深圳成份股指数样本数为（）。

A．外国债券发行受发行所在国有关法规管制和约束，须经发行地官方主管机构批准
B．外国债券发行不受发行所在国有关法规管制和约束，但须经发行地官方主管机构批准
C．外国债券发行受发行所在国有关法规管制和约束，但无须发行地经官方主管机构批准
D．外国债券发行不受发行所在国有关法规管制和约束，无须发行地经官方主管机构批准

单项选择题

关于基金财产的投资，下列说法不正确的是（）。

A．不得承销证券
B．不得从事证券交易
C．不得向他人贷款或者提供担保
D．不得买卖其他基金份额

单项选择题

（）年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过《关于修改（中华人民共和国证券法）的决定》，对部分条款进行了修正。

A．2001
B．2002
C．2003
D．2004

单项选择题

1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A．国民信托投资公司
B．中国信托投资公司
C．中华信托投资公司
D．中国国际信托投资公司

单项选择题

（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。

A．收益性
B．风险性
C．永久性
D．流动性

单项选择题

根据我国《证券投资基金管理办法》的规定，基金收益分配应当采用（）方式。

A．现金
B．实物
C．份额
D．转账

单项选择题

证券业协会的职责不包括（）。

A．监督、检查会员行为
B．制定证券法规，行使监管职能
C．收集整理证券信息，为会员提供服务
D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

单项选择题

信用风险最小的债券是（）。

A．中央政府债券
B．地方政府债券
C．金融债券
D．公司债券

单项选择题

下列哪一项不属于证券登记结算公司的职能（）。

A．证券账户、结算账户的设立和管理
B．证券的存管和过户
C．证券持有人名册登记及权益登记
D．受投资者委托派发证券权益

单项选择题

根据我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A．账面价值
B．票面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。

A．股票数量
B．股票发行日期
C．股票编号
D．各股东所持股份数

单项选择题

外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A．投资者所在国
B．发行者所在国
C．发行地所在国
D．第三国

单项选择题

证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为“（）”。

A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金

单项选择题

按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．60%
B．70%
C．80%
D．90%

单项选择题

下列关于《公司法》中对公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的规定，不包括（）。

A．允许担任公司董事、监事、高级管理人员的情形
B．董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务
C．董事、高级管理人员的禁止性行为
D．董事、监事、高级管理人员的责任追究

单项选择题

根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。

A．30万元以上
B．15万元以上
C．3万元以上5万元以下
D．3万元以上10万元以下

单项选择题

对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是（）。

A．契约型基金和公司型基金在投资方式上是不同的
B．契约型基金和公司型基金在法律依据方面是不同的
C．契约型基金和公司型基金在组织形式方面是不同的
D．契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是不同的

单项选择题

下列各项不属于货币市场基金的优点的是（）。

A．资本安全性高
B．可以避险套利
C．流动性强
D．管理费用低

单项选择题

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。（）

A．3；1万元以上5万元以下
B．3；2万元以上20万元以下
C．5；1万元以上lO万元以下
D．5；2万元以上20万元以下

单项选择题

证券的清算和交收统称为（）。

A．证券结算
B．证券交割
C．证券交易
D．证券投资

单项选择题

在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括（）。

A．货币资金
B．在合法的证券托管登记系统中的股票
C．在合法的证券托管登记系统中的债券
D．无形资产

单项选择题

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）。

A．货币证券
B．资本证券
C．商品证券
D．凭证证券

单项选择题

关于股票基金，下列描述不正确的是（）。

A．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
B．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金
C．按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

单项选择题

（）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

A．证券投资咨询业务
B．证券投资活动
C．证券交易
D．财务顾问业务

单项选择题

公司分配股息的基础和最高限额为（）。

A．税后利润
B．税前利润
C．普通股股息
D．公积金和公益金

单项选择题

（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

A．证券发行者
B．证券市场中介机构
C．证券投资者
D．证券交易者

单项选择题

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，应当（）。

A．比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施
B．免于采取证券市场禁入措施
C．减轻或者免于采取证券市场禁入措施
D．采取与主要责任人员相同的证券市场禁入措施

单项选择题

有关场外交易市场特征的描述，不正确的是（）。

A．场外交易市场是一个分散的无形市场
B．场外交易市场的组织方式采取做市商制
C．场外交易市场的管理比证券交易所宽松
D．场外交易市场有固定的交易场所和交易时间

单项选择题

我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A．商业银行
B．证券交易所
C．信托投资公司
D．证券公司

单项选择题

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算之时
C．公司连续3年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

