只能在失效日当日行权的期权属于( )。

单项选择题

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。

A．1800
B．2118
C．3000
D．4000

单项选择题

关于债券的特征，下列描述错误的是( )。

A．安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资
B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
D．流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券

单项选择题

在债券合约中未规定利息支付的债券是( )。

A．浮动利率债券
B．附息债券
C．零息债券
D．息票累积债券

单项选择题

债券利息支出属于公司的( )。

A．费用范围
B．营销经费
C．直接成本
D．利润

单项选择题

公司的资产净值是全体股东的权益，也是决定( )的重要基准。

A．现金流量
B．股票面值
C．股票价格
D．存款利率

单项选择题

债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为( )。

A．浮动利率债券
B．息票累积债券
C．附息债券
D．零息债券

单项选择题

普通股票股东的权利不包括( )。

A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产

单项选择题

决定股票市场价格的是股票的( )。

A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值

单项选择题

具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是( )。

A．公司股
B．国有法人股
C．法人股
D．国家股

单项选择题

普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加( )行使表决权。

A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．公司职工代表大会

单项选择题

在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于( )。

A．公司净资产/发行在外的普通股数量
B．公司总资产/发行在外的普通股数量
C．公司净资产/公司库存股票数量
D．公司总资产/公司库存股票数量

单项选择题

下列项目中，不属于股票应载明事项的是( )。

A．股票的编号
B．股票种类
C．持有人名称
D．公司名称

单项选择题

可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是( )。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．票券式债券

单项选择题

若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的( )倍。

A．5
B．10
C．20
D．50

单项选择题

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的( )。

A．跨期性
B．期限性
C．联动性
D．不确定性或高风险性

单项选择题

股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是( )。

A．供求关系
B．每股净资产
C．公司人员结构
D．公司组织形式

单项选择题

按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。

A．认购权证和认沽权证
B．价内权证和价外权证
C．美式权证和欧式权证
D．认股权证和备兑权证

单项选择题

理论上，转增股本之后，每股价格相应( )。

A．向下调整
B．向上调整
C．不变
D．随市场行情而定

单项选择题

无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占( )的股票。

A．份数
B．比例
C．资金
D．数量

单项选择题

认购权证实质上是一种股票的( )。

A．短期看涨期权
B．短期看跌期权
C．长期看涨期权
D．长期看跌期权

单项选择题

股票风险的内涵是指预期收益的( )。

A．确定性
B．永久性
C．不确定性
D．可接受性

单项选择题

按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是( )。

A．零息债券
B．附息债券
C．息票累计债券
D．浮动利率债券

单项选择题

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为( )。

A．无记名股票
B．记名股票
C．记名股票或无记名股票
D．优先股票

单项选择题

投资者到期收回的本金与买入债券的价差收入一般称为( )。

A．资本利得
B．利息收入
C．再投资收益
D．资本损益

单项选择题

目前，我国证券市场推出的权证为( )。

A．债权权证和股权权证
B．其他权证
C．债权权证
D．股权权证

单项选择题

金融期货一般不包括( )。

A．期权期货
B．利率期货
C．股票指数期货
D．货币期货

单项选择题

备兑权证通常由( )发行。

A．证券交易所
B．投资银行
C．上市公司
D．央行

单项选择题

投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的( )所决定的。

A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性

单项选择题

( )是国有股权行政管理的专职机构。

A．股份有限公司
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国有资产管理部门

单项选择题

以下不属于独立衍生工具的是( )。

A．期权合约
B．股票期权产品
C．期货合约
D．互换交易合约

单项选择题

股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。

A．持股5%以上的股东
B．全体股东
C．全体员工
D．公司高级管理人员

单项选择题

股票的内在价值就是股票未来收益的( )。

A．当前价值
B．期望价值
C．价值总和
D．期望价格

单项选择题

债券是实际运用的( )的证书。

A．流动资本
B．固定资本
C．虚拟资本
D．真实资本

单项选择题

关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是( )。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B．股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C．股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D．股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

