在我国，证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以...

判断题

准确性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。 ( )

答案：错误

判断题

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。 ( )

答案：正确

判断题

从事宜传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 ( )

答案：正确

判断题

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。 ( )

答案：正确

判断题

基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。 ( )

答案：错误

判断题

资产配置实际上反映了基金经理对各个城市走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 ( )

答案：正确

判断题

封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。 ( )

答案：正确

判断题

一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。 ( )

答案：正确

判断题

公司型基金以美国的投资公司为代表。 ( )

答案：正确

判断题

在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。 ( )

答案：正确

判断题

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。 ( )

答案：正确

判断题

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 ( )

答案：错误

判断题

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。 ( )

答案：错误

判断题

风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益性，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。 ( )

答案：正确

判断题

我国《证券投资基金法》规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” ( )

答案：正确

判断题

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。 ( )

答案：错误

判断题

封闭式基金存续期满后必须终止。 ( )

答案：错误

判断题

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。 ( )

答案：正确

判断题

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。 ( )

答案：错误

判断题

以技术分析为基础的投资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。 ( )

答案：正确

判断题

恒定混合策略是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 ( )

答案：正确

判断题

战术性资产配置与战略性资产配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。 ( )

答案：错误

判断题

当影子定价与贪欲成本法确定的基金资产净值的偏离的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事进行临时报告。 ( )

答案：错误

判断题

消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。 ( )

答案：正确

判断题

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。( )

答案：错误

判断题

私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。 ( )

答案：正确

判断题

目前，我国基金最普遍的收益分配形式是现金分红。 ( )

答案：正确

判断题

基金资产估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 ( )

答案：正确

判断题

目前，全国社会保障基金和企业年金作为特定性质的资产已可以委托符合要求的基金管理公司进行资产管理。 ( )

答案：正确

判断题

基金管理公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数不必报经中国证监会批准，但须备案。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。 ( )

答案：正确

判断题

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考察不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。 ( )

答案：正确

判断题

有的债券流动性很好，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩。 ( )

答案：错误

判断题

在销售或者代销基金过程中，基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，应当严格遵守法律、法规以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。 ( )

答案：正确

判断题

在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。 ( )

答案：错误

判断题

凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。 ( )

答案：错误

判断题

资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。 ( )

答案：正确

判断题

我国基金托管人承担因其过错导致基金资产损失的赔偿责任，但其过错责任可以因其退任而免除。 ( )

答案：错误

判断题

特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。 ( )

答案：正确

判断题

基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由各种各样的基金组成。在我国目前不允许发行这种基金。 ( )

答案：正确

判断题

《共同基金法案》和《基金投资者保护法》是1940年美国政府颁布的两部被认为是关于共同基金投资者保护的最重要法律。 ( )

答案：错误

判断题

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。 ( )

答案：正确

判断题

当对估值原则或程序有异议时，托管银行没有要求基金管理公司作出合理解释的义务。 ( )

答案：错误

判断题

公司内部控制机制，即总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制。 ( )

答案：正确

判断题

基金在销售宣传内容中引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。 ( )

答案：正确

判断题

基金在销售宣传内容中引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。 ( )

答案：错误

判断题

根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。 ( )

答案：错误

判断题

基金管理公司内部控制的总体目标是投资收益最大化。 ( )

答案：错误

判断题

在我国，证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。 ( )

答案：错误

判断题

基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产合在一起操作和保管以提高工作效率。 ( )

答案：错误

判断题

指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。 ( )

答案：正确

判断题

当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露并赔偿损失。 ( )

答案：错误

判断题

场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金。 ( )

答案：正确

判断题

按照理论推测和以往的投资实践，股票投资的风险大于股票基金，股票基金投资的风险又大于债券。 ( )

答案：正确

判断题

在我国，证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产管理公司担任。 ( )

答案：错误

判断题

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。 ( )

答案：正确

判断题

不论何种类型的基金，单支基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%。 ( )

答案：错误

在我国，证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。 ( )

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准确性原则要求基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露。 ( )

当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，投资组合保险策略的效果将优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略。 ( )

从事宜传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。 ( )

投资指令应经风险控制部门的审核确认其合法、合规与完整后方可执行。 ( )

