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判断题

LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。（）

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公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。（）
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不同类型，不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。（）
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证券投资基金的专业化服务，可为社保基金、企业年金等各类养老金提供保增增值平台，促进社会医疗体系的建立与完善。（）
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封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减；开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购和赎回申请，基金份额会随之增加或减少。（）
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基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪分析。（）
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股票基金所面临的风险主要包括系统性风险、非系统性风险以及管理动作风险。（）
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混合基金的风险低于债券基金，预期收益则要高于股票基金。（）
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股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，比例大约均在40%～60%左右。（）
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LOF与ETF并不都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点。（）
答案： 错误
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在ETF申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。（）
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基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请目的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。（）
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审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。（）
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中国证监会于2007年6月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。（）
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前端收费模式是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金时才支付认购费用的收费模式。（）
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董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。（）
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基金托管人内部控制的原则：合法性原则、安全性原则、完整性原则、及时性原则、审慎性原则、有效性原则。（）
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基金托管人对每一个基金单独设账，分账管理。（）
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托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。（）
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基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（）
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基金产品设计包含三方面重要的信息输人：客户需求信息、投资运作信息和产品市场信息。（）
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基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时要查明原因，及时通知基金所有人。（）
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发生重大事项时，为防止大额资金从基金资产中套利，基金公司目前一般采取暂停申购的方式。（）
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基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合格意见书，并报中国证监会备案。（）
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基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。（）
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货币市场基金的管理费率为0.25%。（）
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市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果，并采取正确的行动以保证实现目标。（）
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营销环境是指基金管理公司进行基金营销的各种内部外部因素的统称。（）
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基金托管人委托代销机构办理基金的销售时，应当签订书面代销协议，明确双方的权利和义务。（）
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我国基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日。（）
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个人投资者从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税。（）
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当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。（）
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证券买卖差价收入又称“资本利得收入”。（）
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基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。（）
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当日赎回的货币市场基金份额自第二日起不享有基金的分配权益。（）
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对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金的差价收入征收营业税。（）
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基金合同成立的前提是投资人缴纳基金份额认购款项。（）
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目前，基金年报只能在指定报刊上披露正文、在网站上披露摘要。（）
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在基金净值表现中，法规要求以基金净值收益率指标为基准编制相关图表。（）
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基金管理公司的发起人自公司成立1年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资1年内不得转让。（）
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证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。（）
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一般而言，全球资产配置的期限在1年以上，股票、债券资产配置的期限为半年；行业资产配置的时间最短，一般根据季度周期或行业波动特征进行调整。（）
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证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。（）
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如果投资组合A的特瑞诺指数高于投资组合B，则一定能够认为A的投资绩效优于B。（）
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投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。（）
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中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。（）
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公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）
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中国证监会对基金设立申报材料中应报送的申请报告、发起人协议、基金契约、托管协议和招募说明书等必要文件是否齐备进行审查。（）
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恒定混合策略对资产配置的调整基础在于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。（）
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积极型管理是有效市场的最佳选择。（）
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市场行为最基本的表现就是成交价和成交量。（）
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基金资产配置既包括资金在股票、债券等资产类型之间的分配，也包括资金在各自资产类型之内的配置。（）
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威廉·夏普与爱德华·琼斯创立了著名的道·琼斯平均值。（）
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投资人的风险偏好是影响其风险承受能力的重要因素。（）
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水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。（）
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债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（）
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在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。（）
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今天，以技术分析为主，辅以基本分析，是投资策略的主流。（）
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通常使用两种消极管理策略：一种是指数策略，另一种是免疫策略。（）
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宏观衡量主要是考察整个宏观经济对基金业绩的影响。（）
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特雷诺指数可以衡量基金经理的风险分散程度。（）
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