( )账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的...

( )是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为可以有多种表现形式，其中证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。

某只股票上一交易日的收市价为9.10元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.15元、9.16元、9.17元、9.20元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日集合竞价的成交价是( )元。

A．9.15
B．9.16
C．9.17
D．9.20

单项选择题

下列各项中，属于同步陛指标的是( )。

A．货币供给
B．主要生产资料价格
C．企业工资支出
D．银行未收回贷款规模

单项选择题

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前( )个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

A．股东大会
B．基金契约
C．公司董事会 D．基金公司章程

单项选择题

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

A．营业部电脑系统
B．营业部通信网络
C．交易所电脑主机
D．场内交易员

单项选择题

下列哪一项不属于债券的特征( )。

A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．无期性

单项选择题

根据2004年12月1日发布的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》规定，证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、社会保障类公司、合格境外机构投资者和外国战略投资者等国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构的证券账户开立必须直接到( )办理。

A．登记结算公司
B．开户代理机构
C．深圳结算公司
D．上海结算公司

单项选择题

下列哪一项不属于技术分析的要素( )。

A．宏观经济
B．价格
C．成交量
D．时间和空间

单项选择题

( )是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。

A．指标类
B．切线类
C．形态类
D．波浪类

单项选择题

证券投资技术分析理论主要包括( )。

A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B．K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
D．经济分析、行业分析、公司分析

单项选择题

基本分析的理论基础是( )。

A．证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示
B．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
C．经济学、金融学、投资学等基本原理
D．风险由证券期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布

单项选择题

关于证券每次报价的价格变化，下列表述错误的是( )。

A．A股、债券的价格变化单位均为0.01元，基金的价格变化单位为0.001元
B．债券的价格变化单位为0.1元，A股、基金的价格变化单位均为0.01元
C．B股为0.001美元(上海)或0.01港元(深圳)
D．国债回购的价格变化单位为0.01元

单项选择题

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为( )。

A．当日开盘价
B．该证券发行价
C．零
D．开盘价与发行价的均值

单项选择题

( )的出现说明企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心。

A．市场营销观念 B．销售观念
C．产品观念
D．社会营销观念

单项选择题

证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。

A．证券组合分析法B．技术分析方法 C．基本分析方法
D．宏观经济分析法

单项选择题

在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是( )。

A．时间优先
B．数量优先
C．客户优先
D．价格优先

单项选择题

目前，我国零数委托不适用于( )。

A．卖出股票
B．卖出债券
C．卖出基金
D．买入记账式国债

单项选择题

黄金分割线和百分比线的共同特点是( )。

A．都是斜向上方的
B．都是斜向下方的
C．都是水平的直线
D．都随价格的变化上下波动

单项选择题

( )是指利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发，寻找潜在客户的方法。

A．缘故法
B．介绍法
C．广告促销法
D．陌生拜访法

单项选择题

王女士想购买北方公司发行的债券，你作为她的代理人向她建议，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，你应该( )。

A．代她购买
B．不接受她的委托
C．根据实际情况变通少买
D．如果王女士对此债券有过交易记录就代她购买

单项选择题

( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。

A．市场营销
B．市场调查
C．市场供给
D．市场均衡

单项选择题

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。

A．10250
B．51.25
C．10198.75
D．10301.25

单项选择题

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。

A．买卖申报优先于转股申报
B．转股申报优先于买卖申报
C．按申报时间的次序执行
D．随机进行

单项选择题

( )法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。

A．基本分析
B．技术分析
C．证券组合分析
D．心理分析

单项选择题

根据《反不正当竞争法》，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守( )。

A．公认的职业道德
B．公认的商业道德
C．公认的社会道德
D．国家的法律法规

单项选择题

因担心价格调整，王女士急于卖掉手中1000股北方公司股票，并希望马上成交。如她所愿，她迅速地卖掉了股票，但发现成交价格很不理想。王女士最有可能使用的是( )。

A．市价指令
B．限价指令
C．止损指令
D．限购指令

单项选择题

在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署( )。

A．《证券交易委托银行结算代理协议》
B．《证券交易委托代理第三方存管协议》
C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D．《证券交易委托代理协议》

单项选择题

当出现高通胀下GDP增长时，则( )。

A．上市公司利润持续上升，企业经营环境不断改善
B．如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境
C．人们对经济形势形成了良好的预期，投资积极性得以提高
D．国民收入和个人收入都将快速增加

单项选择题

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。

A．0.01
B．0.001
C．0.05
D．0.005

单项选择题

在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。

A．金额
B．份额
C．市值
D．数量

单项选择题

某国债面值为100元，票面利率为4%，起息日是7月10日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。

