证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

单项选择题

狭义的有价证券是指（）。

A．商品证券
B．货币证券
C．资本证券
D．银行证券

单项选择题

证券的流动性不能通过（）方式实现。

A．贴现
B．记账
C．转让
D．承兑

单项选择题

我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（）。

A．证券公司
B．证券交易所
C．中国证监会
D．投资俱乐部

单项选择题

按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可以分为（）。

A．股票市场和债券市场
B．发行市场和流通市场
C．场内市场和场外市场
D．国内市场和国际市场

单项选择题

在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的。（）

A．社会保障税；社会保险基金
B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金
D．社会保险基金；企业年金

单项选择题

政府发行的证券品种一般为（）。

A．股票
B．权证
C．债券
D．期货

单项选择题

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。

A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月

单项选择题

美国最早的证券交易所是（）。

A．纽约证券交易所
B．芝加哥证券交易所
C．费城证券交易所
D．波士顿证券交易所

单项选择题

1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

A．国民信托投资公司
B．中国信托投资公司
C．中华信托投资公司
D．中国国际信托投资公司

单项选择题

最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

A．美国
B．英国
C．日本
D．德国

单项选择题

关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是（）。

A．公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性
B．通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司财务的稳健性与安全性
C．反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系
D．财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标

单项选择题

股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。

A．现值理论
B．预期理论
C．合理收益理论
D．流动性理论

单项选择题

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

A．清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务
B．清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务
C．清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务

单项选择题

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为（）。

A．非累积优先股票
B．非参与优先股票
C．可赎回优先股票
D．股息率固定优先股票

单项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

单项选择题

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（）。

A．流动性差，风险相对较大
B．流动性差，风险相对较小
C．流动性强，风险相对较大
D．流动性强。风险相对较小

单项选择题

国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为（）。

A．赤字国债
B．特别债券
C．国家建设债券
D．重点建设债券

单项选择题

为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）。

A．长期建设国债
B．特别国债
C．基本建设债券
D．国家重点建设债券

单项选择题

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会（）。

A．大体保持相对稳定的关系
B．保持相反的关系
C．两者没有任何关系
D．大体保持相等的关系

单项选择题

以下关于我国混合资本债券的特征，说法错误的是（）。

A．自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权
B．自发行之日起10年内不得赎回
C．自发行之日起10年内具有1次赎回权
D．期限在15年以上

单项选择题

根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A．20%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。

A．风险共担
B．收益共享
C．集合投资
D．分散风险

单项选择题

关于股票基金的描述，正确的是（）。

A．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的目标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

单项选择题

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。

A．双货币债券
B．可转换欧洲债券
C．附权益权证债券
D．附债务权证债券

单项选择题

证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。

A．理财产品
B．有价证券
C．企业债券
D．基金份额

单项选择题

由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A．亚洲债券
B．欧洲债券
C．龙债券
D．外国债券

单项选择题

指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动（）。

A．反方向
B．同方向
C．无关
D．相关性低

单项选择题

在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开（）对基金的重大事项作出决议。

A．经理层
B．基金受益人大会
C．董事会
D．基金托管人

单项选择题

基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。

A．4000万元
B．5000万元
C．3000万元
D．2000万元

单项选择题

基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。

A．委托与受托的关系
B．管理与被管理的关系
C．相互制衡的关系
D．监督与被监督的关系

单项选择题

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A．70%
B．50%
C．60%
D．90%

单项选择题

假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。

A．2200
B．250
C．2300
D．2350

单项选择题

基金托管费通常是（）。

A．逐日计算，按月支付
B．逐日计算，按周支付
C．逐月计算，按月支付
D．逐日计算，按日支付

单项选择题

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。

A．已上市交易的股票
B．可在场外交易的股票
C．已上市交易的债券
D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

单项选择题

两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。

A．金融期权
B．金融期货
C．金融互换
D．结构化金融衍生工具

单项选择题

金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A．新技术革命
B．金融自由化
C．利润驱动
D．避险

