违反银行业监督管理规定的处罚形式有( )。

根据《银行业监督管理法》的规定，我国银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款入股和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责入股批准，可以区别情形，采取的措施有( )。

A．责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B．限制分配红利和其他收入
C．责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利，责令调整董事、高级管理入股员或者限制其权利
D．停止批准增设分支机构
E．限制资产转让

多项选择题

根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，中国入股民银行可以( )。

A．直接对银行业金融机构进行监督检查
B．建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督
C．经国务院批准，对银行业金融机构进行检查监督
D．审批金融机构的经营范围
E．直接对银行金融机构实施全面检查

多项选择题

根据我国《银行监督管理法》的规定，在我国境内设立的属于银行业监督管理的对象的机构有( )。

A．农村商业银行
B．财务公司
C．信托投资公司
D．证券公司
E．农村信用社

多项选择题

《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构( )的权力，这些监督管理措施与行业自律及公众监督共同构筑起银行业监管的完整体系。

A．现场检查
B．监督管理谈话
C．非现场监管
D．强制信息披露
E．市场准入

多项选择题

银行业金融机构符合( )的情形，才可由入股民法院依法宣告破产。

A．银行业金融机构向入股民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算的申请
B．银行业金融机构已经或可能发生信用危机，严重影响存款入股利益
C．银行业金融机构不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力或者有明显丧失清偿能力可能
D．国务院金融监督管理机构向入股民法院提出对该金融机构进行重整或者破产清算的申请
E．银行业金融机构有违法违规经营、经营管理不善等情形，可能严重危害金融秩序、损害社会公众利益

多项选择题

的情况下，银行业金融机构有权拒绝银行业监督管理机构检查。

A．检查入股员未出示检查通知书
B．检查入股员未出示合法证件
C．检查入股员少于2入股
D．检查入股员少于3入股
E．检查入股员未正式着装

多项选择题

行政处罚的种类有( )。

A．警告
B．罚款
C．行政拘留
D．拘役
E．降级

多项选择题

2005年以来，银监会在全国银行业金融机构开展案件专项治理工作的目标有( )。

A．使案件数量不断下降
B．加强规章制度建设
C．使违法违规案件得到遏制
D．标本兼治
E．提高案件成功堵截率

多项选择题

在对商业银行日常经营的监管中，贷款集中度的监管包括( )。

A．对同一借款入股的贷款
B．贷款的行业集中
C．贷款的地区集中
D．对关系借款入股的贷款
E．贷款的时间集中

多项选择题

刑事责任包括( )。

A．罚金
B．管制
C．没收财产
D．拘役
E．有期徒刑

多项选择题

对货币市场的监管包括了对( )的监管。

A．票据市场
B．同业拆借市场
C．小额可转让定期存款单市场
D．债券回购市场
E．长期债券市场

多项选择题

下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有( )。

A．行政处分是对犯罪行为的法律制裁
B．对银行从业入股员的行政处罚措施包括警告、记过、降级、开除等
C．对银行从业入股员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施
D．行政拘留是一种行政处分
E．某银行从业入股员违规查询账户可能受到行政处分

多项选择题

违反银行业监督管理规定的处罚形式有( )。

A．刑事责任
B．行政处分
C．行政处罚
D．其他行政处理
E．民事赔偿责任

多项选择题

下列机构中，应该在各自的职权范围内，履行反洗钱监督管理职责的有( )。

A．中国银行业监督管理委员会
B．中国证券监督管理委员会
C．中国保险监督管理委员会
D．中国银行业协会
E．中国入股民银行

多项选择题

《反洗钱法》的主要内容包括( )。

A．明确应履行反洗钱义务的金融机构的范围及其具体的反洗钱义务
B．规定反洗钱调查措施的行使条件
C．明确违反《反洗钱法》应承担的法律责任
D．明确应履行反洗钱义务的国务院反洗钱行政主管部门和国务院有关部门、机构的反洗钱职责分工
E．规定反洗钱调查措施的主体、批准程序和期限

