下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

A．根据中标规则不同，可分为价格招标、收益率招标和缴款期招标
B．招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
C．定向发行一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行
D．承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

单项选择题

（）是证券监管工作的首要目标。

A．降低系统性风险
B．保证证券市场的公平、有效和透明
C．保护投资者合法权益
D．防止内幕交易

单项选择题

投资者回避信用风险的最好办法是（）。

A．参考证券信用评级的结果
B．分散投资
C．增大投资于债券的比例，减少投资于股票的比例
D．投资于证券投资基金

单项选择题

我国（）规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A．《证券法》
B．《银行法》
C．《公司法》
D．《保险法》

单项选择题

公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过（）人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

A．50
B．100
C．200
D．300

单项选择题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年。

A．5
B．6
C．7
D．8

单项选择题

（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

A．金融期货
B．金融期权
C．金融互换
D．金融远期

单项选择题

目前我国货币基金的年管理费率在（）左右。

A．0.33%
B．1%
C．1.5%
D．2.5%

单项选择题

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（），应当在该事实发生之日起（）日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。（）

A．5%；3
B．10%；3
C．5%；5
D．10%；5

单项选择题

假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为50万股、100万股和200万股，每股的收盘价分别为25元、15元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为800万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为（）元。

A．1.25
B．1.85
C．2.25
D．2.85

单项选择题

对于管理人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）。

A．管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B．两者在财务上、人事上应该完全独立，法律地位上统一
C．基金管理人对基金持有人负责，基金托管人不对基金持有人负责
D．对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策

单项选择题

截至2007年年末，我国已有基金管理公司（）家。

A．58
B．59
C．60
D．61

单项选择题

根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准格式的是（）。

A．实物债券
B．凭证式债券
C．记账式债券
D．零息债券

单项选择题

普通股股票的主要风险是（）。

A．利率风险
B．信用风险
C．经营风险
D．财务风险

单项选择题

目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A．投资银行
B．证券公司
C．保险公司
D．主权财富基金

单项选择题

（）的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。

A．零息债券
B．附息债券
C．息票累积债券
D．无息债券

单项选择题

因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险体现fJ金融衍生工具的（）。

A．跨期性
B．杠杆性
C．联动性
D．不确定性或高风险性

单项选择题

目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属（）。

A．非上市证券
B．上市证券
C．私募证券
D．公募证券

单项选择题

下列选项中（）不属于《证券法》中证券发行方面的内容。

A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
C．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露

单项选择题

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，是通过（）来规范三方当事人的行为。

A．基金章程
B．基金契约
C．公司董事会
D．监事会

单项选择题

（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A．证券投资咨询业务
B．证券投资活动
C．证券交易
D．证券发行业务

单项选择题

在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括（）。

A．货币资金
B．在合法的证券托管登记系统中的股票
C．在合法的证券托管登记系统中的债券
D．无形资产

单项选择题

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）属内幕信息。

A．10%
B．30%
C．40%
D．50%

单项选择题

关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是（）。

A．有利于监督经营管理
B．有利于价值判断
C．提高证券市场效率
D．促使信息滥用

单项选择题

股份的发行实行（）的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

A．公平、公开
B．公开、公正
C．公平、公正
D．公正、诚信

单项选择题

在证券发行制度中，（）是实行实质管理原则。

A．审批制
B．特许制
C．核准制
D．注册制

单项选择题

关于股票基金，下列描述不正确的是（）。

A．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
B．股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金
C．按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

单项选择题

（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

A．信用公司债券
B．不动产抵押公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

单项选择题

下列关于《公司法》中对公司合并、分立、增资、减资的论述，不包括（）。

A．吸收合并或新设合并
B．合并各方股权的承继
C．公司分立及公司分立前债务的连带承担责任
D．公司减资、增资；公司变更登记、注销登记及设立登记

单项选择题

已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为（）。

A．普通股票和优先股票
B．有限售条件股份和无限售条件股份
C．外资股和内资股
D．未上市流通股份和已上市流通股份

单项选择题

关于核准制，下列说法不正确的是（）。

A．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件
B．我国的现行做法是：经证券交易所核准公开发行的股票可以向证监会提出上市申请，经证监会审查同意后安排上市
C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
D．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

单项选择题

《公司法》规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

A．三分之一
B．四分之一
C．五分之一
D．六分之一

单项选择题

假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为（）万元。

A．42
B．36
C．30
D．25

单项选择题

在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司

单项选择题

（）是指对证券交易进行结算、交收和过户的系统。

A．交易系统
B．结算系统
C．监察系统
D．信息系统

单项选择题

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B．公司解散清算之时
C．公司连续3年亏损
D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

