美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。( )

判断题

增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率。( )

答案：正确

判断题

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标。( )

答案：正确

判断题

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。( )

答案：错误

判断题

基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。( )

答案：正确

判断题

ETF通常采用完全被动式管理方法，LOF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。它可以是指权型基金，也可以是主动管理型基金。( )

答案：正确

判断题

主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。( )

答案：正确

判断题

公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。( )

答案：错误

判断题

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。( )

答案：正确

判断题

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享风险共担的集合投资方式。( )

答案：正确

判断题

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

答案：错误

判断题

投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。( )

答案：错误

判断题

基金份额的转换通常采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基金计算转换基金份额数量。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。( )

答案：正确

判断题

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。( )

答案：错误

判断题

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。( )

答案：正确

判断题

积极型股票投资管理是有效市场的最佳选择。( )

答案：错误

判断题

如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。( )

答案：错误

判断题

单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。( )

答案：正确

判断题

人员推销、广告、营业推广和公共关系是营销组合的四大要素。( )

答案：错误

判断题

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。( )

答案：错误

判断题

美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。( )

答案：错误

判断题

水平分析是一种基于对过去利率分析的债券组合管理策略。( )

答案：错误

判断题

折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台，使客户可以以折扣佣金买卖基金。( )

答案：正确

判断题

封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。( )

答案：正确

判断题

基金产品的宽度是指一家基金公司所拥有的基金产品的总数。( )

答案：错误

判断题

不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。( )

答案：正确

判断题

目前我国的基金全部是契约型基金。( )

答案：正确

判断题

开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个月。( )

答案：正确

判断题

基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。( )

答案：错误

判断题

资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。( )

答案：正确

判断题

根据中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。( )

答案：正确

判断题

证券买卖价差在交易实现的当时不可以确认。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。( )

答案：错误

判断题

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。( )

答案：正确

判断题

与封闭式基金一样，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。( )

答案：正确

判断题

在基金份额发售的3日前，基金管理人应该将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上，同时将基金合同、托管协议登载在管理人网站上。( )

答案：正确

判断题

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。( )

答案：正确

判断题

根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。( )

答案：正确

判断题

投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。( )

答案：正确

判断题

基金的销售宣传内容含有基金获中国证监会核准有关内容的，可以同时声明中国证监会对基金的核准代表了中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。( )

答案：错误

判断题

如果基金管理人通过估值技术获得所持有证券的公允价值，监管机构应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。( )

答案：错误

判断题

一般而言，货币型基金从基金财产中计提比例不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。( )

答案：正确

判断题

独立董事不仅执行《公司法》所赋予董事的一般职责，还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任。( )

答案：正确

判断题

我国基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管。( )

答案：错误

判断题

契约型证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。( )

答案：正确

判断题

道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。( )

答案：错误

判断题

为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司要进行市场营销分析、计划、实施和控制。( )

答案：正确

判断题

货币市场基金的基金净值不变，始终为面值1元，基金的收益体现在利息折算的基金单位上。( )

答案：正确

判断题

市场营销分析时不需要评估基金管理公司的外部因素。( )

答案：错误

判断题

我国每支基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖券年成交量的30%。( )

答案：正确

判断题

基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。( )

答案：正确

判断题

我国基金管理人的管理费用每日计提并累计，按月支付。( )

答案：正确

判断题

基金管理公司通过证券公司销售基金是一种直销的销售方式。( )

答案：错误

判断题

促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。( )

答案：错误

判断题

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。( )

答案：错误

判断题

不同基金品种的投资组合比例限制可以有所不同。( )

答案：正确

判断题

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。( )

答案：正确

美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。( )

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增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率。( )

市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果并采取正确的行动以保证实现目标。( )

如果国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者的收益率差额有时也被称为市场板块内利差。( )

基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。( )

ETF通常采用完全被动式管理方法，LOF则是普通的开放式基金，增加了交易所的交易方式。它可以是指权型基金，也可以是主动管理型基金。( )

主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。( )

公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害其他人利益的，对其直接负责主管人员和其他直接责任人员，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。( )

离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金份额，并将募集的资金投资于第三国证券市场的证券投资基金。( )

证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享风险共担的集合投资方式。( )

基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。( )

投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。( )

基金份额的转换通常采用未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基金计算转换基金份额数量。( )

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。( )

久期可以较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。( )

上海证券交易所按成交面值的0.05%收取登记过户费。( )

基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计解析算。( )

积极型股票投资管理是有效市场的最佳选择。( )

如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。( )

单一债券的信用风险比较集中，债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。( )

人员推销、广告、营业推广和公共关系是营销组合的四大要素。( )

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。( )

美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。( )

基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。( )

水平分析是一种基于对过去利率分析的债券组合管理策略。( )

折扣经纪人作为独立的投资顾问或证券经纪商通过基于因特网的平台，使客户可以以折扣佣金买卖基金。( )

封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。( )

基金产品的宽度是指一家基金公司所拥有的基金产品的总数。( )

不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异，即使是同一类别的基金，计提管理费的方式也可能不同。( )

目前我国的基金全部是契约型基金。( )

开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过3个月。( )

基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。( )

资产配置的动态调整策略中，买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。( )

根据中国证监会2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率将统一按净认购金额为基础收取。( )

证券买卖价差在交易实现的当时不可以确认。( )

证券投资基金的公募发行是指以公开方式向机构投资人发行基金的方式。( )

开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。( )

与封闭式基金一样，基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行开放式基金的募集。( )

在基金份额发售的3日前，基金管理人应该将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上，同时将基金合同、托管协议登载在管理人网站上。( )

开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。( )

根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。( )

投资者在满足单一负债要求的投资组合免疫策略中，构造债券投资组合的目标就是在最大限度避免市场利率变动影响的同时，使实际收益低于目标收益的风险最小化。( )

基金的销售宣传内容含有基金获中国证监会核准有关内容的，可以同时声明中国证监会对基金的核准代表了中国证监会对基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。( )

如果基金管理人通过估值技术获得所持有证券的公允价值，监管机构应对管理人所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证通过估值技术获得的估值结果是公允的。( )

一般而言，货币型基金从基金财产中计提比例不高于0.25%的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。( )

独立董事不仅执行《公司法》所赋予董事的一般职责，还要承担保护基金投资者权益的特殊监督责任。( )

我国基金托管人可以将受托管的基金资产委托给第三人进行托管。( )

契约型证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。( )

道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。( )

为找到和实施最好的营销组合，基金管理公司要进行市场营销分析、计划、实施和控制。( )

货币市场基金的基金净值不变，始终为面值1元，基金的收益体现在利息折算的基金单位上。( )

市场营销分析时不需要评估基金管理公司的外部因素。( )

我国每支基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖券年成交量的30%。( )

基金托管人要为基金设立独立的账户，单独核算，分账管理。( )

我国基金管理人的管理费用每日计提并累计，按月支付。( )

基金管理公司通过证券公司销售基金是一种直销的销售方式。( )

促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。( )

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。( )

不同基金品种的投资组合比例限制可以有所不同。( )

基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。( )

证券投资基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要保护。( )