信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、...

单项选择题

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的______的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ．谨慎 Ⅱ．诚实
Ⅲ．勤勉尽责 Ⅳ．客户利益优先

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于集合资产管理计划说法中，正确的是______。
Ⅰ．募集资金规模在50亿元以下
Ⅱ．募集的资金可以投资中国境内依法发行的股票、债券、股指期货、商品期货等证券期货交易所交易的投资品种
Ⅲ．客户人数在200人以上
Ⅳ．集合计划可以参与融资融券交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为______。
Ⅰ．一级市场中的虚假陈述 Ⅱ．二级市场中的虚假陈述
Ⅲ．新三级市场中的虚假陈述 Ⅳ．面向社会公众的虚假陈述

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括______。
Ⅰ．在持续督导期间，上市公司违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅱ．在持续督导期间，除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
Ⅲ．中国证监会认定的其他事项
Ⅳ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施

A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

单项选择题

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当______。
Ⅰ．制定严格有效的保密制度
Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围
Ⅲ．采取必要且充分的保密措施
Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括______。
Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括______。
Ⅰ．中国境内的企业法律顾问
Ⅱ．中国境内的承销商法律顾问
Ⅲ．中国境外的企业法律顾问
Ⅳ．中国境外的承销商法律顾问

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括______。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券自营业务的范围包括______。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.兼并收购中的自营买卖
Ⅲ.一般非上市证券的买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

根据相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司从事证券经纪业务的禁止行为有______。
Ⅰ．挪用客户账户上的资金
Ⅱ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅲ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅳ．接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取以下______监管措施。
Ⅰ．责令改正 Ⅱ．出具警示函
Ⅲ．将其违规情况记入档案并公布 Ⅳ．认定为不适当人选

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ

单项选择题

自然人申请变更证券账户注册资料需要______。
Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》
Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件
Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件
Ⅳ．发证机关出具的有关变更证明及复印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有______。
Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易
Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈
Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵
Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是______。
Ⅰ．股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行
Ⅱ．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让
Ⅲ．无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
Ⅳ．国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据我国《证券法》的规定，公司申请公司债券上市交易应符合的条件包括______。
Ⅰ．公司债券的期限为1年以上
Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
Ⅳ．公司净资产不少于人民币3000万元

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

根据《证券法》的规定，股份有限公司公开发行公司债券，其累计债券余额可以是公司净资产的______。
Ⅰ．50% Ⅱ．40% Ⅲ．30% Ⅳ．20%

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括______。
Ⅰ．投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
Ⅱ．未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
Ⅲ．前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅳ．取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是______。
Ⅰ．从事内幕交易
Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.ⅠⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ

单项选择题

收购要约的期限可以是______日。
Ⅰ．20 Ⅱ．35
Ⅲ．50 Ⅳ．65

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ

单项选择题

在证券发行市场上，属于证券发行主体的是______。
Ⅰ．政府 Ⅱ．企业 Ⅲ．政府机构 Ⅳ．居民

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

证券公司只能接受______期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ．有重大影响的 Ⅱ．全资拥有的
Ⅲ．控股的 Ⅳ．被同一机构控制的

A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ

单项选择题

以下属于有限责任公司董事会职权的有______。
Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案
Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
Ⅲ．对公司增加或者减少注册资本作出决议
Ⅳ．制定公司的具体规章

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的______的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．谨慎 Ⅱ．诚实 Ⅲ．勤勉尽责 Ⅳ．客户利益优先

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为______。 Ⅰ．一级市场中的虚假陈述 Ⅱ．二级市场中的虚假陈述 Ⅲ．新三级市场中的虚假陈述 Ⅳ．面向社会公众的虚假陈述

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当______。 Ⅰ．制定严格有效的保密制度 Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围 Ⅲ．采取必要且充分的保密措施 Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括______。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括______。 Ⅰ．中国境内的企业法律顾问 Ⅱ．中国境内的承销商法律顾问 Ⅲ．中国境外的企业法律顾问 Ⅳ．中国境外的承销商法律顾问

