素加以控制或进行可比性处理。( )

答案：正确

判断题

信息比率越小，说明该基金表现越好。( )

答案：错误

公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动，也投资于证券和各类金融产品。 ( )

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公司型投资基金既投资于工厂、工商业的经营活动，也投资于证券和各类金融产品。 ( )

契约型基金和公司型基金均具有法人资格。( )

封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。( )

货币市场基金的长期收益率较高，适合进行长期投资。( )

与QDⅡ基金一样，公募基金也可以进行国际市场投资。( )

2004年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金——华夏上证50ETF。 ( )

保本基金的投资者在任何时候均可获得本金保证。( )

开放式基金份额的转换一般采取未知价法。( )

尽管采用完全复制法，ETF的收益率与所跟踪指数的收益率往往会存在跟踪误差。 ( )

对QDⅡ基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。( )

开放式基金不得收取赎回费。( )

基金管理公司的最高投资决策机构是投资部。( )

在我国，基金的投资越来越广，基金不仅投资于股票、债券，还投资于其他基金。 ( )

基金管理公司、银行托管部门应当在允许本单位基金从业人员投资基金之后，制定相关管理制度并报中国证监会及其派出机构备案。( )

基金资产净值又称为基金头寸。( )

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。( )

基金资产净值的复核是指基金托管人对基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行核对的过程。( )

在我国，基金托管人由国有独资的商业银行担任。( )

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和持续性三个方面。( )

对基金销售行为的规范就是指对基金销售机构人员行为的规范。( )

基金托管人内部控制目标包括基金的保值增值。( )

促销组合四要素是指产品(Product)、费率(Price)、渠道(Place)和促销(Promotion)。 ( )

基金合同生效15年以上的，应当登载自合同生效当日开始所有完整会计年度的业绩。( )

直销对客户财务状况更了解，但对客户控制力较差。( )

基金会计中，基金管理公司承担主会计责任。( )

我国的开放式基金的估值频率是每个交易日，并于当日公告基金份额净值。( )

基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。( )

对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金的差价收入不征收营业税。( )

投资者于周五赎回或转换转出的货币市场基金份额享有周五和周六、周日的利润。( )

对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，按照税法相关规定征收营业税。( )

基金的证券交易费用可从基金财产中列支。( )

基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当日将投资估值增(减)值确认为资本公积。( )

当基金资产估值或份额净值计价错误达到基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。( )

当QDⅡ基金投资顾问主要负责人变动时，应在在事件发生后及时披露临时公告。( )

持有基金管理公司股权未满3年的股东，不得将所持股权出让。( )

基金托管银行的基金托管人资格由中国证监会、中国人民银行核准。( )

基金公司会员部属于中国证监会的下设机构。( )

基金管理人应当在每个季度结束之日起10个工作日内，编制完成基金季度报告。( )

对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。( )

1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的20%。( )

完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。( )

基金托管人的信息披露义务具体涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。( )

基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。( )

收入型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。( )

一般来说，情景综合分析法的预测期间在2—5年左右。( )

一般情况下，对于个人投资者而言，风险偏好是影响资产配置的最主要因素。( )

一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。( )

恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动。( )

“折价交易的封闭式基金收益率较高”属于事件异常的表现。( )

积极型管理是有效市场的最佳选择。( )

无差异曲线向上弯曲的程度大，投资者承受风险的能力越弱。( )

预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重；如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权重，属于消极的股票风格管理。( )

混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。( )

通过组合投资，能够减少直至消除系统性风险，而只承担非系统性风险。( )

如果投资者认为市场效率较强时，可采取积极的投资策略。( )

债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率越低。( )

一般而言，只有在存在较高的收益级差和较长的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。

特雷诺指数给出的是基金单位系统风险的平均收益率。( )

为了对基金经理的投资能力做出正确的衡量，基金业绩衡量必须对投资能力以外的因素加以控制或进行可比性处理。( )

信息比率越小，说明该基金表现越好。( )