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判断题

无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（）

答案： 正确
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判断题

证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托，如果未成交，其委托记录可以不保存。（）
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具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。（）
答案： 错误
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在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。（）
答案： 错误
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无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。（）
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《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。（）
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资产评估机构申请证券评估资格，最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于1000万元。（）
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目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。（）
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中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。（）。
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获得资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。（）
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基金管理人可以将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）
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能发行股票的经济主体只有股份有限公司。（）
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可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。（）
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由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。（）
答案： 错误
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客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（）
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不动产抵押公司债券是信用公司债的一种。（）
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国外学者认为股价变动要比经济景气循环早6～8个月。（）
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债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（）
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购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（）
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在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。（）
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资本损益或称资本利得是证券买入价与卖出价之间的差额。（）
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证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。（）
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我国《刑法》规定，以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（）
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只有当货币资本与产业资本相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券等信用工具才会被充分运用。（）
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证券发行价格制约和影响着证券的交易价格。（）
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沪深300指数的编制目标是为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。（）
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目前，我国证券公司设立子公司的形式只能是全资子公司。（）
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1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先始办理柜台交易业务。（）
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有投资者发出收购该公司股票的公开要约，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。（）
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有限责任公司可以向社会公开发行股票。（）
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只有参与初步询价的询价对象才能参与网上申购。（）
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公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（）
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年报审计监管是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。（）
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关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（）
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LOF的申购和赎回均以现金进行。（）
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为充分保障基金投资者的权益，防止基金资产被挪作他用，各国的证券投资信托法规都规定必须由某一托管机构，即基金托管人来对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。（）
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保险外汇资金可以投资于在指定海外证券交易所上市的所有股票。（）
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国际上影响最大的道·琼斯股价平均数就采用修正平均股价法来计算股价平均数。（）
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熊猫债券是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券，因此熊猫债券属于欧洲债券。（）
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1994年，我国面向个人发行的债种从单一型逐步转向多样型。（）
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由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，予以支持。（）
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外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。（）
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远期利率协议是指按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（）
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自2007年以来Shibor在我国债券发行定价中发挥基础利率作用，不仅以Shibor为基准发行浮息债，还有部分短期融资券和中期票据、企业债券也参照Shibor定价。（）
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《证券法》的要求，设立证券公司的条件包括信誉良好，最近2年无重大违法违规记录。（）
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公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。（）
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我国社会保障基金投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、企业债、金融债等有价证券。（）
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发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）
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指数基金的管理费用相对较高。（）
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证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。但是，能够证明自己没有过错的除外。（）
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《证券投资基金法》没有对基金运作方式转换的要求给出明确规定。（）
答案： 错误
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由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为。（）
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深圳证券交易所9：30—11：30、13：00—14：57为连续竞价时间。（）
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3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（）
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证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（）
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协定价格是指期权的买卖双方在期权成交时约定的，在期权合约被执行时交易双方实际买卖基础资产的价格。（）
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代办股份转让系统只提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，不撮合成交。（）
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证券业协会是证监会下属的官方机构。（）
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龙债券的发行以亚洲货币标定面额。（）
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外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。（）
答案： 错误
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间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（）
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