基金理财的主要原则是由基金经理人决定的。 ( )

资产配置实际上反映了基金经理对各个城市走势的预测能力，因此，资产配置能力实际上反映了基金在宏观上的择时能力。 ( )

封闭式基金的募集又称“封闭式基金的发售”。 ( )

一般来说，资产流动性越高，价格波动性越小，价格越高，则价差在价格中所占比重越小。 ( )

公司型基金以美国的投资公司为代表。 ( )

在包销方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。 ( )

基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。 ( )

基金连续3个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 ( )

资产选择过程是指资产管理人在资产配置的基础上，确定自身投资策略，并据此构造投资组合的过程。 ( )

风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益性，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。 ( )

我国《证券投资基金法》规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。” ( )

开放式基金份额的注册登记业务只能由基金管理人自行办理或委托中国证券登记结算有限责任公司承担。 ( )

封闭式基金存续期满后必须终止。 ( )

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。 ( )

中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。 ( )

以技术分析为基础的投资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。 ( )

恒定混合策略是指保持资产组合中各类资产的固定比例。 ( )

战术性资产配置与战略性资产配置对投资者的风险承受和风险偏好的认识和假设相同。 ( )

基金管理人计提管理费的标准和方式与基金资产净值无关。 ( )

当影子定价与贪欲成本法确定的基金资产净值的偏离的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事进行临时报告。 ( )

消极战略力图使投资组合中的股票所占的权重与其在市场指数中的权重一致。 ( )

如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中，恒定混合策略劣于买入并持有策略。( )

私募基金不能进行公开的发售和宣传活动，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格限制。 ( )

目前，我国基金最普遍的收益分配形式是现金分红。 ( )

基金资产估值对象包括基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 ( )

目前，全国社会保障基金和企业年金作为特定性质的资产已可以委托符合要求的基金管理公司进行资产管理。 ( )

基金管理公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数不必报经中国证监会批准，但须备案。 ( )

基金管理人所管理的不同基金在资产运作、财务管理上是相互独立的。 ( )

资产配置过程是围绕投资收益率目标，考察不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。 ( )

有的债券流动性很好，基金管理人可以连续少量买入以“制造”出较高的价格，从而提高基金的业绩。 ( )

在销售或者代销基金过程中，基金管理人或者其他机构及其经办业务人员，应当严格遵守法律、法规以及本行业公认的道德标准和行为规范，不得误导、欺骗投资人。 ( )

在投资者买入特定债券之后，如果市场利率下降，将导致债券价格下降，但同时再投资收益率上升；而当市场利率上升时，债券价格将上升，但再投资收益率下降。 ( )

凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。 ( )

资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。 ( )

基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。 ( )

我国基金托管人承担因其过错导致基金资产损失的赔偿责任，但其过错责任可以因其退任而免除。 ( )

特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。 ( )

基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由各种各样的基金组成。在我国目前不允许发行这种基金。 ( )

《共同基金法案》和《基金投资者保护法》是1940年美国政府颁布的两部被认为是关于共同基金投资者保护的最重要法律。 ( )

开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。 ( )

当对估值原则或程序有异议时，托管银行没有要求基金管理公司作出合理解释的义务。 ( )

公司内部控制机制，即总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制。 ( )

基金在销售宣传内容中引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处。 ( )

基金在销售宣传内容中引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现。 ( )

根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。 ( )

基金管理公司内部控制的总体目标是投资收益最大化。 ( )

在我国，证券投资基金的基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行以及信托投资公司担任。 ( )

基金托管人应将基金资产与自有资产、不同基金的资产合在一起操作和保管以提高工作效率。 ( )

指数基金一般根据指数计算的权重构建投资组合。 ( )

当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露并赔偿损失。 ( )

场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金。 ( )

按照理论推测和以往的投资实践，股票投资的风险大于股票基金，股票基金投资的风险又大于债券。 ( )

在我国，证券投资基金的基金管理人可以由依法设立的基金管理公司或者资产管理公司担任。 ( )

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构损害其合法权益的行为可以依法提出诉讼。 ( )

不论何种类型的基金，单支基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%。 ( )