证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交( ...

单项选择题

某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11. 00元成交50手，11. 04元成交150手，11. 13元成交300手，该股的收盘价是( )元。

A．11. 19
B．11. 09
C．10. 09
D．9.19

单项选择题

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。

A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%
B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%
D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

单项选择题

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。

A．0. 3%
B．2.5%
C．0. 2%
D．2.8%

单项选择题

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为( )。

A．数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
B．数量不低于60万份，或交易金额不低于500万元人民币
C．数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
D．数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

单项选择题

证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括( )。

A．出现可能导致公司解散的情形
B．因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施
C．法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产
D．在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，且公司股票已停牌3个月

单项选择题

证券经纪业务的对象( )。

A．仅指所有上市交易的股票
B．仅指所有上市交易的债券
C．指所有上市交易的基金
D．指所有上市交易的股票和债券

单项选择题

以下( )不属于证券交易所无法连续交易的情形。

A．证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B．10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
C．10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
D．10%以上的证券中断交易

单项选择题

境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过( )查验客户提交证券账户的状态。

A．工商管理系统
B．登记结算系统
C．中国证监会
D．证券交易所

单项选择题

证券营业部日常经营管理的主要内容是( )。

A．从业人员的日常管理
B．经纪业务的营运管理
C．内部监管的控制管理
D．客户开发的维护管理

单项选择题

境内法人申请开立证券账户的，客户应填写( )。

A．“机构证券账户注册登记表”
B．“机构证券账户授权委托书”
C．“机构证券账户注册申请表”
D．“机构证券账户开立申请表”

单项选择题

某上市公司每10股派发现金红利1. 50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6. 40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11. 05元，则除权（息）参考价应为( )元。

A．1.50
B．6.40
C．9.40
D．11.05

单项选择题

证券经纪业务营销活动的第一个环节是( )。

A．客户服务
B．选择营销渠道
C．客户招揽
D．客户促成

单项选择题

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。

A．转账
B．托管
C．交割
D．变更

单项选择题

下列不属于行为因素的具体变量的是( )。

A．购买渠道
B．投资者追求的利益
C．忠诚度
D．投资动机

单项选择题

客户投诉最根本的原因是( )。

A．客户得到的收益较小
B．客户所承受的风险较大
C．实际情况与客户期望无区别
D．客户没有得到预期的服务

单项选择题

新股网上竞价发行方式也称为( )。

A．招标购买方式
B．承销购买方式
C．同一价购买方式
D．支付购买方式

单项选择题

在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前 ( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

A．基金管理人
B．基金托管人
C．证券公司
D．基金代销机构

单项选择题

关于可转换债券转股，下列说法中错误的是( )。

A．可转换债券转股申报方向为卖出，价格为100元，单位为手，1手为1 000元面额
B．同一交易日内多次申报转股的，将合并计算转股数量
C．可转换债券的买卖申报优先于转股申报
D．即日买进的可转换债券T+l日才能申请转股

单项选择题

挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的( )。

A．9:30～11:30,13:00～15:00
B．9:30～11:30,13:30～15:30
C．9:00～11:00,13:00～15:00
D．9:00～11:00,13:30～15:30

单项选择题

代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。

A．集合竞价
B．撮合定价
C．连续竞价
D．交易所定价

单项选择题

下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是( )。

A．投资者在配股缴款期内，通过证券公司的营业网点向上海证券交易所申报买入配股权证
B．在配股缴款过程中，证券公司不得收取佣金、过户费、印花税等交易费用
C．在配股缴款期内，上海证券交易所确定一个交易席位代理上市公司即作为买入方按证券交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证
D．证券交易所受理投资者的配股认购缴款业务

单项选择题

证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。

A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易

单项选择题

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系
B．交易价格
C．市场秩序
D．交易量

单项选择题

下列属于证券公司自营买卖主要对象的是( )。

A．股票
B．央行票据
C．中期票据
D．短期融资券

单项选择题

在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以( )申报。

A．金额
B．份额
C．时间
D．数量

单项选择题

证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。

A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格

单项选择题

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A．1
B．3
C．6
D．9

单项选择题

证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A．3
B．5
C．10
D．15

单项选择题

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。

A．研究与交易之间的交流制度
B．投资对象备选库制度
C．有效的投资风险评估制度
D．完善的交易记录制度

单项选择题

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A．1倍以上5倍以下
B．2倍以上5倍以下
C．3倍以上10倍以下
D．5倍以上10倍以下

单项选择题

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。

A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户特定目的办理专项资产管理业务

单项选择题

各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。

A．证券登记结算机构
B．资产托管机构
C．证券交易所
D．证券公司

单项选择题

维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。

A．150%
B．200%
C．250%
D．300%

单项选择题

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

A．上证180指数成分股股票
B．交易所交易型开放式指数基金
C．国债
D．深证100指数成分股股票

单项选择题

关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。

A．用于质押的债券需要转移至质押库
B．当日申报转回的债券，当日可以卖出
C．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账
D．当日购买的债券，当日不可用于质押券申报

