( )以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

单项选择题

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。

A．10
B．15
C．20
D．30

单项选择题

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A．2／3
B．1／2
C．3／4
D．1／3

单项选择题

( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

A．B股
B．H股
C．N股
D．S股

单项选择题

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是( )。

A．自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让
B．持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％
C．持有上市公司股份总数3％以上韵原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％
D．持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％

单项选择题

( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．A
B．H
C．N
D．S

单项选择题

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。

A．1000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元

单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息
B．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
C．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度
D．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

单项选择题

配股的对象是( )。

A．原有股东
B．金融机构
C．政府
D．社会公众

单项选择题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是( )。

A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C．证券承销采取代销或包销方式
D．上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

单项选择题

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )的条件。

A．6％
B．5％
C．4％
D．3％

单项选择题

上证A股指数的基期指数为( )点。

A．10
B．50
C．100
D．150

单项选择题

证券市场上最活跃的机构投资者是( )

A．商业银行
B．证券经营机构
C．保险公司
D．基金公司

单项选择题

( )指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

A．公募债券
B．私募债券
C．付息债券
D．贴现债券

单项选择题

( )以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

A．抵押债券
B．质押债券
C．保证债券
D．无担保债券

单项选择题

以个人为发行对象的( )有时被称为储蓄债券。

A．短期国债
B．流通国债
C．非流通国债
D．中期国债

单项选择题

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是( )。

A．针对个人投资者，不向机构投资者发行
B．采用实名制，不可流通转让
C．收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D．采用电子方式记录债权

单项选择题

证券公司借入期限在( )年以上(不含此年)的次级债务为长期次级债务。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

集合票据是指2个(含)以上( )个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。

A．6
B．8
C．10
D．12

单项选择题

2007年8月，( )正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

A．国务院
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．中国银监会

单项选择题

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资( )进行公正合理的分配。

A．形式
B．比例
C．顺序
D．币种

单项选择题

开放式基金的份额资产净值每( )个交易日公布一次。

A．1
B．2
C．3
D．4

单项选择题

根据规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A．80％
B．70％
C．60％
D．50％

单项选择题

下列关于股票基金的说法中，正确的是( )。

A．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

单项选择题

( )是基金管理公司最核心的一项业务。

A．证券投资基金业务
B．受托资产管理业务
C．企业年金管理
D．投资咨询服务

单项选择题

基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率逐日提取。

A．总资产
B．净资产
C．总负债
D．净负债

单项选择题

某一投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是( )元。

A．0．94
B．0．93
C．0．92
D．0．96

单项选择题

按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是( )。

A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体隋况与托管银行进行商定，按最能除当反映公允价值的价格估值
D．有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

单项选择题

基金参与股指期货交易的目的是( )。

A．套利
B．套期保值
C．投机
D．增强市场流动性

单项选择题

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )％。

A．4
B．8
C．10
D．20

单项选择题

结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的( )成交价作为当日结算价。

A．平均
B．最高
C．最低
D．最末

单项选择题

投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按( )处理。

A．当日有效
B．约定日有效
C．无效
D．撤销

单项选择题

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．交易参与人
D．证券公司

单项选择题

( )将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

A．中国证券登记结算有限责任公司
B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C．基金托管公司
D．证券交易所

单项选择题

( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

A．过户费
B．印花税
C．会员会费
D．资本利得税

单项选择题

地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用( )招标方式，招标标的为利率。

A．多种价格美国式
B．单一价格荷兰式
C．公开
D．邀请

单项选择题

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

A．10
B．15
C．20
D．25

单项选择题

企业债券筹集的资金可用于( )。

A．房地产买卖
B．本企业的生产经营
C．股票买卖
D．弥补亏损

单项选择题

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是( )。

A．可以担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务

单项选择题

任一企业集合票据募集资金额不超过( )人民币。

A．2亿元
B．5亿元
C．8亿元
D．10亿元

单项选择题

国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )以上。

A．3亿美元
B．5亿美元
C．8亿美元
D．10亿美元

单项选择题

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。

A．基金份额上市交易公告书
B．招募说明书
C．基金合同
D．基金成立公告

( )以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

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在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

( )是证券市场最广泛的投资者。

中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的( )业务。

根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )。

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是( )。

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的( )。

目前，上市证券的集中交易主要采用的是( )方式。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过( )个交易日。

股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

( )股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是( )。

( )股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。

下列说法错误的是( )。

配股的对象是( )。

按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是( )。

除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )的条件。

上证A股指数的基期指数为( )点。

证券市场上最活跃的机构投资者是( )

( )指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。

( )以动产或权利作担保，通常以股票、债券或其他证券为担保。

以个人为发行对象的( )有时被称为储蓄债券。

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是( )。

证券公司借入期限在( )年以上(不含此年)的次级债务为长期次级债务。

集合票据是指2个(含)以上( )个以下(含)具有法人资格的中小非金融企业联合发行的债务融资工具。

2007年8月，( )正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

封闭式基金期限届满后需将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资( )进行公正合理的分配。

开放式基金的份额资产净值每( )个交易日公布一次。

根据规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

下列关于股票基金的说法中，正确的是( )。

( )是基金管理公司最核心的一项业务。

基金管理费通常按照每个估值日基金( )的一定比率逐日提取。

某一投资基金总资产为44．06亿元，负债为0．97亿元，基金总份额为46．8亿份，则基金份额净值是( )元。

按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是( )。

基金参与股指期货交易的目的是( )。

基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的( )％。

结算所是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的( )成交价作为当日结算价。

投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按( )处理。

对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

( )将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用( )招标方式，招标标的为利率。

我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

企业债券筹集的资金可用于( )。

下列关于被认定为市场禁入者的说法中，错误的是( )。

任一企业集合票据募集资金额不超过( )人民币。

基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在( )中会有详细约定。