多项选择题

对于一个只关心风险的投资者，( )。

A．不可能寻找到最优组合
B．方差最小组合不一定是该投资者的最优组合
C．其最优组合一定方差最小
D．其最优组合不一定收益最大

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多项选择题

萧条阶段的明显特征是( )。

A．需求严重不足，生产相对过剩，销售量下降
B．价格低落、企业盈利水平极低、生产萎缩
C．出现大量破产倒闭，失业率增加
D．经济处于崩溃期

多项选择题

影响一个行业兴衰的因素有( )。

A．技术进步
B．产业组织创新
C．社会习惯改变
D．经济全球化

多项选择题

判断一个行业的成长能力，可以从哪些方面考察( )

A．需求弹性
B．产业关联度
C．生产技术
D．产业组织变化活动
E．市场容量与转移活动

多项选择题

下列各项因素中，可以增强企业变现能力的有 ( )

A．企业拥有良好的信誉
B．准备很快变现的长期投资
C．企业为他人借款提供了担保
D．企业产品降价促销

多项选择题

产业布局政策一般遵循的原则有( )。

A．经济性原则
B．合理性原则
C．协调性原则
D．平衡性原则

多项选择题

尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如( )。

A．流动资产的余额是按历史成本减折旧或摊销计算的，不代表现行成本或变现价值
B．发生了非常或偶然的事项，如坏账损失，可能歪曲本期的净收益，使之不能反映盈利的正常水平
C．有些数据是估计的，如无形资产摊销等
D．报表数据未按通货膨胀或物价水平调整

多项选择题

下列属于机构投资者的有( )。

A．政府
B．证券公司
C．共同基金
D．投资公司
E．保险公司

多项选择题

下列关于行业分析的比较研究法，说法正确的是( )。

A．比较研究可以分为横向比较和纵向比较两种方法
B．横向比较是利用行业的历史数据，预测行业的未来发展趋势
C．纵向比较是在某个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
D．可利用某行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比分析该行业是否属于增长型行业

多项选择题

融资融券交易包括( )。

A．券商对投资者的融资、融券
B．金融机构对券商的融资、融券
C．央行对商业银行的融资、融券
D．银行对投资者的融资、融券

多项选择题

在公司财务分析中，我们应该注意( )。

A．财务报表数据的准确性
B．财务报表数据的真实性
C．财务分析结果的预测性调整
D．公司增资对财务结构的影响
E．公司注册资本的真实性

多项选择题

在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。

A．-1
B．-0.5
C．0.5
D．1

多项选择题

关于詹森指数，下列说法正确的是( )。

A．是在1975年由詹森提出的，它以证券市场线为基准
B．是证券组合的实际平均收益与证券市场线所给出的证券组合的期望收益之间的差
C．是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D．代表证券组合与证券市场线之间的落差

多项选择题

下列属于指数化型证券组合特点的是( )。

A．试图在基本收入与资本增长之间达到某种均衡
B．信奉有效市场理论的机构投资者通常会倾向于这种组合，以求获得市场平均的收益水平
C．模拟某种市场指数
D．由各种货币市场工具构成

多项选择题

当经济处于萧条阶段时，明显的特征是( )。

A．需求严重不足，销售量下降
B．企业大量破产倒闭、失业率增大
C．接下来经济会进入崩溃期
D．投资者已远离证券市场，每日成交稀少，有眼光的投资者也不再参与市场

多项选择题

证券投资者与投机者的区别在于( )。

A．投机者主要是短期行为；投资者主要是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券
B．投机者投机的范围相当广泛；投资者规避风险，投资的范围相对较小
C．投机者往往追求高风险；投资者的行为比较稳妥
D．投机者一般是非法的；投资者是合法的

多项选择题

金融工程应用的领域有( )。

A．公司理财
B．金融工具交易
C．投资管理
D．风险管理

多项选择题

缺口分析是技术分析的重要手段之一，有关的技术分析理论常将缺口划分为( )。

A．普通缺口
B．突破缺口
C．持续性缺口
D．消耗性缺口

单项选择题

当出现高通货膨胀下GDP增长时，则( )。

A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B．如果不采取调控措施，必将导致未来的滞胀，企业将面临困境
C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D．国民收入和个人收入都将快速增加

多项选择题

下列属于每股收益内容的有( )。

A．每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标
B．每股收益部分反映股票所含有的风险
C．不同公司间每股收益的比较不受限制
D．每股收益多，不一定意味着多分红

