买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（）。

A．开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值
B．绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C．封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D．开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘

单项选择题

下列关于基金的信息披露，正确的是（）。

A．基金资产净值公告及公开说明书适用于开放式基金，成立后6个月结束后的1个月内公告，截止日为每6个月的最后1日
B．年度报告应在会计年度结束后60日内公告
C．运作过程中同时发生可能对持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事项时，必须按照有关规定及时报告并公告
D．上市公告，在上市交易日前1个交易日刊登在指定信息披露报刊

单项选择题

下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是（）。

A．为组织公平的集中交易提供保障
B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C．对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理
D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

单项选择题

下列选项中（）不是《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括的设立中小企业板块的基本原则。

A．放松监管
B．审慎推进
C．统分结合
D．统筹兼顾

单项选择题

关于核准制，下列说法不正确的是（）。

A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
B．我国的现行做法是：经证券交易所核准公开发行的股票可以向证监会提出上市申请，经证监会审查同意后安排上市
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

单项选择题

下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法正确的是（）。

A．两者都包含
B．两者均不包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含

单项选择题

下列各项不属于货币市场基金的优点的是（）。

A．资本安全性高
B．可以避险套利
C．流动性强
D．管理费用低

单项选择题

下列有关基金资产净值的说法，正确的是（）。

A．基金份额价格与资产净值经常不一致
B．基金资产净值是指基金资产总值减去负债与所有者权益后的价值
C．基金资产净值不能衡量一个基金经营好坏，是基金份额交易价格的内在价值和计算依据
D．向投资者表明基金的运行情况，其主要方法是对基金资产进行估值，并定期计算和公布基金的净资产值

单项选择题

现阶段，（）是指导我国证券市场健康发展的八字方针。

A．公开、公平、公正、规范
B．法制、监管、自律、规范
C．公开、公平、自律、诚信
D．法律、监管、公开、公正

单项选择题

按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。

A．固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B．固定利率债券和浮动利率债券
C．缓息债券和即期债券
D．累积债券和非累积债券

单项选择题

（）是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具。

A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具

单项选择题

证券投资基金反映的经济关系是（）。

A．所有权关系
B．债权债务关系
C．借贷关系
D．信托关系

单项选择题

下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（）。

A．A股
B．B股
C．H股
D．N股

单项选择题

《证券投资基金会计核算办法》规定，对未上市的股票估值、配股和增发新股，按（）估值。

A．估值日收盘价
B．除权价、配股价、增发价
C．估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价
D．除权前按零估值，除权后按当日收盘价或市场平均价

单项选择题

沪深300指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每（）个月进行一次调整。

A．1
B．3
C．6
D．12

单项选择题

股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．2/3
B．1/3
C．2/5
D．3/4

单项选择题

自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A．董事会-投资决策机构-自营业务部门
B．自营业务部门-投资决策机构-董事会
C．董事会-自营业务部门-投资决策机构
D．投资决策机构-董事会-自营业务部门

单项选择题

基金分为契约型基金和公司型基金的划分依据是（）。

A．组织形式
B．投资目标
C．风险水平
D．投资标的

单项选择题

凭证式债券是债权人认购债券的（）凭证。

A．流通
B．会计
C．收款
D．付款

单项选择题

（）指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

A．证券给付结算方式
B．现金结算方式
C．回购结算方式
D．支票结算方式

单项选择题

股票的理论价格用公式表示为（）。

A．股票价格=预期股息/到期收益率
B．股票价格=预期股息/必要收益率
C．股票价格=实际股息/必要收益率
D．股票价格=预期股息/贝占现率

单项选择题

（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。

A．收益性
B．风险性
C．永久性
D．流动性

单项选择题

在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（）。

A．全体中标者的中标价格是不相同的
B．以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格
C．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格
D．以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价

单项选择题

股票的市场价格最直接的影响因素是（），其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A．政治因素
B．政策法规
C．市场前景
D．供求关系

单项选择题

（）是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。

A．非上市证券
B．上市证券
C．私募证券
D．公募证券

单项选择题

按照（），权证分为平价权证、价内权证和价外权证。

A．权证持有人行权的时间不同
B．权证的内在价值分类
C．权证行权的基础资产或标的资产
D．持有人权利的性质不同

单项选择题

历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

A．北平证券交易所
B．上海华商证券交易所
C．深圳证券交易所
D．上海证券交易所

单项选择题

关于股票（证权证券/设权证券）性质描述不正确的是（）。

A．股票所代表的权利本来已经存在
B．股票是股东权利的一种物化的外在形式
C．股票的发行是以股份的存在为条件的
D．股票是设权证券

单项选择题

以下不属于场外交易市场主要功能的是（）。

A．证券交易所的必要补充
B．是证券发行的主要场所
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

单项选择题

转换比例是指（）。

A．一定面额可转换债券可转换成普通股的股数
B．可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
C．可转换债券可转换成普通股的份数
D．每份可转换债券转换前的价格

单项选择题

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（）。

A．两者均不包含
B．两者都包含
C．前者不包含，后者包含
D．前者包含，后者不包含

单项选择题

证券交易所必须限定（）。

A．上市公司数量
B．证券公司数量
C．交易席位数量
D．证券交易数额

单项选择题

基金持有人与基金托管人之间是（）。

A．债权关系
B．相互制衡关系
C．委托与受托关系
D．隶属关系

单项选择题

（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

A．注册制
B．申请制
C．分配制
D．核准制

单项选择题

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是（）。

A．基金管理费率的大小与其风险成正比
B．通常按照每个估值日基金净资产的一定比例（年率），逐日计提，累计至每月月底，按月支付
C．货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高
D．管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取