证券自营业务的范围包括______。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.兼并收购中的自营买卖 Ⅲ.一般非上市证券的买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意______。 Ⅰ．增加 Ⅱ．撤回 Ⅲ．更换 Ⅳ．减少

基金份额持有人是______。 Ⅰ．基金的出资人 Ⅱ．基金资产的所有者 Ⅲ．基金资产的管理人 Ⅳ．基金投资回报的受益人

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括______。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．罚款 Ⅲ．撤销公司登记 Ⅳ．吊销营业执照

根据《证券法》的规定，股份有限公司公开发行公司债券，其累计债券余额可以是公司净资产的______。 Ⅰ．50% Ⅱ．40% Ⅲ．30% Ⅳ．20%

收购要约的期限可以是______日。 Ⅰ．20 Ⅱ．35 Ⅲ．50 Ⅳ．65

在证券发行市场上，属于证券发行主体的是______。 Ⅰ．政府 Ⅱ．企业 Ⅲ．政府机构 Ⅳ．居民

证券公司只能接受______期货公司的委托从事介绍业务。 Ⅰ．有重大影响的 Ⅱ．全资拥有的 Ⅲ．控股的 Ⅳ．被同一机构控制的

以下属于有限责任公司董事会职权的有______。 Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案 Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 Ⅲ．对公司增加或者减少注册资本作出决议 Ⅳ．制定公司的具体规章

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的______的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
Ⅰ．谨慎 Ⅱ．诚实
Ⅲ．勤勉尽责 Ⅳ．客户利益优先

按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为______。
Ⅰ．一级市场中的虚假陈述 Ⅱ．二级市场中的虚假陈述
Ⅲ．新三级市场中的虚假陈述 Ⅳ．面向社会公众的虚假陈述

上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当______。
Ⅰ．制定严格有效的保密制度
Ⅱ．限定相关敏感信息的知悉范围
Ⅲ．采取必要且充分的保密措施
Ⅳ．设置仅双方知悉的密码保护

证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括______。
Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营
Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括______。
Ⅰ．中国境内的企业法律顾问
Ⅱ．中国境内的承销商法律顾问
Ⅲ．中国境外的企业法律顾问
Ⅳ．中国境外的承销商法律顾问

证券自营业务的范围包括______。
Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.兼并收购中的自营买卖
Ⅲ.一般非上市证券的买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

上市公司发行新股的申请文件一经报送，未经中国证监会同意，不得随意______。
Ⅰ．增加 Ⅱ．撤回 Ⅲ．更换 Ⅳ．减少

基金份额持有人是______。
Ⅰ．基金的出资人 Ⅱ．基金资产的所有者
Ⅲ．基金资产的管理人 Ⅳ．基金投资回报的受益人

虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括______。
Ⅰ．责令改正 Ⅱ．罚款
Ⅲ．撤销公司登记 Ⅳ．吊销营业执照

根据《证券法》的规定，股份有限公司公开发行公司债券，其累计债券余额可以是公司净资产的______。
Ⅰ．50% Ⅱ．40% Ⅲ．30% Ⅳ．20%

收购要约的期限可以是______日。
Ⅰ．20 Ⅱ．35
Ⅲ．50 Ⅳ．65

在证券发行市场上，属于证券发行主体的是______。
Ⅰ．政府 Ⅱ．企业 Ⅲ．政府机构 Ⅳ．居民

证券公司只能接受______期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ．有重大影响的 Ⅱ．全资拥有的
Ⅲ．控股的 Ⅳ．被同一机构控制的

以下属于有限责任公司董事会职权的有______。
Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案
Ⅱ．制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
Ⅲ．对公司增加或者减少注册资本作出决议
Ⅳ．制定公司的具体规章