A．160
B．163
C．165
D．168

单项选择题

以下关于通货膨胀的说法不正确的是( )。

A．如果通货膨胀在一定的可容忍范围内持续，而经济处于景气(扩张)阶段，产量和就业都持续增长，那么股价也将持续上升
B．严重的通货膨胀可能导致经济扭曲和失去效率，企业筹集不到必需的生产资金，同时原材料、劳务成本等价格飞涨，使企业经营严重受挫，盈利水平下降，甚至倒闭
C．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动
D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性，也使得企业未来经营状况具有更大的不确定性，从而增加证券投资的风险

单项选择题

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股25元。那么，识投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

A．200
B．2000
C．20000 D．200000

单项选择题

下列哪一项不属于市场营销战略的特征( )。

A．全局性
B．长远性
C．指导性
D．确定性

单项选择题

企业的( )是企业价值最终实现的场所。

A．客户市场
B．营销市场
C．标的市场
D．目标市场

单项选择题

赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是( )。

A．一个业主
B．一个债权人
C．既是业主又是债权人
D．既不是业主又不是债权人

单项选择题

我国( )规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A．《证券法》
B．《银行法》
C．《公司法》
D．《保险法》

单项选择题

行政法规是指( )制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。

A．全国人民代表大会
B．国务院
C．全国人大常委会
D．国务院组成部门及其直属机构

单项选择题

2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)，并自( )年1月1日起实施。

A．2005
B．2006
C．2007
D．2008

单项选择题

关于证券投资分析，下列说法不正确的是( )。

A．在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择在风险性、收益性、流动性和时间性方面同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略
B．尽管不同投资者投资决策的方法可能不同，但科学的投资决策无疑有助于保证投资决策的正确性
C．尽管资金拥有量及其他条件的不同，不同的投资者会拥有不同的风险承受能力、不同的收益要求和不同的投资周期，但采取的投资分析方法是一样的
D．进行证券投资分析有利于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性

单项选择题

根据我国现行有关交易制度，下列可以进行当日回转交易是( )。

A．B股
B．A股
C．债券
D．基金证券

单项选择题

证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程是指( )。

A．自身直接开展的营销
B．代他人开展的营销
C．他人委托开展的营销
D．委托他人开展的营销

单项选择题

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。

A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．代期货公司、客户收付期货保证金

单项选择题

( )是指证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行政法律责任，由相关的证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施。

A．证券公司的纪律处分
B．证券交易所的纪律处分
C．行政处罚
D．刑事处罚

单项选择题

根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能发展的前景。

A．核心产品
B．形式产品
C．期望产品
D．潜在产品

单项选择题

从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。

A．客户交易结算资金第三方存管
B．客户交易资金结算
C．新股发行现金申购
D．首次公开发行股票的询价制度

单项选择题

通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。

A．呈反比
B．呈正比
C．不相关
D．不确定

单项选择题

( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

A．国家股
B．法人股
C．社会公众股
D．外资股

单项选择题

下列账户中，属于按持有人分类的A股账户的是( )。

A．特殊机构证券账户
B．交易所证券账户
C．一般机构证券账户
D．国有企业证券账户

单项选择题

中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。

A．5
B．10
C．15
D．20

单项选择题

从中、短期来看，决定股票价格的主要因素是( )。

A．内在价值
B．供求关系
C．企业的税后利润
D．国家总体经济环境

单项选择题

证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A．公司债券
B．企业债券
C．股票
D．基金份额

单项选择题

证券公司营销的( )主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。

A．合规风险
B．营销人员风险
C．营销责任风险
D．营销管理风险

单项选择题

新入行的营销人员寻找潜在客户通常使用的方法有( )。

A．缘故法
B．介绍法
C．陌生拜访法
D．广告法

单项选择题

关于上海证券交易所B股送股日程安排，下列说法错误的是( )。

A．申请材料送交日为T-5日前
B．结算公司核准答复日为T-3日前
C．最后交易日为T+3日
D．股权登记日为T+3日

单项选择题

我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。权证计价单位为( )。

A．“每股价格”
B．“每份权证价格”
C．“每百元面值债券的价格”
D．“每百元资金到期年收益”

单项选择题

证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。

A．公平竞争
B．勤勉尽责
C．守法合规
D．友好合作

单项选择题

发现客户有多种方法，通过客户介绍客户的方法称为( )。

A．缘故法
B．介绍法
C．直接法
D．陌生法

单项选择题

在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表( )。

A．同意
B．反对
C．意见保留
D．弃权

单项选择题

根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是向( )申请开立证券账户。

A．证券登记结算公司
B．证券公司
C．交易所
D．银行

单项选择题

关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。

A．两者相互促进
B．两者相互制约
C．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

单项选择题

在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

A．国务院证券监督管理机构
B．财政部
C．证券交易所
D．证监会

单项选择题

按照( )细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。

A．地理因素
B．人口因素
C．行为因素
D．心理因素

单项选择题

业界公认的“现代营销学之父”是( )。

A．罗伯特·劳特朋
B．保罗·萨缪尔森
C．凯恩斯
D．菲利普·科特勒

( )账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。

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( )是仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为可以有多种表现形式，其中证券的市场价格、成交量、价和量的变化以及完成这些变化所经历的时间是市场行为最基本的表现形式。