单项选择题

证券投资基金资产的实际持有人是（）。

A．基金投资者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金监管人

单项选择题

（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

A．设权证券
B．要式证券
C．证权证券
D．有价证券

单项选择题

（）是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。

A．有效期限
B．转换期限
C．到期期限
D．到期日

单项选择题

关于外国债券的特点，下列说法正确的是（）。

A．发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属发行人所在国家
B．发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属另一个国家
C．发行人在一个国家，面值货币和发行市场分属不同国家
D．发行人在一个国家，面值货币和发行市场随意决定

单项选择题

（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A．证券投资咨询业务
B．证券投资活动
C．证券交易
D．证券发行业务

单项选择题

（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

A．发起人、承销人
B．特定目的机构或特定目的受托人
C．信用增级机构、信用评级机构
D．证券化产品投资者

单项选择题

以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是（）。

A．美国
B．德国
C．日本
D．英国

单项选择题

按照2008年9月25日收盘价计算，某基金拥有的股票总值是20000万元，债券总值是35000万元，申购新股冻结的资金总额是45000万元，现金余额是15000万元，无其他负债与资产，已经售出基金的份额是5亿基金单位，用已知价法计算基金2008年9月26日该基金的单位资产净值是（）元。

A．0.5
B．0.9
C．1.3
D．1.5

单项选择题

（）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

A．储蓄国债
B．记账式国债
C．凭证式国债
D．短期国债

单项选择题

（）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。用于转移或防范信用风险。

A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．利率衍生工具
D．信用衍生工具

单项选择题

（）的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。

A．零息债券
B．浮动利率债券
C．息票累积债券
D．附息债券

单项选择题

（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

A．证券登记结算公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．证券发行机构

单项选择题

在证券发行制度中，（）是实行实质管理原则。

A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制

单项选择题

股票可以在依法成立的证券交易所上市交易或在经批准成立的其他证券交易场所转让的特性是指股票的（）。

A．期限性
B．风险性
C．流动性
D．永久性

单项选择题

《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。

A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为多个客户办理定向或集合资产管理业务

单项选择题

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。

A．国务院证券监督管理机构
B．财政部
C．证券交易所
D．中国证监会

单项选择题

基金在进行收益分配时，（）。

A．只管当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
B．当年收益可以弥补上一年亏损时，先按当年收益进行分配
C．当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后分配
D．当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配

单项选择题

公债的最初功能是（）。

A．弥补财政赤字
B．筹措建设资金
C．便于调控宏观经济
D．便于微观金融调控

单项选择题

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800
B．2118
C．3000
D．4000

单项选择题

深圳成份股指数样本数为（）。

A．20
B．30
C．40
D．50

买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（）。

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下列各项属于证券自律性组织的是（）。

股票当日收盘价为25元，认股权证收盘价为10元，认股比率为2，则该权证的杠杆比率为（）。

如果中央银行降低再贴现率，则股价（）。

资产评估机构在性质上属于（）。

证券业协会的职责不包括（）。

下列关于证券投资基金利润的说法，错误的是（）。

认沽权证实质上是股票的一种（）。

《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。

下列（）是具有标准格式的债券。

开放式基金的交易价格取决于（）。

国有股股利收入应依法纳入（）预算。

买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（）。

以下关于有面额股票与无面额股票的说法中，不正确的是（）。

（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称“发行人”）发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。

证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。

《公司法》规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

（）是指在注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股。

只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。

关于上市开放式基金（LOF），下列描述不正确的是（）。

（）指嵌入到非衍生合同（简称“主合同”）中的衍生金融工具。

债券按附新股认股权和债券本身能否分开来划分，可分为（）。

（）包括证券经营机构和证券服务机构两类。

普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

下列说法正确的是（）。

下列关于基金的信息披露，正确的是（）。

下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是（）。

下列选项中（）不是《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括的设立中小企业板块的基本原则。

关于核准制，下列说法不正确的是（）。

下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法正确的是（）。

下列各项不属于货币市场基金的优点的是（）。

下列有关基金资产净值的说法，正确的是（）。

现阶段，（）是指导我国证券市场健康发展的八字方针。

按照计息方式的不同，附息债券还可细分为（）。

（）是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具。

证券投资基金反映的经济关系是（）。

下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（）。

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沪深300指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每（）个月进行一次调整。

股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

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凭证式债券是债权人认购债券的（）凭证。

（）指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

股票的理论价格用公式表示为（）。

（）是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。

在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的荷兰式招标，则下列说法正确的是（）。

股票的市场价格最直接的影响因素是（），其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

（）是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。

按照（），权证分为平价权证、价内权证和价外权证。

历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。

关于股票（证权证券/设权证券）性质描述不正确的是（）。

以下不属于场外交易市场主要功能的是（）。

转换比例是指（）。

关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法正确的是（）。

证券交易所必须限定（）。

基金持有人与基金托管人之间是（）。

（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是（）。

证券投资基金资产的实际持有人是（）。

（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。

（）是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间。

关于外国债券的特点，下列说法正确的是（）。

（）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

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（）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

（）是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。用于转移或防范信用风险。

（）的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。

（）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

在证券发行制度中，（）是实行实质管理原则。

股票可以在依法成立的证券交易所上市交易或在经批准成立的其他证券交易场所转让的特性是指股票的（）。

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根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。

基金在进行收益分配时，（）。

公债的最初功能是（）。

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

深圳成份股指数样本数为（）。