单项选择题

股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。

A．交易保证金
B．初始保证金
C．维持保证金
D．结算准备金

单项选择题

按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。

A．远期利率协议
B．远期汇率协议
C．债券类资产的远期合约
D．股权类资产的远期合约

单项选择题

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

A．投资形式
B．负债形式
C．融资形式
D．资产形式

单项选择题

可转换公司债券的回售条件一般是（）。

A．公司股票在一段时间内连续偏离转换价格
B．公司股票在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C．公司股票在一段时间内连续低于转换价格达到某一幅度
D．公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度

单项选择题

金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

A．双方面
B．单方面
C．多方面
D．互相

单项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，上市公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。

A．暂停其股票上市交易
B．对其股票交易做退市风险警示
C．对其股票交易做特别处理
D．终止其股票上市交易

单项选择题

根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A．2
B．2．5
C．3．5
D．4

单项选择题

证券发行注册制实行（）管理原则。

A．公开
B．公平
C．公正
D．实质

单项选择题

当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以（）字样。

A．*ST
B．ST
C．*FX
D．FX

单项选择题

以下不属于系统风险的是（）。

A．信用风险
B．利率风险
C．经济周期波动风险
D．政策风险

单项选择题

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

A．计算期加权法
B．基期加权法
C．综合法
D．相对法

单项选择题

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A．私营合伙企业
B．私营独资企业
C．有限责任公司或股份有限公司
D．非法人组织形式

单项选择题

证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。

A．招股说明书
B．上市公告
C．章程
D．股东会会议纪要

单项选择题

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（）方式。

A．自销
B．助销
C．包销
D．代销

单项选择题

日经225股价指数是（）编制和公布的。

A．道·琼斯公司
B．日本大藏省
C．日本经济新闻社
D．东京证券交易所

单项选择题

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A．证券承销与保荐业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务

单项选择题

下列说法中错误的是（）。

A．证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
B．证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
C．证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系
D．证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

单项选择题

从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。

A．资本收益
B．收益减少
C．资本损失
D．收益增长

单项选择题

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

A．300
B．500
C．100
D．200

单项选择题

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

A．2
B．1
C．3
D．5

单项选择题

我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（）结果直接确定发行价格。

A．累计投标询价
B．初步询价
C．静态市盈率
D．动态市盈率

单项选择题

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（）的具体要求和反映。

A．公开原则
B．公平原则
C．公正原则
D．依法监管原则

单项选择题

证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

A．上市推荐书
B．上市协议书
C．上市公告书
D．上市章程

证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

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狭义的有价证券是指（）。

证券的流动性不能通过（）方式实现。

我国证券市场的自律性组织主要包括证券业协会和（）。

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在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以________等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。（）

政府发行的证券品种一般为（）。

上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式营业。

美国最早的证券交易所是（）。

1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

关于公司的财务安全性，下列说法中有误的是（）。

股票及其他有价证券的理论价格是根据（）来确定的。

《中华人民共和国公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。

除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为（）。

《中华人民共和国证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。

一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（）。

国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称之为（）。

为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）。

如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会（）。

以下关于我国混合资本债券的特征，说法错误的是（）。

根据我国《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。

关于股票基金的描述，正确的是（）。

允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。

证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。

由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

指数基金的收益与追踪的当期价格指数的变动（）。

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基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币（）。

基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。

我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

基金托管费通常是（）。

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两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。

金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。

按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（）。

可转换公司债券的回售条件一般是（）。

金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

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证券发行注册制实行（）管理原则。

当上市公司出现财务状况异常或者其他异常情况，交易所可对该公司股票交易实行退市风险警示的处理措施之一是，在公司股票简称前冠以（）字样。

以下不属于系统风险的是（）。

在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。

《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在公司（）中明确规定。

证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（）方式。

日经225股价指数是（）编制和公布的。

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

下列说法中错误的是（）。

从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（）。

申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。

我国《证券发行与承销管理办法》规定，对首次发行的股票在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据（）结果直接确定发行价格。

信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（）的具体要求和反映。

证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。

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