初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值的基础。 ( )

判断题

契约型基金和公司型基金都具有法人资格。( )

答案：错误

判断题

20世纪90年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基：金业的快速扩张正在成为一种国际性的现象。( )

答案：错误

判断题

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。( )

答案：正确

判断题

公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善；但契约型基金在设立上更为简单易行。二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，并无优劣之分。( )

答案：正确

判断题

如果某一只股票的β值小于1，说明它是一只活跃或激进型的基金。 ( )

答案：错误

判断题

保本基金从本质上讲是一种伞型基金，此类基金之间可以进行相互转换。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。( )

答案：正确

判断题

1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。( )

答案：正确

判断题

债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。 ( )

答案：正确

判断题

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金方式，将一定价值的基金按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。( )

答案：错误

判断题

基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。( )

答案：错误

判断题

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。( )

答案：正确

判断题

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。( )

答案：错误

判断题

中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 ( )

答案：错误

判断题

数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。 ( )

答案：正确

判断题

交易是实现基金经理投资指令的最后环节。 ( )

答案：正确

判断题

基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全、独立、完整，安全地保管基金的全部资产。( )

答案：正确

判断题

风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由董事长、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 ( )

答案：错误

判断题

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。 ( )

答案：错误

判断题

营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部因素的统称。( )

答案：错误

判断题

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。 ( )

答案：正确

判断题

资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资基金的市场营销是基金管理公司从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 ( )

答案：正确

判断题

营销的对象只能是有形的物品。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。 ( )

答案：正确

判断题

分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。 ( )

答案：错误

判断题

广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。 ( )

答案：正确

判断题

初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值的基础。 ( )

答案：错误

判断题

我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。 ( )

答案：错误

判断题

开放式基金的基金份额持有人可以选择基金收益分配方式。 ( )

答案：正确

判断题

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。 ( )

答案：正确

判断题

基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。 ( )

答案：正确

判断题

真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。 ( )

答案：正确

判断题

基金年度报告是基金存续信息披露中信息量最大的文件。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理人应当在每个年度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 ( )

答案：正确

判断题

披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、开放式基金和公司型基金。 ( )

答案：错误

判断题

以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。 ( )

答案：正确

判断题

不同运作方式的基金，基金产品的流动性不同。 ( )

答案：正确

判断题

中国证监会负责对基金上市公告书进行审核。 ( )

答案：错误

判断题

督察长由董事长提名，总经理聘任，并应经全体独立董事同意。 ( )

答案：错误

判断题

公司异常可表现为折价交易的封闭式基金收益率较高。 ( )

答案：正确

判断题

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。 ( )

答案：错误

判断题

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。 ( )

答案：正确

判断题

证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。 ( )

答案：错误

判断题

资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 ( )

答案：错误

判断题

公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 ( )

答案：正确

判断题

资产配置是投资过程中最重要的环节之一。 ( )

答案：正确

判断题

资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度，它体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。 ( )

答案：正确

判断题

分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。 ( )

答案：正确

判断题

跟踪误差越大，调整所花费的交易成本降低。 ( )

答案：错误

判断题

组合管理理论最早由马柯威茨于1962年系统地提出，他开创了对投资进行整体管理的先河。 ( )

答案：错误

判断题

资产配置的主要类型，从范围上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。 ( )

答案：错误

判断题

封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。 ( )

答案：错误

判断题

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。 ( )

答案：正确

判断题

股票投资组合的目的是实现平均收益。 ( )

答案：错误

判断题

只有市场无效，才存在错误定价的股票。 ( )

答案：正确

判断题

投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。 ( )

答案：正确

判断题

M²测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。 ( )

答案：正确

初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值的基础。 ( )

你可能感兴趣的试题

契约型基金和公司型基金都具有法人资格。( )

20世纪90年代以后，证券投资基金在世界范围内得到普及性发展，基：金业的快速扩张正在成为一种国际性的现象。( )

ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。( )

公司型基金的优点是法律关系明确清晰，监督约束机制较为完善；但契约型基金在设立上更为简单易行。二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，并无优劣之分。( )

如果某一只股票的β值小于1，说明它是一只活跃或激进型的基金。 ( )

保本基金从本质上讲是一种伞型基金，此类基金之间可以进行相互转换。( )

封闭式基金份额的发售，由基金管理人负责办理，基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的发售。( )

1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。( )

债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。 ( )

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金方式，将一定价值的基金按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。( )

基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。( )

基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。( )

我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于2亿元人民币。( )

中国证监会发布的《证券投资基金法》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 ( )

数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。 ( )

交易是实现基金经理投资指令的最后环节。 ( )

基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全、独立、完整，安全地保管基金的全部资产。( )

风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由董事长、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 ( )

基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的准备阶段。 ( )

营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部因素的统称。( )

直销是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。 ( )

资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。 ( )

证券投资基金的市场营销是基金管理公司从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 ( )

营销的对象只能是有形的物品。 ( )

证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。 ( )

分析营销环境，关键问题之一就是分析投资者的真实需求。 ( )

广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。 ( )

初始取得的股票投资，应以采用估值技术确定其公允价值的基础。 ( )

我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。 ( )

基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。 ( )

开放式基金的基金份额持有人可以选择基金收益分配方式。 ( )

基金资产净值信息是基金资产运作成果的集中体现。 ( )

基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。 ( )

真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石。 ( )

基金年度报告是基金存续信息披露中信息量最大的文件。 ( )

基金管理人应当在每个年度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。 ( )

披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、开放式基金和公司型基金。 ( )

以客观事实为基础，以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态，是基金信息披露最根本、最重要的原则。 ( )

不同运作方式的基金，基金产品的流动性不同。 ( )

中国证监会负责对基金上市公告书进行审核。 ( )

督察长由董事长提名，总经理聘任，并应经全体独立董事同意。 ( )

公司异常可表现为折价交易的封闭式基金收益率较高。 ( )

基金托管协议是基金份额持有人和基金托管人签订的协议。 ( )

单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的5‰。 ( )

证券组合管理投资目标的确定将会不断趋于上升。 ( )

资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。 ( )

基金托管人根据前一日证券交易清算情况计算生成基金头寸。 ( )

公司型基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。 ( )

资产配置是投资过程中最重要的环节之一。 ( )

资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度，它体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。 ( )

分散风险和最大化投资收益是组合管理的基本目标。 ( )

跟踪误差越大，调整所花费的交易成本降低。 ( )

组合管理理论最早由马柯威茨于1962年系统地提出，他开创了对投资进行整体管理的先河。 ( )

资产配置的主要类型，从范围上看，可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。 ( )

封闭式基金一般至少每月披露1次资产净值和份额净值。 ( )

恒定混合策略是指保持投资组合中各类资产的比例固定。 ( )

股票投资组合的目的是实现平均收益。 ( )

只有市场无效，才存在错误定价的股票。 ( )

投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。 ( )

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。 ( )

M²测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。 ( )