单项选择题

证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由( )予以制止，责令限期改正。

A．证券业协会
B．证券交易所
C．中国证监会派出机构
D．证券登记结算机构

单项选择题

关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式，下列表述中不正确的是( )。

A．采用格式化询价的，未按规定填报的报价为无效报价
B．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手方达成交易
C．公开报价分为双边报价和多边报价两类
D．自主报价分为公开报价和对话报价两类

单项选择题

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交( )。

A．《债券回购交易申请表》
B．《债券回购交易风险提示书》
C．《债券质押式回购委托协议书》
D．《质押券提交申请表》

单项选择题

关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有( )。

A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立B账户的机构投资者
B．不是所有会员均可参与买断式回购
C．所有在中国结算公司上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易
D．会员公司代理客户参与买断式回购交易不需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

单项选择题

( )用于客户融资融券交易的资金结算。

A．客户信用交易担保证券账户
B．融券专用证券账户
C．融资专用资金账户
D．信用交易资金交收账户

单项选择题

( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

A．信用交易资金交收账户
B．客户信用资金账户
C．融资专用资金账户
D．客户信用交易担保资金账户

单项选择题

关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是( )。

A．股票认购证
B．与储蓄存款挂钩
C．全额预缴、比例配售
D．网上定价发行

单项选择题

参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。

A．中央结算公司
B．证券业协会
C．全国银行间同业拆借中心
D．证券交易所

单项选择题

因法院判决而产生的股权在出让人与受让人之间的变更属于( )。

A．交易性过户
B．非交易性过户
C．集中交易过户
D．账户挂失转户

单项选择题

根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时( )。

A．融资方无需缴纳履约金
B．融券方无需缴纳履约金
C．融资方和融券方均需缴纳履约金
D．是否引入履约金由交易双方协商

单项选择题

在我国，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A．证券公司
B．证券交易所
C．中国结算公司
D．证券业协会

单项选择题

全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后( )个工作日内将最终结果予以公告。

A．3
B．5
C．7
D．10

单项选择题

下列定义中，符合证券交易的清算的是( )。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

单项选择题

A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为( )。

A．T日15：00
B．T日16：00
C．T+l日15：00
D．T+l日16：00

单项选择题

最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

A．上月买断式回购到期购回金额
B．上月证券买入金额
C．最低结算备付金比例
D．上月交易天数

证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交( )。

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关于股票的交易，下列说法中错误的是( )。

证券登记结算机构的职能不包括( )。

证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。

证券交易所对会员证券业务活动中的监督检查不包括( )。

下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是( )。

根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。

关于证券投资者，下列说法中错误的是( )。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括( )。

下列关于委托撤销的说法中，错误的是( )。

某上市公司A股在上海证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11. 00元成交50手，11. 04元成交150手，11. 13元成交300手，该股的收盘价是( )元。

根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。

证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。

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以下( )不属于证券交易所无法连续交易的情形。

境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过( )查验客户提交证券账户的状态。

证券营业部日常经营管理的主要内容是( )。

境内法人申请开立证券账户的，客户应填写( )。

某上市公司每10股派发现金红利1. 50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6. 40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11. 05元，则除权（息）参考价应为( )元。

证券经纪业务营销活动的第一个环节是( )。

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行( )手续，否则即为违约。

下列不属于行为因素的具体变量的是( )。

客户投诉最根本的原因是( )。

新股网上竞价发行方式也称为( )。

在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前 ( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

关于可转换债券转股，下列说法中错误的是( )。

挂牌公司股份转让时间为每周一至周五的( )。

代办股份转让时，投资者委托指令以( )方式配对成交。

下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，正确的是( )。

证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括( )。

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

下列属于证券公司自营买卖主要对象的是( )。

在深圳证券交易所，上市开放式基金的赎回以( )申报。

证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提 供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )。

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。

各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍 办理系统完成专用交易单元变更的手续。

在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。

维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。

可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。

关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是( )。

证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由( )予以制止，责令限期改正。

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证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交( )。

关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的有( )。

( )用于客户融资融券交易的资金结算。

( )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。

关于股份首次发行登记，下列由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是( )。

参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。

因法院判决而产生的股权在出让人与受让人之间的变更属于( )。

根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时( )。

在我国，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

全国银行间债券市场买断式回购发生违约的，同业中心和中央结算公司应在接到最终仲裁或诉讼结果报告后( )个工作日内将最终结果予以公告。

下列定义中，符合证券交易的清算的是( )。

A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为( )。

最低结算备付金限额的确定，与（）无关。

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

各会员应在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。