下列关于证券登记的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券登记按性质划...

单项选择题

下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是( )。 Ⅰ．经济因素和政治因素导致的市场价格变化 Ⅱ．基金投资者大量赎回导致的风险 Ⅲ．交易网络出现异常导致的风险 Ⅳ．注册登记系统瘫痪导致的风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 Ⅱ．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金 Ⅲ．证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失 Ⅳ．证券公司高级管理人员徇私舞弊

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列选项中，属于债券评级程序中前期准备阶段的是( )。 Ⅰ．评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》 Ⅱ．评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全 Ⅲ．根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实 Ⅳ．评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于股票价格平均数的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值 Ⅱ．简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量 Ⅲ．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数 Ⅳ．修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价平均数保持连贯性

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

目前在我国A股账户可用于买卖( )。 Ⅰ．A股 Ⅱ．B股 Ⅲ．债券 Ⅳ．权证

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于上交所B股分红派息的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第3日 Ⅱ．B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第3 H Ⅲ．B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前 Ⅳ．B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按照驱动因素划分，金融风险包括( )。 Ⅰ．经济风险 Ⅱ．市场风险 Ⅲ．信用风险 Ⅳ．流动性风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有( )。 Ⅰ．上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在的辖区内证券公司的平均水平 Ⅱ．最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类) Ⅲ．上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名 Ⅳ．上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 Ⅱ．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 Ⅲ．交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额 Ⅳ．交易商当日买人的固定收益证券当日可以卖出

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按募集方式的不同，可以将分级基金分为( )。 Ⅰ．公募基金 Ⅱ．私募基金 Ⅲ．公司型基金 Ⅳ．契约性基金

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

下列关于资产管理业务的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．资产管理业务主要包括3种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 Ⅱ．专项资产管理业务的特点之一是证券公司与客户必须是一对一的 Ⅲ．专项资产管理业务通过专门账户经营运作 Ⅳ．集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券投资基金业务的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券投资基金业务包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务 Ⅱ．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 Ⅲ．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理 Ⅳ．基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务

A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ

单项选择题

下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元 Ⅱ．所筹资金用途符合国家产业政策 Ⅲ．最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息 Ⅳ．最近3年没有重大违法违规行为

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

根据发行主体的不同，债券可分为( )。 Ⅰ．政府债券 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．金融债券 Ⅳ．公司债券

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易的报价方式的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．参与者的自主报价分为公开报价和对话报价 Ⅱ．公开报价包括单边报价与双边报价 Ⅲ．对话报价指参与者为表明自身交易意向而面ifi-j-f订场做出的不可直接确认成交的报价 Ⅳ．进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围内与对手达成交易

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于股票交易特别处理的说法中，错误的是( ) Ⅰ．股票实施特别处理后，涨幅限制为10％，跌幅限制为5％ Ⅱ．股票实施特别处理后，涨幅限制为5％，跌幅限制为10％ Ⅲ．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5％ Ⅳ．股票实施特别处理后，涨跌幅限制为10％

A．Ⅰ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括( )。 Ⅰ．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 Ⅱ．建立合理有效的控制措施 Ⅲ．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 Ⅳ．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于交易单元的说法中，错误的是( )。 Ⅰ．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元 Ⅱ．会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行 Ⅲ．会员可以通过其他会员的网关进行交易申报 Ⅳ．深圳证券交易所会员可以自由将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于货币市场的是( )。 Ⅰ．同业拆借市场 Ⅱ．票据市场 Ⅲ．回购市场 Ⅳ．债券市场

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列项目中，属于资产管理业务的是( )。 Ⅰ．单一资产管理 Ⅱ．专项资产管理 Ⅲ．定向资产管理 Ⅳ．集合资产管理

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种 Ⅱ．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券 Ⅲ．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券 Ⅳ．固定收益平台韵交易时间为9：30～11：30、13：00～14：00

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于金融自由化作用的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈，使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具 Ⅱ．金融自由化促进了金融竞争 Ⅲ．迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主 Ⅳ．由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透，多元化的金融机构纷纷出现，直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券公司经纪业务的特点是( )。 Ⅰ．业务对象的广泛性 Ⅱ．证券经纪商的中介性 Ⅲ．客户指令的权威性 Ⅳ．决策的自主性

