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判断题

预先披露的招股说明书（申报稿）也是发行人发行股票的正式文件，含有价格信息，发行人要据此发行股票。（）

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同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不同。（）
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有限责任公司的股东人数没有最高的要求。（）
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我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，如地方企业债券、重点企业债券、公司债券等。（）
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未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。（）
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预先披露的招股说明书（申报稿）也是发行人发行股票的正式文件，含有价格信息，发行人要据此发行股票。（）
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《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”，是指计算发行底价的基准日。定价基准日只能是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日。（）
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在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。（）
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市盈率是指股票市场价格与每股股利之比。（）
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转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意，股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。（）
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每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。（）
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对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。（）
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发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。（）
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股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。（）
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信息披露的原则中的完整性原则是指股份有限公司必须把监管机构要求公布的所有信息情况全部公开。（）
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股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。（）
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证券发行的保荐机构不得担任主承销商，但可以和其他具有保荐机构资格的证券公司共同担任。（）
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B股发行上市交易等行为，都要受到海外法律的约束。（）
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股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。（）
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派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。（）
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国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，经具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别应为AAA级以上。（）
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清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由上级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查。（）
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甲欲申请注册登记为财务顾问主办人，但由于他负有500万的未到期债务，因此不能获批准。（）
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不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。（）
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股份有限公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只须返还本金。（）
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交易标的资产属于同一交易方所有或者控制，或者属于相同或者相近的业务范围，或者中国证监会认定的其他情形下，不可认定为同一或者相关资产。（）
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在主板首次公开发行股票时，除了无保留意见的审计报告外，由注册会计师出具的无保留结论的内部控制报告也是发行人首次公开发行股票必须具备的条件。（）
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公司分配当年税后利润时，应当提取利润的15%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。（）
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证券承销业务的合规性、正常性和安全性是中国证监会现场检查的重要内容。（）
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公开发行债券的担保金额应不少于债券本息的总额。（）
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企业发行企业债券不得用于股票买卖等风险性投资。（）
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新股采取网上定价发行的，投资者申购后第一天，按照委托买入股票的方式，以发行价格，填写委托单申报认购。（）
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个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（）
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尽职调查是指证券管理机关对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。（）
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上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布1次赎回公告。赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响。（）
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1994年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为中国进出口银行。（）
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上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。（）
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发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。（）
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除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。（）
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对未能发现的制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任属于董事会的职权。（）
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保险公司募集的定期次级债务应当在到期目前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。（）
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在收购要约约定的收购期限内，收购人可以撤销其收购要约。（）
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境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，应具有相当于人民币1.2亿元以上的净资产。（）
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暂缓表决的发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上由另外一组发审委委员审核。（）
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保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人，同时在保荐工作底稿中保存，并可依照规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告。（）
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因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。（）
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发行人应披露会计师事务所对所有募集资金运用所出具的专项报告结论。（）
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上网竞价方式和上网定价发行方式属于网上发行，对投资者来说，更加简便快捷。（）
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上市公司公开增发期间，公司股票连续停牌。（）
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中国证监会派出机构可以代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
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对未能发现的制止公司违反法律、法规的经营行为承担相应的责任属于董事会的职权。（）
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公司发行优先股，要支付筹资成本，还要定期支付股利。（）
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票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越低。（）
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上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（）
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股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。（）
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中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。（）
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境内公司取得无加注的外商投资企业批准证书、外汇登记证之前，不得向股东分配利润或向有关联关系的公司提供担保，不得对外支付转股、减资、清算等资本项目款项。（）
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首次公开发行股票辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。（）
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定价增发中，网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签仪式。（）
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发行公司及其主承销商在报刊上刊登招股意向书及其摘要后，方可在证券交易所网站上披露《招股意向书》全文及相关文件。（）
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