证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少...

判断题

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )

答案：错误

判断题

如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。( )

答案：正确

判断题

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( )

答案：错误

判断题

集合竞价的所有交易以同一价格成交。( )

答案：正确

判断题

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )

答案：错误

判断题

证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万以下的罚款。( )

答案：错误

判断题

有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。( )

答案：错误

判断题

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

答案：正确

判断题

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。 ( )

答案：错误

判断题

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )

答案：错误

判断题

债券质押式回购交易中，无论是资金融人方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )

答案：正确

判断题

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )

答案：错误

判断题

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )

答案：正确

判断题

集合资产管理计划资产中的证券可以用于回购。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。( )

答案：错误

判断题

防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。( )

答案：错误

判断题

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。( )

答案：错误

判断题

我国A股证券账户可以用于买卖基金。( )

答案：正确

判断题

在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )

答案：正确

判断题

有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马甲”转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。( )

答案：正确

判断题

对于A股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的1%，向结算参与人收取罚息。( )

答案：正确

判断题

证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )

答案：正确

判断题

个人开立证券账户委托他人代办的，提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )

答案：正确

判断题

配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。( )

答案：错误

判断题

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )

答案：错误

判断题

证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。( )

答案：正确

判断题

清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。( )

答案：正确

判断题

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。( )

答案：错误

判断题

系统保障风险是证券经纪业务风险之一。( )

答案：错误

判断题

证券交易所总经理由理事会任免。( )

答案：错误

判断题

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )

答案：正确

判断题

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。( )

答案：错误

判断题

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

答案：正确

判断题

网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。( )

答案：错误

判断题

证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。( )

答案：错误

判断题

在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。( )

答案：错误

判断题

国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。( )

答案：错误

判断题

在上海证券交易所．若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。( )

答案：正确

判断题

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )

答案：正确

判断题

对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收 (T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。( )

答案：错误

判断题

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。( )

答案：正确

判断题

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )

答案：错误

判断题

全国银行间债券市场回购的交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。( )

答案：正确

判断题

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

答案：正确

判断题

发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。( )

答案：错误

判断题

投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。( )

答案：错误

判断题

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。( )

答案：错误

判断题

公司生产经营的外部条件发生重大变化不属于证券交易活动中的内幕消息。( )

答案：错误

判断题

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。( )

答案：错误

判断题

ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。( )

答案：正确

判断题

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。( )

答案：错误

判断题

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。( )

答案：错误

判断题

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。( )

答案：正确

判断题

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。( )

答案：正确

判断题

清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午17:00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。( )

答案：错误

判断题

国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。( )

答案：错误

判断题

在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。( )

答案：错误

判断题

投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。( )

答案：正确

判断题

证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。( )

答案：错误

判断题

证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。( )

答案：错误

判断题

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

答案：正确

判断题

2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )

答案：错误

判断题

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。( )

答案：错误

判断题

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

答案：错误

判断题

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。( )

答案：正确

判断题

证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。( )

答案：错误

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。( )

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托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )

如备付金账户可用余额小于零，结算参与人必须在T+1交收前补足差额。可用余额大于零时，即为该账户当前可以划出的最大金额。( )

证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( )

集合竞价的所有交易以同一价格成交。( )

可转债持有人申报转股的可转债数量大于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量办理转股。( )

证券公司或分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万以下的罚款。( )

有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。( )

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。( )

上证基金指数和深圳基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。 ( )

在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。( )

债券质押式回购交易中，无论是资金融人方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。( )

证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。( )

在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。( )

集合资产管理计划资产中的证券可以用于回购。( )

上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。( )

防止股价剧烈波动是证券经纪商的主要作用之一。( )

在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。( )

我国A股证券账户可以用于买卖基金。( )

在一定条件下，交易所会员的交易席位可以转让，但不得退回。( )

有形席位采用场内报盘方式，即由证券公司在柜台接到投资者的委托指令并审查后，以电话方式向“红马甲”转达买卖指令；交易员接到指令后，将指令内容输入证券交易所交易系统电脑主机。( )

对于A股、基金和债券的结算，结算参与人因结算备付金账户余额不足，没有在规定的时间内足额履行资金交收义务的，中国结算深圳分公司可以按每日透支金额的1%，向结算参与人收取罚息。( )

证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。( )

个人开立证券账户委托他人代办的，提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。( )

深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。( )

配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。( )

可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。( )

证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。( )

清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算。( )

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。( )

系统保障风险是证券经纪业务风险之一。( )

证券交易所总经理由理事会任免。( )

证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )

在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。( )

证券公司申请融资融券业务的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。( )

金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。( )

网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。( )

证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请。( )

在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。( )

国债回购交易中申报提交的质押券应当为国债或企业债。( )

在上海证券交易所．若申报账户的配股数量大于证券公司的可配股总量，或大于该账户的可配股数量，则配股申报无效。( )

并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。( )

对于权证交易，中国结算深圳分公司实行T+1日非担保金额逐笔交收 (T日为行权日)；对于权证行权，中国结算深圳分公司实行T+1日担保交收(T日为交易日)。( )

客户参与证券公司设立的集合资产管理计划时，应对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未作承诺的，证券公司不得与其签订资产管理合同。( )

在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。( )

全国银行间债券市场回购的交易单位为万元，债券结算单位为万元，资金清算单位为元，保留两位小数。( )

在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。( )

发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。( )

投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。( )

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。( )

公司生产经营的外部条件发生重大变化不属于证券交易活动中的内幕消息。( )

遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算公司按调整前后利率分段计算利息。( )

ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。( )

买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。( )

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。( )

只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。( )

在深圳市场，投资者办理证券转托管应向其证券托管的证券营业部申请办理，未完成交收的证券不得转托管。( )

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。( )

清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算，不同清算期发生的相同种类的价款也可以合并计算。( )

上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2下午17:00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。( )

国债买断式回购到期日如果交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。( )

在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以代替客户进行决策。( )

投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。( )

证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。( )

证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构完成，机构与个人之间的结算由证券公司完成。( )

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。( )

根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。( )

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的。( )

证券经纪商可根据自身提供的服务标准收取相应的服务费用，包括佣金和其他费用等。( )