在评估证券的投资价值时，下列说法不正确的是( )。

( )账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖A股的境内投资者。

按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。

被市场禁人的惩罚措施属于( )。

证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。

证券投资分析中的行业分析是中观经济分析对象之一，其主要目的是( )、

网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下( )个交易日内完成登记。

下列哪一项不是市场营销包括的层次( )。

在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为( )元。

我国证券的集中交易市场起步于( )。

下列属于证券经纪业务对象的是( )。

网上竞价发行方式是国际证券界发行证券的通行做法，也被称为( )。

在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。

下列各项中，属于同步陛指标的是( )。

权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价收取现金。其中，标的证券结算价格为行权日前( )个交易日标的证券每日收盘价的平均数。

公司型基金是依据( )设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过( )。

下列哪一项不属于债券的特征( )。

下列哪一项不属于技术分析的要素( )。

( )是根据价、量的历史资料，通过建立一个数学模型，给出数学上的计算公式，得到一个体现证券市场的某个方面内在实质的指标值。

证券投资技术分析理论主要包括( )。

基本分析的理论基础是( )。

关于证券每次报价的价格变化，下列表述错误的是( )。

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为( )。

( )的出现说明企业开始以生产者为重心转向以消费者为重心。

证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是( )的立足点之一。

在订单匹配原则方面，各证券交易所的第一优先原则普遍是( )。

目前，我国零数委托不适用于( )。

黄金分割线和百分比线的共同特点是( )。

( )是指利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发，寻找潜在客户的方法。

王女士想购买北方公司发行的债券，你作为她的代理人向她建议，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，你应该( )。

( )是个人和群体通过创造，提供出售，并同他人交换产品和价值，以满足其欲望和需要的一种社会和管理过程。

某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基金单位净值为1.0250元，则其可得净赎回金额为( )元。

根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是( )。

( )法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。

根据《反不正当竞争法》，经营者在市场交易中，应当遵循自愿、平等、公平、诚实信用的原则，遵守( )。

因担心价格调整，王女士急于卖掉手中1000股北方公司股票，并希望马上成交。如她所愿，她迅速地卖掉了股票，但发现成交价格很不理想。王女士最有可能使用的是( )。

在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署( )。

当出现高通胀下GDP增长时，则( )。

投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。

在深圳证券交易所，开放式基金份额的申购以( )申报。

某国债面值为100元，票面利率为4%，起息日是7月10日，交易日是12月20日，则已计息天数是( )天。

以下关于通货膨胀的说法不正确的是( )。

某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股25元。那么，识投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

下列哪一项不属于市场营销战略的特征( )。

企业的( )是企业价值最终实现的场所。

赵先生持有某公司的可转换债券，那么，他是( )。

我国( )规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

行政法规是指( )制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。

2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过了《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)，并自( )年1月1日起实施。

关于证券投资分析，下列说法不正确的是( )。

根据我国现行有关交易制度，下列可以进行当日回转交易是( )。

证券公司在法律法规允许的范围内，受其他机构委托销售其产品或推介其服务的过程是指( )。

证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是( )。

( )是指证券经纪业务营销人员违反有关国家法律、行政法规或部门规章的违法行为，尚未构成犯罪，依法应当承担行政法律责任，由相关的证券监督管理机构依法对行为人实施一定制裁的措施。

根据列维特产品的五层次说，( )是指现有产品可能发展的前景。

从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看，主要是恢复了( )制度。

通常情况下，证券类金融产品的流通性与收益性( )。

( )是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

下列账户中，属于按持有人分类的A股账户的是( )。

中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。

从中、短期来看，决定股票价格的主要因素是( )。

证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

证券公司营销的( )主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。

新入行的营销人员寻找潜在客户通常使用的方法有( )。

关于上海证券交易所B股送股日程安排，下列说法错误的是( )。

我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位。权证计价单位为( )。

证券经纪业务营销人员职业道德建设的源泉是( )。

发现客户有多种方法，通过客户介绍客户的方法称为( )。

在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表( )。

根据证券交易程序，投资者买卖证券的第一步是向( )申请开立证券账户。

关于证券交易与证券发行之间的关系，下列表述不正确的是( )。

在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。

按照( )细分是指根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务。

业界公认的“现代营销学之父”是( )。