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

下列关于货币政策的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段 Ⅱ．公开市场业务、存款准备金政策、汇率政策被称为货币政策的“三大法宝” Ⅲ．现阶段我国货币政策的操作目标是货币供应量 Ⅳ．我国的货币政策目标是保持货币币值稳定，并以此促进经济增长

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于委托买卖证券中委托人义务的是( )。 Ⅰ．履行交割清算义务 Ⅱ．按规定缴存结算资金 Ⅲ．按要求填写开户书，并接受经纪商审查 Ⅳ．按规定报告进行证券买卖的原因

A．Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

单项选择题

社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于( )。 Ⅰ．银行存款 Ⅱ．股票 Ⅲ．债券 Ⅳ．在一级市场购买国债

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ

单项选择题

按照规定，下列关于可转换公司债券转股的说法中，错误的是( )。 Ⅰ．即日买进的可转债当日可申请转股 Ⅱ．可转债的转股申报优于买卖申报 Ⅲ．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票 Ⅳ．可转债“债转股”的申报方向为买人，单位为手，1手为100元面额

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于分红派息的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．上市公司每年至少要进行一次分红派息 Ⅱ．投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 Ⅲ．B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 Ⅳ．董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

实践中，金融机构经常采用( )根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 Ⅰ．客户调查问卷 Ⅱ．产品风险评估 Ⅲ．充分披露 Ⅳ．实地调查

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人 Ⅱ．在公共场所进行投资咨询 Ⅲ．散布内幕信息 Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

代表基金份额10％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而( )都不召集的，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。 Ⅰ．基金管理人 Ⅱ．基金发起人 Ⅲ．基金托管人 Ⅳ．基金投资人

A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券账户的说法中，不正确的是( )。 Ⅰ．人民币普通股票账户简称B股账户 Ⅱ．B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ．证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户 Ⅳ．基金账户只能用来买基金

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列有关基金的表述中，正确的有( )。 Ⅰ．基金可以分为封闭式和开放式两种 Ⅱ．上市开放式基金不可以在二级市场买卖 Ⅲ．基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 Ⅳ．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单项选择题

在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值 Ⅱ．如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值 Ⅲ．如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值 Ⅳ．有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．限仓制度能防止市场风险过度集中 Ⅱ．限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 Ⅲ．限仓制度能有效防范操纵市场的行为 Ⅳ．大户报告制度不能判断大户交易风险状况

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列不属于银行间债券市场特征的是( )。 Ⅰ．交易结算风险由交易双方自行承担 Ⅲ．参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者 Ⅲ．具有股票投资者投资组合和融资便利的功能 Ⅳ．由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券交易所债券质押式回购报价的说法中，错误的是( )。 Ⅰ．以每百元资金的年收益率进行报价 Ⅱ．以债券回购交易资金的月收益率进行报价 Ⅲ．以每百元债券回购价格报价 Ⅳ．以每千元债券回购价格报价

A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

国债在净价交易的情况下，应计利息的计算涉及到的因素包括( )。 Ⅰ．债券面值 Ⅱ．票面利率 Ⅲ．市场利率 Ⅳ．已计利息天数

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于证券登记的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记 Ⅱ．退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为 Ⅲ．权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理 Ⅳ．证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 Ⅱ．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 Ⅲ．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 Ⅳ．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当公允价值的价格估值

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于全国性社会保障基金的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．全国性社会保障基金主要投向国债市场 Ⅱ．全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金 Ⅲ．在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金 Ⅳ．全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

按照现行规定，下列关于委托撤单的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托指令 Ⅱ．投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托 Ⅲ．投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单 Ⅳ．对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列属于债券的基本性质的是( )。 Ⅰ．债券属于有价证券 Ⅱ．债券是一种虚拟资本 Ⅲ．债券是债权的表现 Ⅳ．发行人必须在约定的时间付息还本

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．约定在一定期限内还本付息 Ⅱ．在证券交易所发行 Ⅲ．在银行间债券市场发行 Ⅳ．以短期融资为目的

