我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。 ( )

判断题

政府和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅局限于债券。 ( )

答案：正确

判断题

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。 ( )

答案：正确

判断题

证券市场的层次结构是依有价证券的品种而形成的结构关系。( )

答案：错误

判断题

中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 ( )

答案：正确

判断题

证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( )

答案：错误

判断题

按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府政券，政府机构证券和公司(企业)证券。 ( )

答案：正确

判断题

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。股票是设权证券。 ( )

答案：错误

判断题

公司的盈利来自销售收入，销售收入增加，股价都会随之上涨。( )

答案：错误

判断题

中国证券会依法对股权分置改革各主体及其相关活动实行监督管理，组织指导和协商推进股权分量改革工作。 ( )

答案：正确

判断题

无记名股票认购时可一次或分次缴纳出资。 ( )

答案：错误

判断题

参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。 ( )

答案：错误

判断题

公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。 ( )

答案：错误

判断题

股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 ( )

答案：错误

判断题

我国的凭证式国债在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。 ( )

答案：正确

判断题

专项债券(收益债券)是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。对于专项债券的偿还，中央政府往往以项目建成后取得的收入作保证。 ( )

答案：错误

判断题

托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 ( )

答案：错误

判断题

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 ( )

答案：错误

判断题

股票风险较大，债券风险相对较小；债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定。 ( )

答案：正确

判断题

基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 ( )

答案：正确

判断题

公司债券的发行主体是股份公司和金融机构。 ( )

答案：错误

判断题

实物债券是一般意义上的债券我国发行的无记名国债属于实物债券。 ( )

答案：正确

判断题

按偿还期限的长短，国债分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。 ( )

答案：错误

判断题

保证公司债券属于信用债券的一种。 ( )

答案：错误

判断题

契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为基金的当事人，通过签契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 ( )

答案：正确

判断题

平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益。 ( )

答案：正确

判断题

1998年，我国的两只开放式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。 ( )

答案：错误

判断题

封闭式基金有固定的封闭期，通常在5年以内。 ( )

答案：错误

判断题

存券银行负责保管ADR所代表的基础证券。 ( )

答案：错误

判断题

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。 ( )

答案：正确

判断题

金融期权与金融期货的基础资产相同。 ( )

答案：错误

判断题

转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。 ( )

答案：正确

判断题

可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。 ( )

答案：正确

判断题

存托凭证的发行通常由非美国投资者购买美国公司的证券来驱动。 ( )

答案：错误

判断题

美式期权只能在期权到期日执行。 ( )

答案：错误

判断题

在资产证券化过程中发行的以资产证为基础的证券称为证券化产品。 ( )

答案：正确

判断题

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。 ( )

答案：错误

判断题

权证交易实行T+0回转交易。 ( )

答案：正确

判断题

核准制的目的是证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。 ( )

答案：正确

判断题

沪、深300指数以2005年5月29日为基日，以该日所有样本股票的调整市值为基期，基点为1000点。 ( )

答案：错误

判断题

证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。 ( )

答案：正确

判断题

我国现行证券发行市场的机构投资者主要是证券经营机构、证券投资基金、工商企业。 ( )

答案：正确

判断题

复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 ( )

答案：错误

判断题

非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。 ( )

答案：错误

判断题

证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。 ( )

答案：正确

判断题

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。 ( )

答案：正确

判断题

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 ( )

答案：正确

判断题

合法原则是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。 ( )

答案：错误

判断题

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。( )

答案：正确

判断题

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备有200万元人民币以上的注册资本。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。 ( )

答案：正确

判断题

公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。 ( )

答案：错误

判断题

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价，定价以及股票的配售等环节，完善了现行的询价制度。 ( )

答案：正确

判断题

《中华人民共和国刑法》于1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第五次会议修订，1997年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施。 ( )

答案：正确

判断题

新《公司法》规定有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。 ( )

答案：正确

判断题

《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25%。 ( )

答案：错误

判断题

证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 ( )

答案：正确

判断题

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型和保证最低收益型产品。 ( )

答案：错误

判断题

对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 ( )

答案：正确

我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐制度。 ( )

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对于投资者来说，非累积优先股股息收入的稳定性差。 ( )