基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公...

判断题

一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，则价差在价格中所占比重越小。( )

答案：正确

判断题

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。( )

答案：错误

判断题

我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。( )

答案：正确

判断题

当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。( )

答案：正确

判断题

开放式基金在市场上变现，存续期满后，投资人可按持有的基金份额分享相应的剩余资产。( )

答案：错误

判断题

基金的证券交易费用可从基金财产中列支。( )

答案：正确

判断题

目前，法规要求在基金年度报告、半年度报告、季度报告中以图表形式披露基金的净值表现。( )

答案：正确

判断题

投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。( )

答案：错误

判断题

基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。 ( )

答案：正确

判断题

QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。( )

答案：正确

判断题

按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认(申)购费率将统一按净认购金额为基础收取。( )

答案：正确

判断题

套利定价的第二个基本假设是对收益生成机制的量化描述。( )

答案：正确

判断题

当利率变动幅度较大时，债券价格与利率的反向关系为凸线型关系。( )

答案：正确

判断题

基金托管人应对基金管理人采用的估值技术的科学性、合理性和合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )

答案：错误

判断题

跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。 ( )

答案：错误

判断题

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5%(报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的5%)的股票明细。 ( )

答案：错误

判断题

当投资组合价值因风险资产收益率的提高而下降时，风险资产的投资比例随之下降，反之则上升。 ( )

答案：错误

判断题

基金会计核算的责任主体是证券投资基金托管人。( )

答案：错误

判断题

简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算。 ( )

答案：正确

判断题

宏观绩效衡量是指考察整个宏观经济对基金业绩的影响。( )

答案：错误

判断题

基金交易价格的变化单位为0.001元。( )

答案：正确

判断题

人员推销、广告、营业推广和公共关系是营销组合的四大要素。( )

答案：错误

判断题

β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。 ( )

答案：错误

判断题

货币市场基金的份额净值可以大于1。 ( )

答案：错误

判断题

与直接投资股票或债券相似，证券投资基金也是一种直接投资工具。( )

答案：错误

判断题

混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。( )

答案：正确

判断题

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。( )

答案：错误

判断题

我国封闭式基金的交收实行T+3制度。 ( )

答案：错误

判断题

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )

答案：错误

判断题

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。 ( )

答案：错误

判断题

费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。( )

答案：正确

判断题

套利定价的第三个假设是对投资者处理问题能力的要求。( )

答案：正确

判断题

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。( )

答案：正确

判断题

证券买卖价差是指基金在证券市场上买卖证券形成的价差收益，通常也称资本利得。( )

答案：正确

判断题

基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人作出合理解释。( )

答案：正确

判断题

基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。( )

答案：错误

判断题

基金注册与过户登记入只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。( )

答案：正确

判断题

基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。( )

答案：错误

判断题

如果市场是半强式有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。( )

答案：正确

判断题

开放式基金基金份额持有人在变更基金中购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。( )

答案：错误

判断题

基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险和收益均较高的投资品种。( )

答案：错误

判断题

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。( )

答案：正确

判断题

2004年我国开放式基金的资产规模首次超过封闭式基金的资产规模后，开放式基金与封闭式基金共同成为市场发展的主流。______

答案：错误

判断题

基金管理公司的投资决策委员会是公司常设的最高投资决策机构。( )

答案：错误

判断题

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和持续性三个方面。( )

答案：错误

判断题

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。 ( )

答案：错误

判断题

过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 ( )

答案：正确

判断题

道氏理论认为开盘价是最重要的价格。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申清。( )

答案：错误

判断题

基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，至少应保存15年。( )

答案：正确

判断题

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。( )

答案：正确

判断题

二项次法是由特雷诺与夏普共同提出的，因此通常也被称为“T-M模型”。( )

答案：错误

判断题

证券组合的收益率和风险也可用期望收益率和协方差来计量。( )

答案：错误

判断题

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。( )