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单项选择题

证券登记结算公司的登记结算制度包括( )。 Ⅰ．证券实名制 Ⅱ．货银对付的交收制度 Ⅲ．净额结算制度 Ⅳ．统一结算制度

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是( )。 Ⅰ．经济因素和政治因素导致的市场价格变化 Ⅱ．基金投资者大量赎回导致的风险 Ⅲ．交易网络出现异常导致的风险 Ⅳ．注册登记系统瘫痪导致的风险

目前在我国A股账户可用于买卖( )。 Ⅰ．A股 Ⅱ．B股 Ⅲ．债券 Ⅳ．权证

按照驱动因素划分，金融风险包括( )。 Ⅰ．经济风险 Ⅱ．市场风险 Ⅲ．信用风险 Ⅳ．流动性风险

下列关于证券交易所对交易异常情况的处理的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ．口头或书面警示 Ⅲ．报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 Ⅳ．限制相关证券账户交易

按募集方式的不同，可以将分级基金分为( )。 Ⅰ．公募基金 Ⅱ．私募基金 Ⅲ．公司型基金 Ⅳ．契约性基金

根据发行主体的不同，债券可分为( )。 Ⅰ．政府债券 Ⅱ．可转换债券 Ⅲ．金融债券 Ⅳ．公司债券

下列属于货币市场的是( )。 Ⅰ．同业拆借市场 Ⅱ．票据市场 Ⅲ．回购市场 Ⅳ．债券市场

下列项目中，属于资产管理业务的是( )。 Ⅰ．单一资产管理 Ⅱ．专项资产管理 Ⅲ．定向资产管理 Ⅳ．集合资产管理

证券公司经纪业务的特点是( )。 Ⅰ．业务对象的广泛性 Ⅱ．证券经纪商的中介性 Ⅲ．客户指令的权威性 Ⅳ．决策的自主性

下列属于委托买卖证券中委托人义务的是( )。 Ⅰ．履行交割清算义务 Ⅱ．按规定缴存结算资金 Ⅲ．按要求填写开户书，并接受经纪商审查 Ⅳ．按规定报告进行证券买卖的原因

社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于( )。 Ⅰ．银行存款 Ⅱ．股票 Ⅲ．债券 Ⅳ．在一级市场购买国债

实践中，金融机构经常采用( )根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。 Ⅰ．客户调查问卷 Ⅱ．产品风险评估 Ⅲ．充分披露 Ⅳ．实地调查

下列属于证券经纪业务禁止行为的是( )。 Ⅰ．将客户的资金和证券借与他人 Ⅱ．在公共场所进行投资咨询 Ⅲ．散布内幕信息 Ⅳ．违规向客户提供资金或有价证券

从事证券、期货投资咨询业务要遵守的原则包括( )。 Ⅰ．客观 Ⅱ．公正 Ⅲ．公开 Ⅳ．诚实信用

对基金投资进行限制的主要目的有( )。 Ⅰ．降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．发挥基金引导市场的积极作用 Ⅳ．增加基金资产的收益水平

一般来说，证券买卖委托受理过程包括( )。 Ⅰ．验证资金及证券 Ⅱ．审单 Ⅲ．委托执行 Ⅳ．验证

下列关于证券交易所债券质押式回购报价的说法中，错误的是( )。 Ⅰ．以每百元资金的年收益率进行报价 Ⅱ．以债券回购交易资金的月收益率进行报价 Ⅲ．以每百元债券回购价格报价 Ⅳ．以每千元债券回购价格报价

国债在净价交易的情况下，应计利息的计算涉及到的因素包括( )。 Ⅰ．债券面值 Ⅱ．票面利率 Ⅲ．市场利率 Ⅳ．已计利息天数

下列属于债券的基本性质的是( )。 Ⅰ．债券属于有价证券 Ⅱ．债券是一种虚拟资本 Ⅲ．债券是债权的表现 Ⅳ．发行人必须在约定的时间付息还本

下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．约定在一定期限内还本付息 Ⅱ．在证券交易所发行 Ⅲ．在银行间债券市场发行 Ⅳ．以短期融资为目的

证券登记结算公司的登记结算制度包括( )。 Ⅰ．证券实名制 Ⅱ．货银对付的交收制度 Ⅲ．净额结算制度 Ⅳ．统一结算制度