多项选择题

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。[2008年5月二级真题]

A．客户资本规模
B．客户个人财务变化幅度
C．理财规划师的性格和工作习惯
D．客户的投资风格
E．理财规划服务机构的制度

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多项选择题

理财规划师在与客户进行语言交流时应注意( )。[2009年11月二级真题]

A．词语的特定意思
B．不要使用“保证”等词
C．在介绍所在机构时，不得有直接或间接贬损其他机构的词语
D．避免主观臆断
E．语速和长度

多项选择题

理财规划师在与客户进行语言交流的过程中，可以使用( )的措辞。[2009年5月二级真题]

A．保证
B．肯定
C．必然
D．可能
E．大概

多项选择题

一般来说，客户风险偏好可以分为( )。[2009年5月二级真题]

A．保守型
B．轻度保守型
C．中立型
D．轻度进取型
E．进取型

多项选择题

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于( )。[2008年5月二级真题]

A．客户资本规模
B．客户个人财务变化幅度
C．理财规划师的性格和工作习惯
D．客户的投资风格
E．理财规划服务机构的制度

多项选择题

理财规划的流程主要包括( )。[2007年11月二级真题]

A．建立客户关系
B．收集客户信息
C．分析财务状况
D．制定理财方案
E．执行理财方案

多项选择题

客户对理财方案的声明包括( )。[2007年11月二级真题]

A．已经完整阅读该方案
B．信息真实准确，没有重大遗漏
C．重要问题已经解释
D．对理财规划师的致谢
E．接受该方案

多项选择题

理财服务费用条款通常包括( )。[2007年5月二级真题]

A．理财服务费用的金额
B．理财费用支付方式
C．理财费用支付步骤
D．理财费用接收账户
E．服务机构收取理财费用应缴纳的相关税费

多项选择题

建立客户关系的方式多种多样，通常包括( )。[2007年5月二级真题]

A．电话交谈
B．互联网沟通
C．书面交流
D．面对面会谈
E．熟人介绍

多项选择题

理财规划师在行使代理权时，需注意的事项有( )。[2006年11月二级真题]

A．必须取得客户关于相关事务的书面代理授权
B．可以委托别人代为行使代理权
C．要忠实谨慎地对待代理权
D．必须亲自行使代理权
E．要从客户利益出发

多项选择题

理财规划服务合同的主要条款一般包括( )。[2006年11月二级真题]

A．当事人条款
B．当事人权利与义务条款
C．委托事项条款、理财服务费用条款
D．陈述与保证条款
E．违约责任及争议解决条款