结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。( )

判断题

利率期权可分为现货期权与期货期权。( )

答案：正确

判断题

证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )

答案：正确

判断题

证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。( )

答案：错误

判断题

证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )

答案：错误

判断题

会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日内在其营业场所予以公告。( )

答案：错误

判断题

会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，还可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )

答案：错误

判断题

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。( )

答案：错误

判断题

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )

答案：正确

判断题

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。( )

答案：错误

判断题

投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。( )

答案：正确

判断题

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )

答案：正确

判断题

权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。( )

答案：错误

判断题

其他我国A股证券账户可以用于买卖基金。( )

答案：正确

判断题

经纪业务对象具有价格变动性的特点。( )

答案：正确

判断题

境内居民个人从事B股交易前，根据现行有关规定，先要开立B股账户，再开立 B股资金账户。( )

答案：错误

判断题

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )

答案：错误

判断题

证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只要在投资者需卖出时能满足其要求。( )

答案：错误

判断题

根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。( )

答案：错误

判断题

证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。( )

答案：正确

判断题

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )

答案：正确

判断题

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。( )

答案：正确

判断题

上海证券交易所规定，A股每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股。( )

答案：正确

判断题

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。( )

答案：正确

判断题

配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。( )

答案：错误

判断题

投资者的申购报价须在规定的询价区间且高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权。( )

答案：错误

判断题

深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。( )

答案：错误

判断题

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )

答案：错误

判断题

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。( )

答案：错误

判断题

可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。( )

答案：错误

判断题

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( )

答案：错误

判断题

可转债“债转股”的申报方向为买入。( )

答案：错误

判断题

在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )

答案：错误

判断题

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )

答案：错误

判断题

“持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化”不属于内幕信息。( )

答案：错误

判断题

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

答案：错误

判断题

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。( )

答案：正确

判断题

定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止定向资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将定向资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者定向资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。( )

答案：错误

判断题

集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物形式分派给委托人。( )

答案：错误

判断题

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。 ( )

答案：错误

判断题

证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )

答案：错误

判断题

客户只能开立1个信用资金账户。( )

答案：正确

判断题

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。( )

答案：错误

判断题

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

答案：错误

判断题

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )

答案：错误

判断题

管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。( )

答案：错误

判断题

信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。( )

答案：错误

判断题

债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。( )

答案：错误

判断题

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。( )

答案：错误

判断题

为防范风险，中国结算深圳分公司设定了提款限制：结算参与人最大可提款金额 =资金交收账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额。( )

答案：错误

判断题

以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。( )

答案：错误

判断题

中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了净额清算原则。( )

答案：错误

判断题

证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。( )

答案：正确

判断题

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。( )

答案：错误

判断题

进入对话报价的双方可以无限次地向对方报价。( )

答案：错误

判断题

融资方在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位。( )

答案：错误

判断题

对于质押式回购交易中出现质押券欠库的情形，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金，违约金的计算公式为：违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数。( )

答案：错误

判断题

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对全部的证券划转指令进行划转处理。( )

答案：错误

判断题

滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。( )

答案：错误

判断题

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )

答案：错误

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。( )

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利率期权可分为现货期权与期货期权。( )

证券公司申请成为证券交易所会员要报送相关材料，对这些材料进行初审的是证券交易所会员管理部门。( )

证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。( )

证券账户是根据投资品种区分，在一个证券账户中只允许买卖一种证券。( )

会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日内在其营业场所予以公告。( )

会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，还可以通过其他会员的网关进行交易申报。( )

按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。( )

对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。( )

在深圳证券交易所托管证券公司制度下，投资者在某一证券营业部买入证券后，可以在任一证券营业部卖出该证券。( )

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。( )

投资者存入的资金、证券交易后的资金交收及资金余额等情况，反映在投资者的证券交易结算资金账户中。( )

配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。( )

权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报和交收结果办理权证行权的变更登记。( )

其他我国A股证券账户可以用于买卖基金。( )

经纪业务对象具有价格变动性的特点。( )

境内居民个人从事B股交易前，根据现行有关规定，先要开立B股账户，再开立 B股资金账户。( )

目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的，在办理了相关的申领手续后，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上。( )

证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券，只要在投资者需卖出时能满足其要求。( )

根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。( )

证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。( )

投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )

证券发行人在A股现金红利派发日程安排中，应确保自向中国结算上海分公司提交申请表之日至权益登记日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。( )

上海证券交易所规定，A股每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股。( )

交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。( )

配股权证在某证券公司办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券公司。( )

投资者的申购报价须在规定的询价区间且高于最终确定的发行价时，方能最终确定其申购权。( )

深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。( )

配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。( )

上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额净值。( )

可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。( )

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户做出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( )

可转债“债转股”的申报方向为买入。( )

在证券公司自营业务中，自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。( )

目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( )

“持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化”不属于内幕信息。( )

证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。( )

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。( )

集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物形式分派给委托人。( )

证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款。 ( )

证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ( )

客户只能开立1个信用资金账户。( )

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。( )

管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。( )

信用交易证券交收账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。( )

债券质押式回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。( )

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。( )

为防范风险，中国结算深圳分公司设定了提款限制：结算参与人最大可提款金额 =资金交收账户余额+(T+0应收应付资金净额)-冻结金额-最低备付限额。( )

以券融资的回购交易申报方向为买入，申报价格为每元资金日收益率。( )

中国结算上海分公司在ETF认购、交易、申购、赎回的清算交收过程中贯彻了净额清算原则。( )

证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。( )

结算参与人与其客户的价款划付，应当委托证券登记结算机构代为办理。( )

进入对话报价的双方可以无限次地向对方报价。( )

融资方在回购到期时的反向交易中处于卖出债券的地位。( )

对于质押式回购交易中出现质押券欠库的情形，从该交易日起(含节假日)向该融资方结算参与人收取违约金，违约金的计算公式为：违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数。( )

中国结算公司于收到证券划转指令的当日日终，对全部的证券划转指令进行划转处理。( )

滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。( )

托管人对结算公司提供的清算数据存有异议的，可以拒绝履行或延迟履行当日交收义务。( )