申请H股上市的公司，上市后须至少有1名执行董事常驻香港。( )

判断题

未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。( )

答案：正确

判断题

证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。( )

答案：错误

判断题

保荐制对发行上市的责任体系进行了明确界定，建立了责任落实和责任追究机制。( )

答案：正确

判断题

投资公司首次出资额外的其余部分可由发行人自公司成立日起4年内缴足。( )

答案：错误

判断题

在首次发行、配股、增发和国有股转配中承担的承销风险大小属于中国证监会现场检查的业务检查内容。( )

答案：正确

判断题

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护。( )

答案：错误

判断题

设立股份有限公司的同时可以设立分公司，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，但不需要领取营业执照。( )

答案：错误

判断题

所负数额较大的债务到期未清偿的个人可以担任股份有限公司的董事。( )

答案：错误

判断题

股份有限公司的实际控制人是公司的股东。( )

答案：错误

判断题

主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )

答案：正确

判断题

监事会对董事、高级管理人员没有提起诉讼的权利。( )

答案：错误

判断题

在创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后两个完整的会计年度。( )

答案：错误

判断题

询价对象修改报价的情况、申购平台记录的本次发行的每1次报价情况将由主承销商向证券交易所报备。( )

答案：错误

判断题

公司合并可以采取吸收合并或者派生合并的方式。( )

答案：错误

判断题

上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。( )

答案：正确

判断题

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期贷款利率返还股票认购人。( )

答案：错误

判断题

在贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为5—10年，预测期越长，预测的准确性越好。( )

答案：错误

判断题

对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象还可以再通过网上申购新股。( )

答案：错误

判断题

保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。( )

答案：错误

判断题

发行人董事会对关联关系进行判断时，仅仅是从与关联方的法律联系方面判断。( )

答案：错误

判断题

招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，所以只要包括招股说明书主要部分的主要内容就行。( )

答案：错误

判断题

具体审计计划是依据总体审计计划制定的，对实施总体审计计划所需要审计程序的性质、时间和范围所作的详细规划和说明。( )

答案：正确

判断题

发行人更换保荐人应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。( )

答案：正确

判断题

上市公司聘任了董事会秘书就不必再聘任证券事务代表。( )

答案：错误

判断题

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定是对招股说明书信息披露的最高要求。( )

答案：错误

判断题

招股说明书不得有广告性、恭维性或诋毁性的词句，但可以有祝贺性的词句。( )

答案：错误

判断题

预先披露的招股说明书(申报稿)也是发行人发行股票的正式文件，含有价格信息，发行人要据此发行股票。( )

答案：错误

判断题

上市公司公开发行股票和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。( )

答案：错误

判断题

发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户。( )

答案：错误

判断题

持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。( )

答案：错误

判断题

公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。( )

答案：错误

判断题

上网定价发行与网下配售相结合的增发方式，是网上通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网下对公众投资者定价发行。( )

答案：错误

判断题

配股的发行价格区间通常以股权登记日前10个或20个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。( )

答案：错误

判断题

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股票的市场价格计算的理论价值。( )

答案：正确

判断题

变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。( )

答案：错误

判断题

可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。( )

答案：错误

判断题

在“荷兰式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。( )

答案：错误

判断题

可转换公司债券的发行规模应由证监会审查确定。( )

答案：错误

判断题

记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。( )

答案：正确

判断题

对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满5年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。( )

答案：错误

判断题

以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。( )

答案：错误

判断题

国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格。( )

答案：正确

判断题

证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。( )

答案：错误

判断题

发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。( )

答案：正确

判断题

公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易的条件之一是，债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1倍。( )

答案：错误

判断题

持有人会议的全部议案在会议召开后5个工作日内表决结束。( )

答案：错误

判断题

公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。( )

答案：正确

判断题

贷款服务机构应当由在中华人民共和国境内依法设立并具有经营贷款业务资格的商业银行担任。( )

答案：错误

判断题

在公司债券发行中，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。( )

答案：正确

判断题

公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。( )

答案：错误

判断题

定向发行的债券可采取协议方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。( )

答案：正确

判断题

商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。( )

答案：正确

判断题

进行上市公司收购的投资者在计算其在上市公司中拥有的权益时只需要登记计算其本人拥有的权益即可。( )

答案：错误

判断题

公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负责返还本金，认股人无权要求支付认股款同期利息。( )

答案：错误

判断题

公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外。( )

答案：错误

判断题

申请H股上市的公司，上市后须至少有1名执行董事常驻香港。( )

答案：错误

判断题

改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。

答案：正确

判断题

股份有限公司的创立大会应由代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

答案：错误

判断题

以资产、现金或股份交换目标股份的方式进行企业收购必须要达到能控制目标公司所需的足够多的股份。( )

