过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 ( )

判断题

货币市场基金的份额净值可以大于1。 ( )

答案：错误

判断题

通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理人至少每周公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。 ( )

答案：正确

判断题

封闭式基金已取代开放式基金而成为市场的主流产品。 ( )

答案：错误

判断题

健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。 ( )

答案：错误

判断题

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是“卖者自慎”。 ( )

答案：错误

判断题

随着组合所包含证券数量的增加，组合的风险将会不断趋于下降。 ( )

答案：正确

判断题

预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。 ( )

答案：错误

判断题

个人的生命周期是对于个人投资者资产配置的最主要因素。 ( )

答案：正确

判断题

交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。 ( )

答案：错误

判断题

对冲基金属于低风险、低回报的基金产品。 ( )

答案：错误

判断题

基金持有人大会在代表基金份额30%以上的基金持有人出席时才可以召开。 ( )

答案：正确

判断题

对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。 ( )

答案：错误

判断题

目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。 ( )

答案：错误

判断题

基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、公开性和灵活性原则。 ( )

答案：错误

判断题

QDII基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。 ( )

答案：正确

判断题

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。 ( )

答案：错误

判断题

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )

答案：错误

判断题

一般情况下，久期越大，债券的价格波动性就越大。 ( )

答案：正确

判断题

市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。 ( )

答案：正确

判断题

基金份额持有人大会费用从基金财产中列支。 ( )

答案：正确

判断题

证券组合管理的意义在于采取一切手段去追求投资收益的最大化。 ( )

答案：错误

判断题

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金份额持有人所有。( )

答案：正确

判断题

系统数据应每周备份一次，并异地妥善存放。 ( )

答案：错误

判断题

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 ( )

答案：错误

判断题

基金进行利润分配对基金份额净值没有影响。 ( )

答案：错误

判断题

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 ( )

答案：正确

判断题

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 ( )

答案：错误

判断题

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司中，每个投资管理人员每年接受合规性培训的时间不少于40小时。 ( )

答案：错误

判断题

2004年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金——华夏上证50ETF。 ( )

答案：错误

判断题

股票组合管理的唯一目标是最大化投资收益。 ( )

答案：错误

判断题

基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。 ( )

答案：错误

判断题

基金合同生效15年以上的，应当登载自合同生效当日开始所有完整会计年度的业绩。 ( )

答案：错误

判断题

资金资产价值应考虑滥价问题。 ( )

答案：正确

判断题

混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。 ( )

答案：正确

判断题

一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。 ( )

答案：错误

判断题

完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。 ( )

答案：错误

判断题

资产管理人包括内部资产管理人和外部资产管理人，二者在本质上是有差别的。( )

答案：错误

判断题

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 ( )

答案：错误

判断题

主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。 ( )

答案：正确

判断题

2002年8月，我国第一只开放式基金——“华安创新”诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 ( )

答案：错误

判断题

基金产品营销中的垂直式产品线是指，基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，曾加产品的数量和类型。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 ( )

答案：正确

判断题

企业投资者、个人投资者购买基金份额均免征印花税。 ( )

答案：正确

判断题

在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。 ( )

答案：正确

判断题

基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。 ( )

答案：错误

判断题

持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 ( )

答案：错误

判断题

本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 ( )

答案：正确

判断题

前台业务系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。 ( )

答案：错误

判断题

过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 ( )

答案：正确

判断题

基金托管人是基金资产的所有者。 ( )

答案：错误

判断题

基金产品线的深度是指一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中具有多少更细化的子类基金。 ( )

答案：正确

判断题

基金销售机构应设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗。( )

答案：正确

判断题

依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。 ( )

答案：错误

判断题

采用行为金融投资策略的理论基础是大多数投资者会对新信息反应过度或不足从而导致证券价格的错定。 ( )

答案：正确

判断题

QDII应在每个工作日计算并披露净值。 ( )

答案：错误

过去和现在的成交价、成交量涵盖了过去和现在的市场行为。 ( )

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货币市场基金的份额净值可以大于1。 ( )

通过市场营销达到一定的销售目标和资产规模，是基金营销的职责所在。 ( )

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封闭式基金已取代开放式基金而成为市场的主流产品。 ( )

健全性原则是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ( )

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。 ( )

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是“卖者自慎”。 ( )

随着组合所包含证券数量的增加，组合的风险将会不断趋于下降。 ( )

预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。 ( )

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交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。 ( )

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QDII基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。 ( )

证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率。 ( )

与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。 ( )

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市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。 ( )

基金份额持有人大会费用从基金财产中列支。 ( )

证券组合管理的意义在于采取一切手段去追求投资收益的最大化。 ( )

基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金份额持有人所有。( )

系统数据应每周备份一次，并异地妥善存放。 ( )

T日基金托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。 ( )

基金进行利润分配对基金份额净值没有影响。 ( )

从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 ( )

内部控制制度是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 ( )

依照目前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。 ( )

基金管理公司中，每个投资管理人员每年接受合规性培训的时间不少于40小时。 ( )

2004年底，华夏基金管理公司推出国内首只上市开放式基金——华夏上证50ETF。 ( )

股票组合管理的唯一目标是最大化投资收益。 ( )

基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。 ( )

基金合同生效15年以上的，应当登载自合同生效当日开始所有完整会计年度的业绩。 ( )

资金资产价值应考虑滥价问题。 ( )

混合型战略的风险介于中小型资本股票战略和大型资本股票战略之间。 ( )

一个只关心风险的投资者将选取最大收益组合作为最佳组合。 ( )

完整性原则属于基金信息披露原则中的实质性原则。 ( )

基金管理公司除了募集、管理公募基金外，不得从事其他类型的资产管理业务。 ( )

资产管理人包括内部资产管理人和外部资产管理人，二者在本质上是有差别的。( )

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。 ( )

主要投资于建立时间长、股利分配高的公司股票的基金类别为收入型基金。 ( )

2002年8月，我国第一只开放式基金——“华安创新”诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 ( )

基金产品营销中的垂直式产品线是指，基金管理公司根据市场范围，不断开发新品种，曾加产品的数量和类型。 ( )

基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 ( )

企业投资者、个人投资者购买基金份额均免征印花税。 ( )

在有利于基金份额投资增值的前提下，基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 ( )

基金管理公司股东转让出资，其他股东享有优先购买权，禁止采用虚报转让价格等欺诈手段侵犯其他股东的优先购买权。 ( )

基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。 ( )

持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。 ( )

本期利润是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 ( )

前台业务系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。 ( )

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依据简单过滤器规则，如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票；而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票。 ( )

采用行为金融投资策略的理论基础是大多数投资者会对新信息反应过度或不足从而导致证券价格的错定。 ( )

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