单项选择题

根据证券分析师的广义定义，下列哪些不是证券分析师( )

A．投资组合管理人
B．银行工作人员
C．基金管理人
D．投资顾问
E．企业战略分析师

单项选择题

下列反映资产总额周转速度的指标是( )。

A．固定资产周转率
B．存货周转率
C．总资产周转率
D．股东权益周转率

多项选择题

某公司的可转换债券的面值为1000元，转换价格是40元，当前市场价格为1200元，其标的的股票当前的市场价格为45元，则下列计算正确的是( )。

A．该债券的转换比例为25(股)
B．该债券当前的转换价值为1125元
C．该债券当前的转换平价为48元
D．该债券转换升水75元

多项选择题

下列关于实地调研的说法，正确的是( )。

A．实地调研最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，形成了其他研究方法所不及的弹性
B．实地调研特别适合于那些不宜简单定量的研究课题
C．实地调研特别适用于进行中的重大事件的研究
D．实地调研可以揭露一些并非显而易见的事实

多项选择题

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。

A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B．注明个人真实姓名
C．联系电话
D．对投资风险做充分说明

多项选择题

通常，利率水平的变化主要影响人们的( )。

A．储蓄行为
B．就业行为
C．投资行为
D．消费行为

多项选择题

财务报表分析的方法主要有 ( )

A．与国民经济相关指标之间的比较分析
B．与其他行业之间的比较分析
C．单个年度的财务比率分析
D．不同时期比较分析
E．与同行业其他公司之间的比较分析

多项选择题

证券投资垄指投资者(法人或自然人)购买( )，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A．股票
B．债券
C．彩票
D．有价证券的衍生品

多项选择题

下列期权属于虚值期权的是( )。

A．市场价格高于协定价格的看涨期权
B．市场价格高于协定价格的看跌期权
C．市场价格低于协定价格的看涨期权
D．市场价格低于协定价格的看跌期权

多项选择题

决定股票市场需求的政策因素有( )。

A．市场准入
B．利率变动情况
C．证券市场的增资扩股及融资渠道的拓宽
D．银证合作的前景

多项选择题

NOPAT的计算需要对利润表的( )项目进行调整。

A．会计准备
B．负息债务的利息支出
C．营业外收支
D．现金营业所得税

多项选择题

关于CFA证书，下列说法中，正确的有( )。

A．获得GFA证书需要通过两级考试
B．CFA一级要求掌握财务分析、宏微观经济学、数理统计的基本理论
C．CFA级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具
D．CFA证书获得者必须具备3年相关工作经验

多项选择题

关于A股与H股的关联性问题，以下说法正确的是( )。

A．从历史上看，A股和H股的相关性系数一直稳定在0.8左右
B．随着证券市场日益开放，A股与H股的关联性还将进一步加强
C．股权分制改革为A股带来的自然除权效应直接促使了A—H股的价格接轨
D．A股比H股更具有价格主导权

多项选择题

行为金融理论挑战了经典投资理论的两大假设，经典投资理论两大假设的内容是( )。

A．投资者是理性的
B．投资者并非都是理性的
C．竞争市场条件下不会长期存在套利机会
D．竞争市场条件下不会长期存在套利机会

多项选择题

资本资产定价模型的假设条件可概括为( )。

A．投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优债券组合
B．投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力
C．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D．资本市场没有摩擦

多项选择题

( )是完全体系化的分析流派。

A．心理分析流派
B．技术分析流派
C．基本分析流派
D．学术分析流派

多项选择题

市场达到有效的重要前提包括( )。

A．投资者必须具有对信息进行加工分析并据此证券判断价格变动的能力
B．政府做出正确的宏观调控
C．所有影响证券价格的信息都是自由流动的
D．投资者必须有较好的心理承受能力
E．企业必须诚信的披露信息

多项选择题

基本收益稳定性原则的内容包括( )。

A．投资者在构建证券组合时应考虑股息收入的稳定性
B．投资者在构建证券组合时应考虑投资收益的稳定性
C．投资者在构建证券组合时应考虑利息收入的稳定性
D．投资者在构建证券组合时应考虑公司净利润的稳定性
E．投资者在构建证券组合时应考虑公司现金流量的稳定性

