多项选择题

债券与股票的区别表现在（）。

A．两者的收益率毫无关系
B．公司发行股票和债券的目的不同
C．两者的期限不同
D．两者的收益不同

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多项选择题

公募证券与私募证券的不同之处在于（）。

A．审核的严格程度不同
B．发行对象特定与否
C．采取公示制度与否
D．证券公开发行与否

多项选择题

各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（）投资于证券市场。

A．政府债券
B．股份制银行发行的股票
C．上市公司股票
D．金融债券

多项选择题

下列属于社会公益基金的有（）。

A．教育发展基金
B．养老保险基金
C．福利基金
D．文学奖励基金

多项选择题

以下属于货币证券的有（）。

A．商业汇票
B．商业本票
C．银行汇票
D．金融债券

多项选择题

证券市场一体化趋势的具体表现为（）等。

A．全球资产配置成为流行的趋势
B．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷
C．海外发行主权债务工具的规模非常大
D．个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

多项选择题

下列表述中正确的是（）。

A．股票的市场价格由市场交易量决定
B．股票的市场价格由股票的价值决定
C．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格

多项选择题

关于红筹股，下列描述中正确的是（）。

A．红筹股不属于外资股
B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D．红筹股属于境外上市外资股

多项选择题

下列事项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（）。

A．公司的竞争力
B．公司财务状况
C．公司治理水平
D．公司改组或合并

多项选择题

债券按照其券面形态可分为（）。

A．凭证式债券
B．附息债券
C．记账式债券
D．实物债券

多项选择题

普通股股东行使资产收益权时，受到法律和其他方面的条件限制，其中其他方面的限制包括（）。

A．公司的经营环境
B．公司对现金的需要
C．股东所处的地位
D．公司进入资本市场获得资金的能力

多项选择题

与国内债券相比，国际债券具有（）等特点。

A．存在信用风险
B．存在汇率风险
C．发行规模大
D．资金来源广

多项选择题

证券投资基金的作用有（）。

A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B．丰富了大投资者的投资方式
C．有利于证券市场的稳定和发展
D．有利于证券市场的国际化

多项选择题

我国证券公司短期融资券（）。

A．不属于金融债券
B．在银行间债券市场发行
C．以短期融资为目的
D．约定在一定期限内还本付息

多项选择题

短期国债的一般特征是（）。

A．偿还期为1年或1年以内
B．在货币市场占有重要地位
C．偿还期为2年或2年以内
D．流动性强

多项选择题

金融债券的发行主体是（）。

A．银行
B．公司
C．非银行的金融机构
D．政府

多项选择题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，属于申请取得基金托管资格应具备的条件是（）

A．具有安全保管基金财产的条件
B．有安全高效的清算、交割系统
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．设有专门的基金托管部门

多项选择题

证券投资基金的运作费包括（）等。

A．上市年费
B．持有人大会费
C．分红手续费
D．信息披露费

多项选择题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。

A．完整性
B．公平性
C．准确性
D．真实性

多项选择题

通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

A．现货交易
B．远期交易
C．期货交易
D．期权交易

多项选择题

金融期货的基本功能有（）功能。

A．套利
B．投机
C．价格发现
D．套期保值

多项选择题

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）。

A．互换和期权
B．投资合同
C．期货合同
D．远期合同

多项选择题

对基金投资进行限制的主要目的有（　　）。

A．降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平

多项选择题

对于发行人而言，发行存托凭证的优点主要是（）。

A．筹资能力强
B．上市手续简单
C．发行成本低
D．筹得本币资金

多项选择题

下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（）。

A．目前，权证交易实行T+O回转交易
B．担保系数由交易所发布，并适时调整
C．只有标的证券的发行人才能发行权证
D．权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保

多项选择题

按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（）。

A．保证最高收益型产品
B．非收益保证型产品
C．保证适中收益型产品
D．保本型产品

多项选择题

中小企业板块是主板市场的组成部分，但其在与主板市场的关系上实行（）。

A．指数独立
B．监察独立
C．代码独立
D．运行独立

多项选择题

关于中证全债指数的描述，以下说法中正确的是（）。

A．样本债券的信用级别为投资级以上
B．债券的剩余期限为1年以上
C．指数以样本债券的发行量为权数
D．指数的基点为1000点

多项选择题

下列关于经营风险的表述中正确的是（）。

A．一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加
B．一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少
C．一般情况下，公司盈利增加，股票的价格降低
D．公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一

多项选择题

根据证券发行上市保荐制度，发行人申请首次公开发行（）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

A．企业债券
B．可转换公司债券
C．股票
D．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

多项选择题

证券公司设立子公司，需要满足的条件包括（）。

A．最近6个月风险控制指标持续符合规定标准
B．设立子公司经营证券经纪业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．最近1年净资本不低于12亿元人民币
D．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

多项选择题

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A．信息公开披露制度
B．信息报送制度
C．董事会会议内容公开制度
D．年报审计监管

多项选择题

证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（）。

A．为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B．将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C．为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D．为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

多项选择题

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。

A．汇率风险
B．法律风险
C．财务风险
D．道德风险

多项选择题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（）。

A．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
C．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

多项选择题

下列机构中，属于证券服务机构的是（）。

A．资信评级机构
B．财务顾问机构
C．会计师事务所
D．投资咨询机构

多项选择题

下列各项中属于《中华人民共和国证券法》的主要内容的是（）。

A．证券发行的主要内容
B．证券服务机构的主要内容
C．证券交易的主要内容
D．证券监督管理机构

多项选择题

国际证监会组织公布的证券市场监管目标有（）。

A．保护投资者
B．稳定市场价格
C．保证证券市场的公平、效率和透明
D．降低系统风险

多项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，下列属于证券交易内幕信息的知情人的是（）。

A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
B．发行人的董事、监事、高级管理人员
C．非法获得内幕信息的人
D．持有公司5%以上股份的股东

多项选择题

债券与股票的区别表现在（）。

A．两者的收益率毫无关系
B．公司发行股票和债券的目的不同
C．两者的期限不同
D．两者的收益不同

多项选择题

2007年金融危机席卷全球，中国证券市场也受到波及并出现深幅调整，中国证券监管机构以制度创新作为应对危机的重要武器，先后（），推进了我国资本市场的建设。

A．启动创业板
B．启动股指期货
C．启动融资融券
D．启动国际板

多项选择题

普通股票股东的义务有（）。

A．遵守公司章程
B．依法行使股东权利
C．不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
D．必须亲自参加股东大会

多项选择题

在证券从业人员执业管理过程中，下列情形应在发生后10日内向中国证券业协会报告的有（）。

A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用的
B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的
C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的
D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

多项选择题

开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。

A．基金份额资产净值公布的时间不同
B．交易费用不同
C．发行规模限制不同
D．期限不同

多项选择题

设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
C．取得基金从业资格的人员达到法定人数
D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

多项选择题

关于结算所和无负债结算制度，下列描述中正确的有（）。

A．结算所是期货交易的专门清算机构
B．逐日盯市制度能及时调整保证金账户，控制市场风险
C．结算所不以独立的公司形式组建
D．结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

多项选择题

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（）等方面。

A．事前、事中、事后控制相统一
B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

多项选择题

下列关于期权和期权交易的说法中正确的是（）。

A．期权交易就是对选择权的买卖
B．金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C．期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D．期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择

多项选择题

保护基金公司设立的意义有（）。

A．对投资者特别是中小投资者的保护
B．有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C．有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
D．有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

多项选择题

证券交易所规定的交易原则是（）。

A．时间优先
B．投资者优先
C．效率优先
D．价格优先