答案：正确

判断题

在香港创业板上市，上市文件不需披露发行人拟分配证券的基准详情。( )

答案：错误

申请H股上市的公司，上市后须至少有1名执行董事常驻香港。( )

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未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。( )

证券监管部门无权否决不符合实质条件的证券发行申请。( )

保荐制对发行上市的责任体系进行了明确界定，建立了责任落实和责任追究机制。( )

投资公司首次出资额外的其余部分可由发行人自公司成立日起4年内缴足。( )

在首次发行、配股、增发和国有股转配中承担的承销风险大小属于中国证监会现场检查的业务检查内容。( )

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是静态的维护。( )

设立股份有限公司的同时可以设立分公司，应当就设立分公司向公司登记机关申请登记，但不需要领取营业执照。( )

所负数额较大的债务到期未清偿的个人可以担任股份有限公司的董事。( )

股份有限公司的实际控制人是公司的股东。( )

主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。( )

监事会对董事、高级管理人员没有提起诉讼的权利。( )

在创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后两个完整的会计年度。( )

询价对象修改报价的情况、申购平台记录的本次发行的每1次报价情况将由主承销商向证券交易所报备。( )

公司合并可以采取吸收合并或者派生合并的方式。( )

上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。( )

股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期贷款利率返还股票认购人。( )

在贴现现金流量法中，现金流量的预测期一般为5—10年，预测期越长，预测的准确性越好。( )

对于每一只股票的发行，已参与网下发行的配售对象还可以再通过网上申购新股。( )

保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。( )

发行人董事会对关联关系进行判断时，仅仅是从与关联方的法律联系方面判断。( )

招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，所以只要包括招股说明书主要部分的主要内容就行。( )

具体审计计划是依据总体审计计划制定的，对实施总体审计计划所需要审计程序的性质、时间和范围所作的详细规划和说明。( )

发行人更换保荐人应重新履行申报程序，并重新办理发行人申请文件的受理手续。( )

上市公司聘任了董事会秘书就不必再聘任证券事务代表。( )

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定是对招股说明书信息披露的最高要求。( )

招股说明书不得有广告性、恭维性或诋毁性的词句，但可以有祝贺性的词句。( )

预先披露的招股说明书(申报稿)也是发行人发行股票的正式文件，含有价格信息，发行人要据此发行股票。( )

上市公司公开发行股票和非公开发行股票，都应当由证券公司承销。( )

发行公司可转换债券，需建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户。( )

持续督导期届满，不管发生任何情况，保荐人都可结束督导任务。( )

公开募集证券说明书自最后签署之日起12个月内有效。( )

上网定价发行与网下配售相结合的增发方式，是网上通过向机构投资者询价确定发行价格配售，同时网下对公众投资者定价发行。( )

配股的发行价格区间通常以股权登记日前10个或20个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。( )

转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股票的市场价格计算的理论价值。( )

变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。( )

可交换公司债券持有人申请换股的，可直接向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人认可的解除担保指令。( )

在“荷兰式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。( )

可转换公司债券的发行规模应由证监会审查确定。( )

记账式国债发行招投标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。( )

对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满5年的，应由具有担保能力的担保人提供担保。( )

以协议承销方式发行金融债券的，发行人应与承销团成员签订承销主协议。( )

国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格。( )

证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。( )

发行人根据需要，分期发行同一类次级债券，应在募集说明书中详细说明每期发行时间及发行额度。( )

公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固定收益证券综合电子平台进行交易的条件之一是，债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的1倍。( )

持有人会议的全部议案在会议召开后5个工作日内表决结束。( )

公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一年以上期限内还本付息的有价证券。( )

贷款服务机构应当由在中华人民共和国境内依法设立并具有经营贷款业务资格的商业银行担任。( )

在公司债券发行中，为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。( )

公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。( )

定向发行的债券可采取协议方式转让，最小转让单位不得少于面值50万元。( )

商业银行发行混合资本债券应具备的条件与其发行金融债券完全相同。( )

进行上市公司收购的投资者在计算其在上市公司中拥有的权益时只需要登记计算其本人拥有的权益即可。( )

公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负责返还本金，认股人无权要求支付认股款同期利息。( )

公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外。( )

申请H股上市的公司，上市后须至少有1名执行董事常驻香港。( )

改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。

股份有限公司的创立大会应由代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

以资产、现金或股份交换目标股份的方式进行企业收购必须要达到能控制目标公司所需的足够多的股份。( )

在香港创业板上市，上市文件不需披露发行人拟分配证券的基准详情。( )