证券投资基金的基金管理人的目标函数是自身利益的最大化。( )

判断题

当偿还期内的市场利率上升且超过债券票面利率时，持固定利率债券的人要承担相对利率较低或债券价格下降的风险。( )

答案：正确

判断题

信用公司债属于无担保证券范畴。( )

答案：正确

判断题

场外交易市场为按照有关法规公开发行而不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。( )

答案：正确

判断题

无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当与会议召开5日前至股东大会闭幕时叫股票缴存于公司。( )

答案：正确

判断题

有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 ( )

答案：正确

判断题

设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。 ( )

答案：错误

判断题

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。( )

答案：错误

判断题

大多数国家的股票都是无面额股票。( )

答案：错误

判断题

证券公司的注册资本应当是实缴资本。 ( )

答案：正确

判断题

有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。( )

答案：正确

判断题

1998年12月全国人大常委会通过了《中华人民共和国证券法》，并于1999年7月1日正式实施。( )

答案：正确

判断题

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。( )

答案：错误

判断题

发行一级存托凭证的国内企业主要分两类：一类是含B股的国内上市公司，一类主要是在我国香港上市的内地公司。( )

答案：正确

判断题

基金资产净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。( )

答案：错误

判断题

贴现债券是属于折价方式发行的债券。______

答案：正确

判断题

基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金在证券交易所挂牌交易。( )

答案：错误

判断题

发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。( )

答案：正确

判断题

我国规定，首次公开发行股票以协商定价方式确定股票发行价格。( )

答案：错误

判断题

我国《公司法》规定，设立股份有限公司的条件之一是全体发起人首次出资额不得低于注册资本的30%，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。( )

答案：错误

判断题

上市公司董事会成员中应当有1/2以上的独立董事。______

答案：错误

判断题

在金融期货交易和金融期权交易中，交易双方都必须开立保证金账户。 ( )

答案：错误

判断题

我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，需要召开基金持有人大会。( )

答案：错误

判断题

我国资本市场对外开放局面的形成，是我国经济发展和改革开放的客观需求。( )

答案：正确

判断题

利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。( )

答案：正确

判断题

在我国，期限在15年以上的混合资本债券自发行之日起10年内不得赎回。 ( )

答案：正确

判断题

通货膨胀只有抑制股票市场的作用。 ( )

答案：错误

判断题

构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远低于买入各指数成份股所需的最低投资金额，实现了以较低金额投资整个市场的目的，并为投资者进行价值评估和市场交易提供了便利。( )

答案：正确

判断题

证券公司可以接受被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务。( )

答案：正确

判断题

证券公司的证券自营账户自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准。( )

答案：错误

判断题

无担保ADR的存款协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利义务关系。( )

答案：正确

判断题

会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具。( )

答案：正确

判断题

证券交易所设总经理1人。( )

答案：正确

判断题

中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同。 ( )

答案：正确

判断题

股价的涨跌和公司盈利的变化并不是同时发生的，通常盈利的变化要先于股价的变化，但股价的变动幅度要大于盈利变化幅度。 ( )

答案：错误

判断题

2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资者。 ( )

答案：正确

判断题

短期国债的常见形式是国库券。( )

答案：正确

判断题

息票累积债券与附息债券相似，也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。( )

答案：正确

判断题

行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。( )

答案：正确

判断题

证券交易所决定上市证券的每日收盘价。( )

答案：错误

判断题

负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资基金的基金管理人的目标函数是自身利益的最大化。( )

答案：错误

判断题

净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 ( )

答案：正确

判断题

在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。( )

答案：正确

判断题

2005年3月25日中国证监会下发的《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定“当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。”( )

答案：正确

判断题

大宗交易的成交价格可以作为该证券当日的收盘价。( )

答案：错误

判断题

发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。( )

答案：正确

判断题

股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。 ( )

答案：错误

判断题

证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，不得向任何机关单位或者个人泄露。( )

答案：错误

判断题

证券投资基金筹集的资金主要投向实业。( )

答案：错误

判断题

制定《证券投资基金法》的目的之一是保护投资人及相关当事人的合法权益。( )

答案：正确

判断题

作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会、行使表决权。( )

答案：正确

判断题

公司聘用解聘会计师事务所由董事长一人决定。 ( )

答案：错误

判断题

证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )

答案：错误

判断题

股份制的金融机构发行的股票通常定义为金融证券。( )

答案：错误

判断题

国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。( )

答案：错误

判断题

美国第一个证券交易所是在费城成立的。( )

答案：正确

判断题

基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。( )

答案：错误

判断题

证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证监会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。( )

答案：错误

判断题

可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。( )

答案：错误

判断题

复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。( )

答案：正确

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