单项选择题

中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法正确的是（）。

A．中央银行只能发行债券，不能发行股票
B．一些国家，如美国，中央银行通过发行股票来筹集资金，其股东享有决定中央银行政策的权利
C．中央银行有时出于调控货币供给量而发行特殊债券
D．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，主要是为了弥补财政赤字

单项选择题

在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括（）。

A．货币资金
B．在合法的证券托管登记系统中的股票
C．在合法的证券托管登记系统中的债券
D．无形资产

单项选择题

有关股票发行方式，下面不正确的是（）。

A．上网定价发行方式是指主承销商利用证券交易所的交易系统，由发行人作为股票的惟一卖方，投资者在指定的时间内，按现行委托买入股票的方式进行股票申购
B．对法人配售和对一般投资者上网发行的比例由发行人和主承销商在充分考虑上市后该股票流动性等因素基础上自主确定
C．向二级市场投资者配售方式是指在首次公开发行新股时，将一定比例或全部新股向二级市场投资者配售，投资者根据其持有人的上市流通股票的市值和折算的申购限量自愿申购新股的发行方式
D．与储蓄存单挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、拟发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通过公开摇号方式决定中签者，中签者按规定的要求办理缴款手续的发行方式

单项选择题

对于投资基金收益分配，下列说法正确的是（）。

A．基金收益分配应当采用基金份额方式
B．封闭式基金的收益分配应该采取现金形式
C．封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的80%
D．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最低比例，不须约定每年基金收益分配的最多次数

单项选择题

权证的（）即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。

A．存续时间
B．行权时间
C．行权日期
D．行权比例

单项选择题

关于债券发行主体论述正确的是（）。

A．金融债券的发行主体是银行
B．公司债券的发行主体是股份公司
C．记账式债券的发行主体是非股份制企业
D．凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业

单项选择题

资产证券化以特定的（）为基础发行证券。

A．企业
B．资产池
C．基金资产
D．基础资产

单项选择题

如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为（）元。

A．1000
B．1500
C．2000
D．2500

单项选择题

如果中央银行提高再贴现率，则股价（）。

A．下跌
B．无变化
C．上升
D．不能确定

单项选择题

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。

A．选举和罢免会员理事
B．审定总经理提出的工作计划
C．制定和修改证券交易所章程
D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

单项选择题

下列各项中，（）是证券投资基金的作用。

A．有利于证券市场的自由化
B．有利于证券市场的稳定和发展
C．有利于降低通货膨胀率
D．为机构投资者拓宽了投资渠道

单项选择题

投资者的资金结算账户是由（）开立的。

A．证券登记结算公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．商业银行

单项选择题

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

A．现金
B．可转换债券
C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据
D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

单项选择题

关于可转换债券与一般债券的比较，下列说法错误的是（）。

A．在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入
B．在可转换债券转换前，两者都不具有股东权利
C．可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份
D．两者区别主要在于利率的不同

单项选择题

一般情况下，长期附息债券多采用（）。

A．单一价格的荷兰式招标
B．多种价格的荷兰式招标
C．单一收益率的美式招标
D．多种收益率的美式招标

单项选择题

我国《证券法》中对证券发行的规定内容不包括（）。

A．发行价格的协商确定
B．不特定对象公开发行证券的承销方式
C．证券公司承销证券约定的内容，证券承销的期限以及规定发行价格
D．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

单项选择题

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为4.20亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）亿股。

A．0.105
B．0.42
C．1.05
D．4.20

单项选择题

我国的（）是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

A．金融债券
B．银行债券
C．国家债券
D．公司债券

单项选择题

（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

A．信用公司债券
B．可转换公司债券
C．保证公司债券
D．收益公司债券

单项选择题

持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A．3%
B．4%
C．5%
D．6%

单项选择题

下列不属于场外交易市场的特点的是（）。

A．采取做市商制
B．是无形分散的市场
C．成交速度快
D．以议价方式交易

单项选择题

下列对非上市证券的认识，错误的是（）。

A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B．非上市证券不允许在证券交易所内交易
C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

单项选择题

（）是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

A．证券代销
B．证券承销
C．证券自营
D．融资融券

单项选择题

沪深300指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每（）个月进行一次调整。

A．1
B．3
C．6
D．12

单项选择题

根据（）年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

A．2005
B．2006
C．2007
D．2008

单项选择题

（）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

A．证券经纪
B．证券承销与保荐
C．证券自营
D．证券投资咨询

单项选择题

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B．业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会
C．业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构
D．业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

