发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。 ( )

判断题

基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。 ( )

答案：正确

判断题

股票是要式证券的含义是：股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 ( )

答案：正确

判断题

提货单、送货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。 ( )

答案：错误

判断题

我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入4年内，外资比例不超过49%。 ( )

答案：错误

判断题

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。 ( )

答案：正确

判断题

股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。 ( )

答案：错误

判断题

股票所载有的权利有效性是始终不变的。 ( )

答案：正确

判断题

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 ( )

答案：正确

判断题

有面额股票比无面额股票更易于股票分割。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司从事委托资产管理业务，必须具有不低于人民币1亿元的净资本。 ( )

答案：错误

判断题

优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。 ( )

答案：正确

判断题

从交易结构来看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。 ( )

答案：正确

判断题

资本利得又称资本损益，是指股票买入价与卖出价之间的差额。 ( )

答案：正确

判断题

外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。 ( )

答案：正确

判断题

长江电力公司是第一个获得发改委审批发行公司债券的企业。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。 ( )

答案：错误

判断题

证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。 ( )

答案：错误

判断题

发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。 ( )

答案：正确

判断题

根据债券券面形态，债券可分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。 ( )

答案：正确

判断题

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。 ( )

答案：错误

判断题

股东大会做出的决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。 ( )

答案：正确

判断题

根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标和美式招标。 ( )

答案：错误

判断题

基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。 ( )

答案：正确

判断题

净资本是衡量证券公司流动状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高的部分。 ( )

答案：正确

判断题

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。 ( )

答案：错误

判断题

大户报告制度是交易所建立限仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量，以防止市场风险过度集中。 ( )

答案：错误

判断题

国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益也会随之下降。 ( )

答案：错误

判断题

在债券的收益中，不可能有资本利得这项收益。 ( )

答案：错误

判断题

非流通国债一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，所以也被称为储蓄国债。 ( )

答案：正确

判断题

由于普通股票没有还本要求，普通股股息也不固定，所以普通股票没有信用风险。 ( )

答案：错误

判断题

股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的。 ( )

答案：正确

判断题

所谓金融自由化，是指政府或有关监管当局对限制金融体系的现行法令、规则、条例及行政管制予以取消或放松，以形成一个较宽松、自由、更符合市场运行机制的新的金融体制。 ( )

答案：正确

判断题

独立董事是指本身属于公司管理层，但与其所受聘的公司不存在妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 ( )

答案：错误

判断题

目前权证交易实行T+0回转交易。 ( )

答案：正确

判断题

经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。 ( )

答案：错误

判断题

证券登记结算采取各地独立的运营方式。 ( )

答案：错误

判断题

由于资本利得和再投资收益具有不确定性，投资者在作投资决策时计算的到期收益和到期收益率只是预期的收益和收益率，只有当投资期结束时才能计算实际收益和实际到期收益率。 ( )

答案：正确

判断题

证券公司授权分公司经营证券自营业务或者投资咨询业务的，公司总部不得再经营或者再授权其他分公司经营该业务。 ( )

答案：错误

判断题

金融衍生工具产生的最基本原因是为了获得高额收益。 ( )

答案：错误

判断题

股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。 ( )

答案：正确

判断题

我国已形成了具有中国特色的地方政府债券市场，即以企业债券形式发行地方政府债券。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是单一证券无法抗拒和回避的。 ( )

答案：正确

判断题

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。 ( )

答案：正确

判断题

非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。 ( )

答案：错误

判断题

股票股息实际上是以股票的方式派发股息。 ( )

答案：正确

判断题

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 ( )

答案：错误

判断题

2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；并建立以净资本为核心的监管指标体系。 ( )

答案：正确

判断题

根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 ( )

答案：正确

判断题

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。 ( )

答案：正确

判断题

扬基债券是指除在日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 ( )

答案：错误

判断题

有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。 ( )

答案：正确

判断题

推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。 ( )

答案：正确

判断题

新《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定。 ( )

答案：正确

判断题

证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。 ( )

答案：错误

判断题

债券基金的管理费用比较低。 ( )

答案：错误

判断题

进入21世纪以来，美国的机构投资者管理着超过19万亿美元的资产，但仍未超过商业银行。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司媒介资金侧重于中短期资金的供需。 ( )

答案：错误

判断题

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定．封闭式基金每年至少十二次分配收益。 ( )

答案：错误

判断题

2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。 ( )

答案：错误

发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。 ( )

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基金管理人开展特定多个客户资产管理业务时，需遵守《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，该规定从2009年6月1日起施行。 ( )

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我国允许外国证券机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入4年内，外资比例不超过49%。 ( )

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股东大会一般每一年或半年定期召开一次，当出现董事会认为必要或监事会提议召开等情形时，也可召开临时股东大会。 ( )

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发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。 ( )

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会员大会是会员制证券交易所的决策机构。 ( )

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根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。 ( )

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。 ( )

扬基债券是指除在日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 ( )

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债券基金的管理费用比较低。 ( )

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