答案：错误

判断题

证券交易所会员转让席的有关管理规定由交易所审批。( )

答案：正确

判断题

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属于成长型基金。( )

答案：错误

判断题

一般而言，平衡型基金的风险最低，增长型基金的风险最高，收入型基金的风险介于二者之间。( )

答案：错误

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )

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一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，则价差在价格中所占比重越小。( )

开放式证券投资基金申购费用只能在基金投资人申购基金单位时收取。( )

我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。( )

当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益。( )

开放式基金在市场上变现，存续期满后，投资人可按持有的基金份额分享相应的剩余资产。( )

基金的证券交易费用可从基金财产中列支。( )

目前，法规要求在基金年度报告、半年度报告、季度报告中以图表形式披露基金的净值表现。( )

投资于指数化型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长。( )

基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。 ( )

QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。( )

按照中国证监会2007年3月的最新规定，开放式基金认(申)购费率将统一按净认购金额为基础收取。( )

套利定价的第二个基本假设是对收益生成机制的量化描述。( )

当利率变动幅度较大时，债券价格与利率的反向关系为凸线型关系。( )

基金托管人应对基金管理人采用的估值技术的科学性、合理性和合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。( )

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。 ( )

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )

跟踪误差越大，调整所花费的交易成本越低。 ( )

基金股票投资组合重大变动的披露内容包括报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5%(报告期内基金合同生效的基金，采用期末基金资产净值的5%)的股票明细。 ( )

当投资组合价值因风险资产收益率的提高而下降时，风险资产的投资比例随之下降，反之则上升。 ( )

基金会计核算的责任主体是证券投资基金托管人。( )

简单收益率由于没有考虑分红的时间价值，因此只是一种近似计算。 ( )

宏观绩效衡量是指考察整个宏观经济对基金业绩的影响。( )

基金交易价格的变化单位为0.001元。( )

人员推销、广告、营业推广和公共关系是营销组合的四大要素。( )

β系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数。 ( )

基金管理公司的分公司和办事处的法律责任由分支机构承担。 ( )

货币市场基金的份额净值可以大于1。 ( )

与直接投资股票或债券相似，证券投资基金也是一种直接投资工具。( )

混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。( )

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。( )

我国封闭式基金的交收实行T+3制度。 ( )

完整性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。 ( )

费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标。( )

套利定价的第三个假设是对投资者处理问题能力的要求。( )

小公司效应就是以市场资本总额衡量的小型资本股票，它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。( )

证券买卖价差是指基金在证券市场上买卖证券形成的价差收益，通常也称资本利得。( )

基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人作出合理解释。( )

基金管理人按规定提取一定的管理费，并参与基金收益的分配。( )

基金注册与过户登记入只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。( )

基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。( )

如果市场是半强式有效的，那么仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助。( )

开放式基金基金份额持有人在变更基金中购与赎回业务的销售机构(网点)时，销售机构(网点)之间是通存通兑的。( )

基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险和收益均较高的投资品种。( )

在其他条件不变的情况下，票息越高修正期限越低，存续期限越长修正期限越高，到期收益率越高修正期限越低。( )

2004年我国开放式基金的资产规模首次超过封闭式基金的资产规模后，开放式基金与封闭式基金共同成为市场发展的主流。______

基金管理公司的投资决策委员会是公司常设的最高投资决策机构。( )

基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和持续性三个方面。( )

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。 ( )

过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 ( )

道氏理论认为开盘价是最重要的价格。( )

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申清。( )

基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，至少应保存15年。( )

指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。( )

二项次法是由特雷诺与夏普共同提出的，因此通常也被称为“T-M模型”。( )

证券组合的收益率和风险也可用期望收益率和协方差来计量。( )

购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险。( )

证券交易所会员转让席的有关管理规定由交易所审批。( )

如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率、市净率，可以认为该基金属于成长型基金。( )

一般而言，平衡型基金的风险最低，增长型基金的风险最高，收入型基金的风险介于二者之间。( )