单项选择题

溢价发行所得的溢价款列为（）。

A．公司资本公积金
B．股本账户
C．盈余公积
D．留存收益

单项选择题

下列关于《证券法》中上市公司的收购内容的叙述，错误的是（）。

A．收购的方式；收购完成后的事项
B．持有上市公司已发行股份达到10%书面报告和公告程序以及内容
C．要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限
D．要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定

单项选择题

证券流动性不受（）因素影响。

A．证券的种类
B．发行人的经营业绩
C．市场行情的好坏
D．投资者的知名度

单项选择题

（）即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A．基金份额持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金公司

单项选择题

（）是指持有股票可能产生经济利益损失的特性。

A．收益性
B．风险陛
C．返还性
D．流动性

单项选择题

（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。

A．跨期性
B．高风险性
C．联动性
D．杠杆性

单项选择题

行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过（）个月。

A．3
B．6
C．9
D．12

单项选择题

下列说法正确的是（）。

A．积极成长型基金不包括在成长型基金中
B．投入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取未来的最大收入为目的
C．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值。投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
D．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

你可能感兴趣的试题

如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为74元时，则该债券当前的转换价值为（）元。

在我国，依照法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文件做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定，并出具相关文件的机构是（）。

证券投资基金反映的经济关系是（）。

下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是（）。

下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是（）。

国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。这体现了金融衍生工具的（）特征。

下列不属于经济周期循环的阶段的选项是（）。

我国《基金法》规定，基金资产不能运用于（）资产。

以下有关债券发行方式的说法，不正确的是（）。

（）是证券监管工作的首要目标。

投资者回避信用风险的最好办法是（）。

我国（）规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过（）人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年。

（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。

目前我国货币基金的年管理费率在（）左右。

对于管理人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）。

截至2007年年末，我国已有基金管理公司（）家。

根据债券的票面形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中，具有标准格式的是（）。

普通股股票的主要风险是（）。

目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

（）的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息（通常每半年或每年支付一次）。

因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险体现fJ金融衍生工具的（）。

目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属（）。

下列选项中（）不属于《证券法》中证券发行方面的内容。

契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，是通过（）来规范三方当事人的行为。

在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括（）。

公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（）属内幕信息。

关于证券市场信息披露的意义，下列说法错误的是（）。

股份的发行实行（）的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

在证券发行制度中，（）是实行实质管理原则。

关于股票基金，下列描述不正确的是（）。

（）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。

下列关于《公司法》中对公司合并、分立、增资、减资的论述，不包括（）。

已完成股权分置改革的公司，可按股份流通受限与否分为（）。

关于核准制，下列说法不正确的是（）。

《公司法》规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

假设某基金2009年1月某估值日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该月应提取的托管费为（）万元。

在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。

（）是指对证券交易进行结算、交收和过户的系统。

普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。

中央银行是一国实施金融监管的重要机构，作为证券发行主体，下列说法正确的是（）。

在资产管理业务中，委托人委托管理的资产不包括（）。

有关股票发行方式，下面不正确的是（）。

对于投资基金收益分配，下列说法正确的是（）。

权证的（）即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。

关于债券发行主体论述正确的是（）。

资产证券化以特定的（）为基础发行证券。

如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为（）元。

如果中央银行提高再贴现率，则股价（）。

根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。

下列各项中，（）是证券投资基金的作用。

投资者的资金结算账户是由（）开立的。

目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）。

关于可转换债券与一般债券的比较，下列说法错误的是（）。

一般情况下，长期附息债券多采用（）。

我国《证券法》中对证券发行的规定内容不包括（）。

某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为4.20亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）亿股。

我国的（）是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

（）是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。

持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

下列不属于场外交易市场的特点的是（）。

下列对非上市证券的认识，错误的是（）。

（）是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

沪深300指数按规定作定期调整，原则上指数成分股每（）个月进行一次调整。

根据（）年4月中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。

（）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系，该体系原则上按照（）的架构设立和运行。

溢价发行所得的溢价款列为（）。

下列关于《证券法》中上市公司的收购内容的叙述，错误的是（）。

证券流动性不受（）因素影响。

（）即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

（）是指持有股票可能产生经济利益损失的特性。

（）是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。

行政重组期限一般不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过（）个月。

下列说法正确的是（）。