多项选择题

( )属持续整理形态。

A．菱形
B．旗形
C．楔形
D．正方形
E．三角形

单项选择题

某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的( )。

A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期

多项选择题

测量债券利率风险的方法有( )。

A．久期
B．β系数
C．凸性
D．VaR

多项选择题

下列关于可行域的描述中，正确的是( )。

A．可行域可能是平面上的一条线
B．可行域可能是平面上的一个区域
C．可行域就是有效边界
D．可行域是由有效组合构成的

多项选择题

下列各项中属于原生金融工具的有( )。

A．货币
B．债券
C．期货
D．外汇

多项选择题

产业组织创新的直接效应包括( )。

A．实现规模经济
B．构筑产业赶超效应
C．专业化分工与协作
D．创造产业增长机会
E．提高产业集中度

多项选择题

套利的经济学原理是“一价定律”，实现一价定律的条件是( )。

A．两个市场无交易成本
B．两个市场无不确定性存在
C．两个市场之间不存在差价
D．两个市场间的流动和竞争必须是无障碍的

多项选择题

完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。其特点是( )。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动
B．生产者提供的是同种不同质的产品
C．企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者
D．市场信息对买卖双方都是畅通的，生产者和消费者对市场情况非常了解

单项选择题

PSY是指近一段时间内，上涨天数在几天内所占比率。PSY以( )为中心。

A．30
B．40
C．50
D．60
E．70

多项选择题

分析公司产品的竞争能力，需要分析的内容有( )。

A．成本优势
B．技术优势
C．质量优势
D．区位优势

多项选择题

头肩顶形态是一个长期趋势的转向形态，一般出现在一段省市的尽头。这一形态具备的主要特征有( )。

A．一般而言，左肩与右肩大致相等
B．就成交量而言，左肩最大，头部次之，右肩最小
C．一般而言，左肩都高于右肩
D．突破颈线不—定需要大成交量的配合，但日后继续下跌时，成交量会放大
E．就成交量而言，右肩最大，头部次之，左肩最小

多项选择题

波浪理论考虑的因素主要有( )。

A．股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
B．股价走势所形成的形态
C．完成某个形态所经历的时间长短
D．波浪移动的级别
E．股价移动的趋势

多项选择题

下列有关基本分析法理论基础的说法，正确的是( )。

A．任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准
B．市场价格高于内在价值之日是证券的卖出时机
C．市场价格和内在价值之间的差距最终会被市场纠正
D．市场价格低于内在价值之日是证券的卖出时机

多项选择题

通货膨胀对企业的影响表现为通货膨胀之初，( )等都有可能刺激股价上涨。

A．负债效应
B．存货效应
C．税收效应
D．财富效应

多项选择题

宏观经济分析的基本方法包括( )。

A．总量分析法
B．形态分析法
C．财务分析法
D．结构分析法

多项选择题

下列不属于久期在投资实践中应用的是( )。

A．久期已成为市场普遍接受的风险控制指标
B．针对固定收益类产品设定“久期凸性”指标进行控制
C．可以通过对市场上不同期限品种价格的变化来分析市场在期限上的投资偏好
D．可以用来控制持仓债券的利率风险

多项选择题

对于一个只关心风险的投资者，( )。

A．不可能寻找到最优组合
B．方差最小组合不一定是该投资者的最优组合
C．其最优组合一定方差最小
D．其最优组合不一定收益最大

多项选择题

关于市场内价差套利，下列说法正确的是( )。

A．指针对不同交易所上市的同一种品种同一交割月份的合约进行价差套利
B．可分为牛市套利和熊市套利
C．做牛市套利的投资者会买入近期股指期货，卖出远期股指期货
D．做熊市套利的投资者会买入近期股指期货，卖出远期股指期货

多项选择题

债券资产的主动管理类型中，债券掉换的方法有( )。

A．替代掉换
B．市场内部价差掉换
C．利率预期掉换
D．纯收益率掉换

多项选择题

在下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，正确的是( )。

A．基本分析流派认为市场永远是对的
B．技术分析流派只使用市场外的数据
C．心理分析流派认为市场有时是对的，有时是错的
D．学术分析流派所作的判断只具有肯定意义
E．学术分析流派不是以获得超过市场平均的收益率为投资目的，即“战胜市场”

多项选择题

非公开发行限售股发行对象属于以下( )之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。

A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B．通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
C．董事会拟引入的境内投资者
D．董事会拟引入的境外投资者

多项选择题

完全垄断市场类型的特点有( )。

A．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量
B．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的
C．产品同种但不同质
D．企业是价格的接受者

多项选择题

行业处于成熟期的特点有( )。

A．企业规模庞大，产品普及程度高
B．行业生产能力趋于饱和，市场要求也趋于饱和
C．行业的利润降低，行业的竞争加剧
D．构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地