单项选择题

关于股票价格平均数，下列说法不正确的是______。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

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单项选择题

下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是______。

A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司

单项选择题

深市投资者若要转托管需在买入成交的______日交收过后才能办理。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

单项选择题

下列属于投资适当性要求的是______。

A.特定的投资者购买恰当的产品
B.适合的投资者购买低风险的产品
C.适合的投资者购买恰当的产品
D.特定的投资者购买低风险的产品

单项选择题

在资本市场上占有重要地位的国债是______。

A.无期限国债
B.长期国债
C.国库券
D.短期国债

单项选择题

证券业协会和证券交易所属于______。

A.政府机构
B.政府在证券业的分支机构
C.自律性组织
D.证券业最高监管机构

单项选择题

下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是______。

A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.股票基金

单项选择题

关于股票价格平均数，下列说法不正确的是______。

A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
B.简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量
C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响

单项选择题

证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过______扣收。

A.证券交易所
B.中国结算公司
C.资金存管银行
D.商业银行

单项选择题

承销商在承销记账式国债时可以选择的分销方法不包括______。

A.场内挂牌
B.场外分销合同
C.试点商业银行柜台销售
D.境外分销

单项选择题

下列关于基金各项费用的说法中，正确的是______。

A.基金从设立到终止都要支付一定的费用
B.目前，我国封闭式基金按照0.33%的比率计提基金托管费
C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0.25%
D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率

单项选择题

下列关于基金资产估值，表述错误的是______。

A.基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任
B.基金管理人每个工作日对基金资产估值
C.基金资产估值的责任人是基金托管人
D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核

单项选择题

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的______倍。

A.5
B.10
C.20
D.50

单项选择题

股票发行额度以股票面值计算，在溢价发行的条件下，实际筹资额______计划额度。

A.无关
B.大于
C.等于
D.小于

单项选择题

以下不属于我国证券交易所场内市场的是______。

A.中小板
B.创业板
C.主板
D.新三板

单项选择题

股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在______个月内不得上市交易或转让。

A.18
B.6
C.24
D.12

单项选择题

证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据______原则解释法律和处理问题。

A.公平
B.公正
C.诚实信用
D.公开

单项选择题

发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括______。

A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

单项选择题

关于证券经纪业务叙述错误的是______。

A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入
D.经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系

单项选择题

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为______。

A.非累积优先股
B.非参与优先股
C.可赎回优先股
D.股息率固定优先股

单项选择题

同业拆借市场在金融市场体系中属于______范畴。

A.资本市场
B.长期资金融通市场
C.贷款市场
D.货币市场

单项选择题

记账式国债是一种无纸化国债，主要通过______向各机构、公司及其他投资者发行。

A.银行间债券市场
B.商业银行经营网点
C.财政部国债服务部
D.证券交易所交易系统

单项选择题

能够进行实时套利交易的基金是______。

A.ETF
B.伞型基金
C.LOF
D.保本基金

单项选择题

基金托管人为基金份额持有人办理______业务。
Ⅰ．安全保管基金财产
Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
Ⅲ．依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
Ⅳ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告______次跟踪评级报告。

A.1
B.2
C.3
D.5

单项选择题

证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为______。

A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销