单项选择题

实践中，大多数公司的清算价格总是( )账面价值。

A．高于
B．低于
C．等于
D．高于或等于

单项选择题

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率( )。

A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系

单项选择题

凭证式债券是债权人认购债券的( )。

A．流通凭证
B．会计凭证
C．收款凭证
D．付款凭证

单项选择题

可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的( )。

A．担保债券
B．抵押债券
C．优先股票
D．普通股票

单项选择题

只能在失效日当日行权的期权属于( )。

A．美式期权
B．欧式期权
C．看跌期权
D．看涨期权

单项选择题

股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。

A．账面价值
B．资产价值
C．实际价值
D．清算资金

单项选择题

普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。

A．负债
B．注册资本
C．虚拟资本
D．货币资金

单项选择题

下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是( )。

A．金融衍生工具的价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动
B．金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具
C．金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系
D．金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性

单项选择题

债券代表债券投资者的权利，这种权利称为( )。

A．所有权
B．财产支配权
C．债权
D．财产使用权

单项选择题

下列对股东表决权的论述，不正确的是( )。

A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的
B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

单项选择题

普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是( )。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算
C．公司连续5年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

单项选择题

关于债券发行主体，下列论述不正确的是( )。

A．政府债券的发行主体是政府
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D．金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

单项选择题

( )指明了该债券的债务主体。

A．债券票面
B．债券持有人名称
C．债券发行者名称
D．债券承销机构名称

单项选择题

关于可转换债券，下列叙述错误的是( )。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

单项选择题

一般来讲，政府债券与公司债券相比( )。

A．公司债券风险大，收益低
B．公司债券风险小，收益高
C．政府债券风险大，收益高
D．政府债券风险小，收益稳定

单项选择题

无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

A．股票名称
B．股票编号
C．股票的记载方式
D．股东权利

单项选择题

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为( )。

A．资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益

单项选择题

以下不是按照债券发行者分类的基金是( )。

A．政府债券基金
B．金融债券基金
C．公司债券基金
D．垃圾债券基金

单项选择题

关于债券利息，下列表述正确的是( )。

A．债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分
B．债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴
C．债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分
D．债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴

单项选择题

债券是证明( )关系的凭证。

A．产权
B．委托代理
C．债权债务
D．所有权

单项选择题

通常，股票分割会导致股价( )。

A．上涨
B．下降
C．不变
D．上下波动

单项选择题

零息债券以( )面值的价格发行和交易。

A．高于
B．等于
C．低于
D．大于或等于

单项选择题

可转换债券在转换前后体现的分别是( )。

A．债权债务关系，所有权关系
B．债权债务关系，债权债务关系
C．所有权关系，所有权关系
D．所有权关系，债权债务关系

单项选择题

关于股票的永久性，下列说法错误的是( )。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D．对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

单项选择题

( )的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．附息债券

单项选择题

目前我国各家商业银行推广的( )是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品
B．利率结构化理财产品
C．挂钩不同标的资产的理财产品
D．股权结构化理财产品

单项选择题

小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的( )增大。

A．流动性
B．期限性
C．风险性
D．收益性

单项选择题

传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的( )为基础发行证券。

A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池

单项选择题

一般情况下，优先股票的股息率是( )的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．不确定
B．固定
C．随公司盈利变化而变化
D．浮动

单项选择题

下列关于股票性质的描述正确的是( )。

A．股票所代表的权利本来不存在
B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C．股票是设权证券
D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式

单项选择题

运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是( )。

A．结构化金融衍生产品
B．组合化金融衍生产品
C．证券化金融衍生产品
D．复合化金融衍生产品

单项选择题

债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括( )。

A．借贷的时间
B．所借贷货币资金的数额
C．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)
D．发行者和投资者之间的所有权关系

单项选择题

股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的( )。

A．真实资本
B．债务资金
C．虚拟资本
D．应付账款

只能在失效日当日行权的期权属于( )。

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下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是( )。

下列各项不属于金融债券的是( )。

股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的( )特征。

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。

普通股票股东是否具有优先认股权，取决于( )。

优先认股权是指( )。

债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，提前收回本金和实现投资收益是指债券的( )。

( )在债券存续期内其票面利率保持不变。

20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。

债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指( )。

国家股、法人股等是按( )来划分的。

关于股票的风险性，下列说法错误的是( )。

金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照( )买卖基础金融资产的合约。

股价的涨跌与公司的盈利的变化( )。

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种( )。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的( )。

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为( )。

股票最基本的特征是( )。

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于( )万股。

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债券是实际运用的( )的证书。

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