证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。( )

判断题

目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。( )

答案：错误

判断题

增发可设置优先认购权，优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但最终申购权及价格的确定是一样的。( )

答案：正确

判断题

证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。( )

答案：错误

判断题

在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。( )

答案：正确

判断题

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。( )

答案：正确

判断题

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )

答案：错误

判断题

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )

答案：错误

判断题

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

答案：正确

判断题

可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。( )

答案：正确

判断题

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )

答案：正确

判断题

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。( )

答案：正确

判断题

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

答案：错误

判断题

证券营业部对上级拨人的营运资金的占用应计付利息。( )

答案：正确

判断题

中国境内具有法人资格的非金融机构不可参与全国银行间债券回购。( )

答案：错误

判断题

中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。( )

答案：错误

判断题

只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义的债券回购交易。( )

答案：正确

判断题

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。( )

答案：错误

判断题

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

答案：正确

判断题

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。( )

答案：错误

判断题

在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。( )

答案：错误

判断题

在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。( )

答案：错误

判断题

如集合计划有存续期，可对展期的条件、方式、程序等安排作出详细约定，保障委托人到期自主终止合同的权利，并明确说明展期须事先经中国证监会批准。( )

答案：正确

判断题

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

答案：错误

判断题

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )

答案：错误

判断题

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )

答案：正确

判断题

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

答案：正确

判断题

开盘集合竞价在交易日开市前5分钟内进行，其中前4分钟为买、卖指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间。( )

答案：正确

判断题

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

答案：错误

判断题

国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。( )

答案：正确

判断题

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。( )

答案：正确

判断题

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的80%。( )

答案：错误

判断题

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。( )

答案：错误

判断题

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

答案：错误

判断题

证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。( )

答案：正确

判断题

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。( )

答案：正确

判断题

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。( )

答案：错误

判断题

境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。( )

答案：错误

判断题

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )

答案：错误

判断题

股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )

答案：正确

判断题

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。( )

答案：错误

判断题

证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。( )

答案：正确

判断题

集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。( )

答案：正确

判断题

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( )

答案：正确

判断题

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。( )

答案：错误

判断题

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。( )

答案：正确

判断题

结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )

答案：正确

判断题

金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。( )

答案：错误

判断题

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一。( )

答案：正确

判断题

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

答案：错误

判断题

全国银行间债券市场回购交易数额量小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。( )

答案：错误

判断题

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )

答案：错误

判断题

证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关负责人及管理部门报告。( )

答案：错误

判断题

全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。( )

答案：正确

判断题

在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。( )

答案：正确

判断题

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。( )

答案：正确

判断题

资金交收账户即结算备付金账户。( )

答案：正确

判断题

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作。( )

答案：正确

判断题

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。( )

答案：错误

判断题

股票交易只可以在证券交易所中进行。( )

答案：错误

判断题

利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。( )

答案：正确

判断题

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )

答案：错误

判断题

债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。( )

答案：错误

判断题

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )

答案：错误

判断题

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )

答案：正确

判断题

境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。( )

答案：错误

判断题

在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。( )

答案：错误

判断题

交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。( )

答案：错误

判断题

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )

答案：正确

证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。( )

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目前，通过证券交易所达成的交易，多采取的是双边净额清算方式。( )

增发可设置优先认购权，优先认购和普通申购分别挂牌、分开申报，但最终申购权及价格的确定是一样的。( )

证券交易所撤销会员资格，须经董事会审定。( )

在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。( )

质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。( )

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )

新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。( )

证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。( )

可流通股份派生的红股可上市交易，非流通股份派生的红股随原股锁定不流通。( )

目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。( )

结算系统参与人无对应交易席位且已结清与登记公司的一切债权、债务后，可申请终止在登记公司的结算业务，撤销结算账户。( )

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

证券营业部对上级拨人的营运资金的占用应计付利息。( )

中国境内具有法人资格的非金融机构不可参与全国银行间债券回购。( )

中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。( )

只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会具有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义的债券回购交易。( )

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。( )

自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。( )

集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。( )

在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。( )

在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量在购回日当日等于回购抵押的债券量即可。( )

如集合计划有存续期，可对展期的条件、方式、程序等安排作出详细约定，保障委托人到期自主终止合同的权利，并明确说明展期须事先经中国证监会批准。( )

可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )

根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。( )

证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。( )

内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。( )

开盘集合竞价在交易日开市前5分钟内进行，其中前4分钟为买、卖指令申报时间，后1分钟为集合竞价撮合时间。( )

证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。( )

国债买断式回购的交易费用按现行同期限国债标准券回购的标准执行。( )

证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。( )

根据有关规定，证券公司从事证券自营业务，其自营股票规模不得超过净资本的80%。( )

商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。( )

权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( )

证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。( )

对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。( )

登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。( )

境内居民个人可以使用存入境内商业银行的现汇存款、外币现钞及外币现钞存款投资B股。( )

证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。( )

股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。( )

在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。( )

证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。( )

集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。( )

在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。( )

一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体，一次交易契约行为。( )

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。( )

结算参与人的指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。( )

金融期货交易所实行持仓限额制度，同一客户在不同会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户在一家会员开户的持仓限额乘以实际的开户数。( )

为单一客户办理定向资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一。( )

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

全国银行间债券市场回购交易数额量小为债券面额100万元，交易单位为债券面额1万元。( )

对从事证券自营业务过程中涉嫌违反《证券经营机构证券自营业务管理办法》和国家有关法规的证券公司，除中国证监会自身外，其派出机构和其他管理部门无权进行调查。( )

证券营业部发生业务差错应当于第三日及时向有关负责人及管理部门报告。( )

全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。( )

在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。( )

证券营业部的业务差错分为出纳差错和交易差错，是按业务的性质来分类的。( )

资金交收账户即结算备付金账户。( )

根据《证券公司营业部信息系统技术管理规范(试行)》，信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作。( )

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。( )

股票交易只可以在证券交易所中进行。( )

利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的发行方式是网上定价市值配售。( )

上海证券交易所每个交易日的9:15～9:25为开盘集合竞价时间，9:30～11:30、13:00～15:00为连续竞价时间。( )

证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。( )

债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。( )

投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。( )

自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。( )

境外投资者申请开立B股账户，可以直接向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续。( )

在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。( )

交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。( )

质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。( )