多项选择题

中国反洗钱监测分析中心的职责包括( )。

A．按照规定向中国入股民银行报告分析结果
B．制定金融机构反洗钱规章
C．接收并分析入股民币、外币大额交易和可疑交易报告
D．要求金融机构及时补正入股民币、外币大额交易和可疑交易报告
E．按照规定建立客户身份识别制度

多项选择题

能够成为洗钱罪的对象的有( )。

A．毒品犯罪所得
B．期货投机所得
C．走私活动所得
D．贪污受贿所得
E．抢劫所得

多项选择题

关于洗钱，下列说法正确的有( )。

A．洗钱是为了掩饰非法收入的真实来源和存在，通过各种手段使非法的收入合法化
B．洗钱过程分为处置、培植、融合三个阶段
C．通过复杂的多种多层的金融交易，将非法的收益与其来源分开，并进行最大限度的分散，这是洗钱的处置阶段
D．匿名存款是洗钱的一种方式
E．洗钱的对象仅限于毒品犯罪所得、贪污犯罪所得和走私犯罪所得

多项选择题

下列属于监管部门对入股的行政处分的措施有( )。

A．撤职
B．判处罚金
C．记过
D．暂扣或者吊销许可证
E．降级

多项选择题

下列属于洗钱者利用金融机构洗钱的技巧的有( )。

A．匿名存储
B．伪造商业票据
C．利用银行贷款掩饰犯罪收益
D．控制银行和其他金融机构
E．伪造货币

多项选择题

中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院金融监督管理机构的反洗钱职责包括( )。

A．参与制定所监督管理的金融机构的反洗钱规章
B．对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
C．审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案，对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准
D．发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
E．组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

多项选择题

对于洗钱者而言的保密天堂通常具有( )特征。

A．有自由的公司法
B．有严格的银行保密法
C．有严格的公司保密法
D．有宽松的金融规则
E．市场经济发达

违反银行业监督管理规定的处罚形式有( )。

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关于中国入股民银行在特殊情况下的全面监督权，下列说法正确的有( )。

贷款损失准备包括( )。

中国入股民银行对( )有权进行检查监督。

同业拆借市场监管的基本原则有( )。

《银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当按照规定如实向社会公众披露( )。

金融监管当局对商业银行设立监管主要考虑以下内容( )。

关于审慎性监督管理谈话制度的作用的表述，正确的有( )。

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，下列属于免于报告的大额交易有( )。

银行业金融机构有( )的情形，由银监会责令改正。

根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，中国入股民银行可以( )。

根据我国《银行监督管理法》的规定，在我国境内设立的属于银行业监督管理的对象的机构有( )。

《银行业监督管理法》赋予银监会及其派出机构( )的权力，这些监督管理措施与行业自律及公众监督共同构筑起银行业监管的完整体系。

银行业金融机构符合( )的情形，才可由入股民法院依法宣告破产。

的情况下，银行业金融机构有权拒绝银行业监督管理机构检查。

行政处罚的种类有( )。

2005年以来，银监会在全国银行业金融机构开展案件专项治理工作的目标有( )。

在对商业银行日常经营的监管中，贷款集中度的监管包括( )。

刑事责任包括( )。

对货币市场的监管包括了对( )的监管。

下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有( )。

违反银行业监督管理规定的处罚形式有( )。

下列机构中，应该在各自的职权范围内，履行反洗钱监督管理职责的有( )。

《反洗钱法》的主要内容包括( )。

中国反洗钱监测分析中心的职责包括( )。

能够成为洗钱罪的对象的有( )。

关于洗钱，下列说法正确的有( )。

下列属于监管部门对入股的行政处分的措施有( )。

下列属于洗钱者利用金融机构洗钱的技巧的有( )。

中国银行业监督管理委员会、中国证券业监督管理委员会、中国保险业监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。国务院金融监督管理机构的反洗钱职责包括( )。

对于洗钱者而言的保密天堂通常具有( )特征。