发审委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行申请...

判断题

对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司以其注册登记地为住所。( )

答案：错误

判断题

律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人首次公开发行股票的必要文件。( )

答案：错误

判断题

实施重大购买、出售、置换资产报送材料制作：上市公司是否存在资金资产被实际控制人或其他关联人占用的情况或上市公司为实际控制人及关联人提供担保的情形属于上市公司重大购买、出售、置换资产报告书应说明的内容。( )

答案：正确

判断题

国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。( )

答案：错误

判断题

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止于公司清算时。( )

答案：错误

判断题

企业应当在提前10个工作日内将短期融资券本息兑付信息发布于指定网站。( )

答案：错误

判断题

我国的金融债券主要由商业银行发行。( )

答案：错误

判断题

股东大会会议由全体股东推选的代表主持。( )

答案：错误

判断题

公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元人民币。( )

答案：正确

判断题

速动比率是反映公司盈利能力的财务指标。( )

答案：错误

判断题

以担保方式提供担保的，应当为连带责任担保，且担保人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。( )

答案：正确

判断题

预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据以发行股票。( )

答案：正确

判断题

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。( )

答案：正确

判断题

对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月方可上市流通。( )

答案：错误

判断题

新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。( )

答案：错误

判断题

银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。( )

答案：正确

判断题

无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。( )

答案：错误

判断题

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。( )

答案：错误

判断题

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。( )

答案：正确

判断题

上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。( )

答案：错误

判断题

在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。( )

答案：错误

判断题

资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。( )

答案：错误

判断题

发行阶段的后期工作：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件。( )

答案：正确

判断题

可转换公司债券转换为股份后，中国证监会应决定是否核准所转换股份的上市。( )

答案：错误

判断题

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。( )

答案：错误

判断题

中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为6个月。( )

答案：错误

判断题

企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。( )

答案：正确

判断题

如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息。( )

答案：错误

判断题

上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。( )

答案：错误

判断题

招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。( )

答案：错误

判断题

国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。( )

答案：正确

判断题

可转换债券到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期的利息。( )

答案：正确

判断题

在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份以比收购要约价格要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加收购难度，这一反收购措施称为股票回购。( )

答案：正确

判断题

境内上市外资股又称为B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。( )

答案：正确

判断题

发审委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行申请时，不得提议暂缓表决。( )

答案：正确

判断题

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。( )

答案：正确

判断题

上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。( )

答案：错误

判断题

债券按偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还3种。( )

答案：正确

判断题

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )

答案：正确

判断题

股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记5个步骤。( )

答案：错误

判断题

最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。( )

答案：错误

判断题

主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。( )

答案：正确

判断题

公司的董事、监事、经理发生变动的，应向原公司登记机关办理变更登记手续。( )

答案：正确

判断题

辅导协议签订后可随时解除。( )

答案：错误

判断题

中国证监会对并购重组委员会实行问责制度。( )

答案：正确

判断题

商誉作为无形资产可以作价入股。( )

答案：错误

判断题

金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。( )

答案：正确

判断题

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。( )

答案：错误

判断题

发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露要项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。( )

答案：正确

判断题

有限责任公司监事会成员不少于5人。( )

答案：错误

判断题

流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。( )

答案：正确

判断题

收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。( )

答案：错误

判断题

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。( )

答案：错误

判断题

在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。( )

答案：正确

判断题

首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。( )

答案：正确

判断题

股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。( )

答案：正确

判断题

股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。( )

答案：错误

发审委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行申请时，不得提议暂缓表决。( )

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对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。( )

股份有限公司以其注册登记地为住所。( )

律师出具的法律意见书和律师工作报告是发行人首次公开发行股票的必要文件。( )

国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。( )

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

股份有限公司的章程在公司登记注册后生效，中止于公司清算时。( )

企业应当在提前10个工作日内将短期融资券本息兑付信息发布于指定网站。( )

我国的金融债券主要由商业银行发行。( )

股东大会会议由全体股东推选的代表主持。( )

公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元人民币。( )

速动比率是反映公司盈利能力的财务指标。( )

以担保方式提供担保的，应当为连带责任担保，且担保人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。( )

预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据以发行股票。( )

上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，才可以转换为公司股票，转换期限由公司根据可转换公司债券的续存期限及公司财务状况确定。( )

对于一般法人配售的股票，自该公司股票上市之日起6个月方可上市流通。( )

新股发行人报送的申请文件应只要求在指定报刊或网站披露。( )

银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。( )

无形资产由于没有一定的计价标准，故通常不进行评估。( )

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于2亿人民币。( )

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。( )

上市公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师可以兼任公司董事会秘书。( )

在招股说明书中，发行人应披露近两年关联交易对其财务状况和经营成果的影响，包括在营业收入或营业成本中所占的比例。( )

资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式。( )

发行阶段的后期工作：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件。( )

可转换公司债券转换为股份后，中国证监会应决定是否核准所转换股份的上市。( )

股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。( )

股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经过股东大会的股东所持有表决权的1/2以上通过。( )

中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为6个月。( )

企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。( )

如果证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券，仍可以发布评级信息。( )

上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。( )

招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。( )

国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。( )

可转换债券到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期的利息。( )

在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份以比收购要约价格要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加收购难度，这一反收购措施称为股票回购。( )

境内上市外资股又称为B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。( )

发审委员在审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行申请时，不得提议暂缓表决。( )

在我国，股份有限公司的短期投资采用成本法记账。( )

上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。( )

债券按偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还3种。( )

法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。( )

股份有限公司的设立一般应当经过确定发起人、申请与报批、募股缴款或发起人出资、创立、注册登记5个步骤。( )

最近36个月因违法违规被中国证监会从名单中去除的证券经营机构不得注册登记为保荐人。( )

主承销商不得迎合或鼓动企业以不合理的高溢价发行股票。( )

公司的董事、监事、经理发生变动的，应向原公司登记机关办理变更登记手续。( )

辅导协议签订后可随时解除。( )

中国证监会对并购重组委员会实行问责制度。( )

商誉作为无形资产可以作价入股。( )

金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。( )

新股发行采用竞价确定法的，如果在发行底价上不能满足本次发行股票的数量，则应重新确定发行价。( )

发行人报送申请文件后，在中国证监会核准前，发生应予披露要项的，应向中国证监会书面说明情况，并及时修订招股说明书及其摘要。( )

有限责任公司监事会成员不少于5人。( )

流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。( )

收购提出豁免申请的，应当聘请律师事务所就其所申请的具体豁免事项出具专业意见。( )

国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。( )

在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。( )

首次公开发行公司在发行前，必须通过因特网以网上直播的方式，向投资者进行公司推介，也可以辅以现场推介。( )

股东大会在董事选举中应积极推行累积投票制度。( )

股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。( )