多项选择题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列哪些信息( )

A．客户开户和交易流程
B．受托从事的介绍业务范围
C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

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多项选择题

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列哪些信息( )

A．客户开户和交易流程
B．受托从事的介绍业务范围
C．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

多项选择题

证券登记结算公司的业务范围和职能包括( )。

A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B．接受上市申请，安排证券上市
C．代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D．实物证券的保管

多项选择题

主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下( )条件。

A．设立满5年
B．属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C．主营业务突出，具有持续经营记录
D．公司治理结构健全，运作规范

单项选择题

全国银行间债券回购参与者不包括( )。

A．商业银行及其授权分支机构
B．非银行金融机构和非金融机构
C．中国人民银行
D．经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

多项选择题

建立客户选择与授信制度应采取的措施包括( )。

A．建立客户信用评估制度
B．明确客户征信的内容、程序和方式
C．记录和分析客户持仓品种及其交易情况
D．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度

多项选择题

资产管理业务的主要种类有( )。

A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为多个客户办理定向资产管理业务
C．为多个客户办理集合资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务

多项选择题

2006年2月6日，中国结算公司发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。该细则重点完善了质押式债券回购制度，改革措施主要包括( )。

A．按证券账户核算标准券
B．建立了债券余额查询系统
C．建立了债券回购质押制度
D．按证券公司席位进行回购交易

多项选择题

申请在证券交易所上市的权证，其标的证券为股票的，标的股票在申请上市之日应符合的条件是( )。

A．最近20个交易日流通股份市值不低于60亿元
B．最近20个交易日流通股份市值不低于30亿元
C．最近60个交易日股票交易累计换手率在25%以上
D．流通股股本不低于3亿股

多项选择题

通过阅读《客户须知》，投资者可以了解诸如：股市的风险，严禁全权委托投资，( )，公司客户投诉电话等事项。

A．个人证券账户与资金账户实名制
B．客户与代理人的关系
C．合法的证券公司及证券营业部
D．投资品种与委托买卖方式的选择

多项选择题

根据中国证券业协会发布的有关证券公司代办股份转让业务管理办法规定，主办业务有( )等。

A．对拟推荐的代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
B．开立非上市股份有限公司股份转让账户
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．对股份转让业务中出现的问题，依照有关规则和协议及时处理并报协会备案

多项选择题

股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

A．结算方式不同
B．信息披露方式不同
C．转让方式不同
D．挂牌公司属性不同

多项选择题

根据有关规定，尚未公开的( )信息属于内幕信息。

A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损
D．持有发行人2%的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2%以上的事实

多项选择题

为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证( )的相互独立。

A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产

多项选择题

关于标准券的说法，正确的是( )。

A．简化了回购品种的设置
B．方便了交易的开展
C．用于回购抵押的标准化债券
D．按相同券种，根据各自的折合比率计算

多项选择题

目前我国适用于T+1滚动交收的证券有( )。

A．A股
B．基金
C．B股
D．投资基金

多项选择题

采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。

A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券

多项选择题

( )属于集合资产管理计划说明书的主要内容。

A．投资理念与投资策略
B．投资决策与风险控制
C．收益分配
D．信息披露

多项选择题

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括( )等。

A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

多项选择题

连续竞价的特点是，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：( )。

A．不能成交者视为无效委托
B．能成交者予以成交
C．不能成交者等待机会成交
D．部分成交者则让剩余部分继续等待

多项选择题

下列关于买断式回购初始结算的待交收处理的说法，正确的有( )。

A．T日日终中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易。有效认购的资金交收后，进行T+0预交收
B．国债买断式回购句初始结算交收日(T+1日)日终，中国结算上海分公司按照现行业务规则在结算参与人现有结算备付金账户中完成资金交收
C．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人补足违约金额的，中国结算上海分公司将待处分证券从专用清偿证券账户划拨至其证券交收账户，并代为划拨至相应的证券账户
D．T+2日交收截止时点前，违约结算参与人仍未补足违约金额的，从T+3日起，中国结算上海分公司有权变卖待处分证券，以变卖所得弥补违约金额

多项选择题

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。

A．完善风险监控量化指标体系
B．建立自营业务的逐日盯市制度
C．定期对自营业务投资组合的市值变化及对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
D．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

多项选择题

证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为有( )。

A．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D．以其他方法操纵证券交易价格

多项选择题

投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。

A．确定投资品种
B．确定投资事项
C．具体投资项目的决策
D．确定具体的资产配置策略

多项选择题

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A．建立投资指令审核制度
B．执行公平交易分配制度，公平对待客户
C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并保存保管

多项选择题

标准品种是( )。

A．不分回购期限，只分券种
B．不分券种，只分回购期限
C．按面值计算持券量
D．按市值计算持券量

多项选择题

买断式回购交易到期时，( )属于违约。

A．到期日融券方没有足够资金购回相应国债
B．到期日融资方没有足够资金购回相应国债
C．到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
D．到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足

多项选择题

下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。

A．个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
B．单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
C．证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
D．证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

多项选择题

在债券质押式回购交易中，正回购方是( )。

A．融入资金方
B．出质债券方
C．融出资金方
D．卖出回购方

单项选择题

下列说法错误的是( )。

A．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
B．连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
C．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
D．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

多项选择题

因( )等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

A．证券市场波动
B．投资对象合并
C．集合资产管理计划规模变动
D．证券公司管理不当

多项选择题

对市场风险可能给证券公司造成的损失，证券公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下( )措施进行控制。

A．调整保证金比例
B．调整担保品范围及种类
C．调整可冲抵保证金有价证券的折算率
D．调整维持担保比例

多项选择题

为了控制客户资产管理风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求( )。

A．证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B．在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况
C．证券公司应当如实披露其资产管理业务资质，讲解有关业务规定，并应当充分揭示市场风险
D．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺

多项选择题

双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的( )等交易要素。

A．交付方式
B．买卖数量
C．清算速度
D．结算方式

多项选择题

实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有( )。

A．规范履行信息披露义务
B．股东权益为正值或净利润为正值
C．有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
D．最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

多项选择题

公布标准券折算率的积极意义有( )。

A．发挥了市场的综合功能
B．有利于控制债券回购交易的风险
C．促进债券市场的完善和发展
D．维护了债券回购参与者的利益

多项选择题

上海证券交易所账户挂失更换证券账户的程序正确的说法有( )。

A．认真审查投资者的本人身份证
B．证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C．在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券变更手续
D．代理机构在受理投资者证券账户挂失更换新号时不收费

多项选择题

下列关于清算与交收的说法，正确的有( )。

A．清算是交收的基础和保证
B．交收是清算的后续与完成
C．正确的清算结果能确保交收顺利进行
D．只有通过交收，才能结束交易总过程

多项选择题

对于专用席位的描述，正确的是( )。

A．境内证券公司不允许进行B股经纪业务
B．境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位
C．经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位
D．专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款

多项选择题

对清算、交割、交收正确的说法是( )。

A．证券的收付称为交割
B．资金的收付称为交收
C．证券交割和交收两个过程称为证券结算
D．证券清算和交割、交收过程称为证券结算

多项选择题

投资经验与投资偏好是开展融资融券业务中客户征信调查内容的一个方面，包括( )。

A．客户交易频率
B．客户入市时间
C．客户近几年证券投资的规模
D．客户的证券投资收益情况