单项选择题

按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。

A．至少保存5年
B．至少保存10年
C．立即销毁
D．退还给客户

你可能感兴趣的试题

单项选择题

我国国务院金融监督管理机构跟踪发现某银行近期吸纳了一笔巨额存款，且经调查该账户为匿名账户，疑似洗钱活动，那么这属于洗钱的( )。

A．培植阶段
B．处置阶段
C．融合阶段
D．清洗阶段

单项选择题

中国人民银行对商业银行的监督管理不包括( )。

A．直接审批、监管商业银行
B．监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为
C．监督商业银行代理中国人民银行经理国库的行为
D．监督商业银行执行有关反洗钱规定的行为

单项选择题

下列关于空壳公司特点的表述，错误的是( )。

A．为匿名的公司所有者提供服务
B．由被提名人担任董事并相应收取管理费作为报酬
C．被提名人全面掌握公司真实所有人的信息
D．公司由被提名人根据外国律师的指令登记成立

单项选择题

下列措施中不属于银监会对违反国家有关银行业监督管理规定的处罚措施的有( )。

A．经济处罚
B．取消董事、高级管理人员任职资格
C．禁止从事银行业工作
D．剥夺政治权利

单项选择题

行政处分指国家行政机关对国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律的行为给予的( )。

A．撤职处分
B．刑事处分
C．行政制裁措施
D．开除处分

单项选择题

按照《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，金融机构应当( )。

A．至少保存5年
B．至少保存10年
C．立即销毁
D．退还给客户

单项选择题

对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经( )批准，可以申请司法机关予以冻结。

A．中国人民银行
B．地方政府
C．纪检部门
D．银行业监督管理机构负责人

单项选择题

中国人民银行在反洗钱活动中的职责是( )。

A．建立反洗钱监测分析中心
B．建立客户身份识别制度
C．建立客户身份资料和交易记录保存制度
D．执行大额交易和可疑交易报告制度

单项选择题

银监会对发生信用危机的银行可以实行接管，接管期限最长为( )年。

A．1
B．2
C．3
D．5

单项选择题

有关现金流量表与利润表说法错误的是( )。

A．现金流量表为静态报表
B．现金流量表关注的是企业现金的流动状况
C．利润表为动态报表
D．利润表反映企业一段时间内的经营活动和经营成果

单项选择题

建立国家反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息，是( )的职责之一。

A．银监会
B．商业银行
C．中国银行业协会
D．中国反洗钱监测分析中心

单项选择题

中国反洗钱监测分析中心的职责不包括( )。

A．按照规定向中国人民银行报告分析结果
B．制定金融机构反洗钱规章
C．接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告
D．要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告

单项选择题

对于商业银行的监督管理，银行业监督管理委员会还可以采取审慎性监督管理谈话，针对这一点，下列说法错误的是( )。

A．其作用是使监管人员与被监管的银行业金融机构保持持续不断的沟通
B．即使银行不存在任何问题，银监会也有权要求进行谈话了解情况
C．银监会有权决定与哪些或哪一个管理人员谈话
D．如果被要求谈话的人员未到或不据实说明情况，银监会有权向所在单位提出处罚建议，但本身无权处罚