单项选择题

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800
B．2118
C．3000
D．4000

单项选择题

目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。

A．1%
B．1.5%
C．2%
D．2.5%

单项选择题

普通股股票的主要风险是（）。

A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险

单项选择题

认股权证实质上是一种股票的（）。

A．短期看涨期权
B．短期看跌期权
C．长期看涨期权
D．长期看跌期权

单项选择题

下列关于《证券法》中上市公司的收购内容的叙述，错误的是（）。

A．收购的方式；收购完成后的事项
B．持有上市公司已发行股份达到10%书面报告和公告程序以及内容
C．要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限
D．要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定

单项选择题

深圳成份股指数样本数为（）。

A．20
B．30
C．40
D．50

单项选择题

下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是（）。

A．国有股减持划人的资金和股权资产
B．中央财政拨入资金
C．经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
D．企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费

单项选择题

（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．S股
B．N股
C．H股
D．红筹股

单项选择题

下列选项中，不属于其他内资持股的持股人的是（）。

A．民营企业
B．境内自然人
C．外商独资企业
D．国有企业

单项选择题

上证综合指数以（）为权数。

A．全部股本
B．非流通股
C．股票发行量
D．A股发行量

单项选择题

下列哪一项不属于《证券法》中对证券业协会的论述（）。

A．收取服务费用的标准
B．协会的性质和权力机构
C．证券业协会的职责
D．协会章程及组织机构

单项选择题

债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种（）。

A．虚拟资本
B．商品资本
C．真实资本
D．货币资本

单项选择题

（）是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

A．基金资产总值
B．基金资产净值
C．基金份额净值
D．基金公司注册资本

单项选择题

（）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券资产管理业务
B．证券自营活动
C．证券交易
D．融资融券业务

单项选择题

优先股票的“优先”主要体现在（）。

A．对企业经营参与权的优先
B．认购新股发行的优先
C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D．股息分配和剩余资产清偿的优先

单项选择题

首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

A．累计询价方式
B．询价方式
C．上网竞价方式
D．协商定价方式

单项选择题

证券从业人员职业道德规范的内容包括（）。

A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民
B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责
C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法
D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事

单项选择题

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）属内幕信息。

A．10%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是（）。

A．为组织公平的集中交易提供保障
B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

单项选择题

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

单项选择题

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为74元时，则该债券当前的转换价值为（）元。

A．2400
B．3400
C．3700
D．3900

单项选择题

（）是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。其特点是：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。

A．国债基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．指数基金

深圳成份股指数样本数为（）。

你可能感兴趣的试题

如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是（）。

可转换债券在转换前后体现的分别是（）。

下列关于《公司法》中对公司财务、会计的论述，不包括（）。

基金分为契约型基金和公司型基金的划分依据是（）。

以下各类基金中，管理费费率最高的是（）。

2008年下半年，张女士观察到股票市场由于金融危机的影响而波动很大，于是她将手中股票抛出而换成了国债，这是因为股票的（）比国债大。

（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。

（）的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。

证券市场的层次结构是（）。

影响股票的市场价格的最直接因素是（）。

债券的（）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。

（）即权证持有人有权行使权利的日期。

下列不属于场外交易市场的特点的是（）。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）万元。

只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。

以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。

（）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

以下各类基金中，管理费费率最高的是（）。

为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于2002年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。

证券流动性不受（）因素影响。

（）指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式。

（）又称为单位信托基金。

同场外交易市场相比，证券交易所（）。

关于外国债券发行，下列描述正确的是（）。

关于基金财产的投资，下列说法不正确的是（）。

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1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。

根据我国《证券投资基金管理办法》的规定，基金收益分配应当采用（）方式。

证券业协会的职责不包括（）。

信用风险最小的债券是（）。

下列哪一项不属于证券登记结算公司的职能（）。

根据我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（）。

外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为“（）”。

按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

下列关于《公司法》中对公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的规定，不包括（）。

对于契约型基金与公司型基金，下列说法不正确的是（）。

下列各项不属于货币市场基金的优点的是（）。

我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。（）

证券的清算和交收统称为（）。

在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括（）。

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指（）。

关于股票基金，下列描述不正确的是（）。

（）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

公司分配股息的基础和最高限额为（）。

（）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告。

共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，应当（）。

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普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

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认股权证实质上是一种股票的（）。

下列关于《证券法》中上市公司的收购内容的叙述，错误的是（）。

深圳成份股指数样本数为（）。

下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是（）。

（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

下列选项中，不属于其他内资持股的持股人的是（）。

上证综合指数以（）为权数。

下列哪一项不属于《证券法》中对证券业协会的论述（）。

债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种（）。

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首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。

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公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）属内幕信息。

下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是（）。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为74元时，则该债券当前的转换价值为（）元。

（）是20世纪70年代以来出现的新的基金品种。其特点是：投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。