单项选择题

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为______。

A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%
B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%
D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

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单项选择题

1997年6月，中国人民银行发出通知，决定在______开办银行间债券交易业务。

A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.全国银行间同业拆借中心
D.股份代办转让系统

单项选择题

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为______。

A.股票市场融资
B.债券市场融资
C.证券市场融资
D.金融机构融资

单项选择题

下列金融市场中，______是金融企业之间进行短期资金融通的市场。

A.资本市场
B.股票市场
C.同业拆借市场
D.长期信贷市场

单项选择题

沪深300指数的计算采用______，按照样本股的调整股本为权数加权计算。

A.除数修正法
B.派许加权方法
C.市值总价加权法
D.加权平均法

单项选择题

狭义的有价证券指的是______。

A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券

单项选择题

按照交易对象划分，______交易属于股票交易。

A.分离交易的可转换债券
B.可转换债券
C.ETF
D.B股

单项选择题

债券以高于面值的价格发行被称为______。

A.平价发行
B.折价发行
C.溢价发行
D.高价发行

单项选择题

以下关于公司型基金的表述，正确的是______。

A.基金是独立的法人机构
B.主要依据基金合同营运基金
C.投资者享有直接管理基金的权利
D.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些

单项选择题

交易所交易的开放式指数基金(ETF)最大的特点是______。

A.被动操作
B.实物申购、购回机制
C.指数型基金
D.一级市场和二级市场并存交易

单项选择题

远期外汇合约属于______。

A.股权类产品的衍生工具
B.货币衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具

单项选择题

______年，我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。

A.1949
B.1979
C.1984
D.1990

单项选择题

证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于______亿元人民币。

A.20
B.10
C.5
D.12

单项选择题

深圳证券交易所市场规定投资者若要办理债券转托管，需在买入成交的______日交收过后才能办理。

A.T+2
B.T+3
C.T+5
D.T+7

单项选择题

采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为______。

A.私募基金
B.公募基金
C.封闭式基金
D.开放式基金

单项选择题

下列影响国债销售价格的因素的说法中不正确的是______。

A.国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行
B.国债销售的价格一般不应高于承销商与发行人的结算价格
C.降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快
D.市场利率上升就限制了承销商确定销售价格的空间

单项选择题

最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是______。

A.美国
B.英国
C.日本
D.德国

单项选择题

沪深300指数计算采用______加权方法。

A.普通
B.综合
C.派许
D.平均

单项选择题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，下列说法不正确的是______。

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C.证券承销采取代销或包销方式
D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

单项选择题

下列关于外国债券的论述中，正确的是______。

A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券
B.在美国发行的外国债券被称为武士债券
C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

单项选择题

按照我国现行制度的规定，______交易须缴纳证券交易印花税。

A.债券回购
B.债券现货
C.股票
D.证券投资摹金

单项选择题

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为______。

A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%
B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%
D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

单项选择题

我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额罚金。

A.10年；5%以上10%以下
B.3年；1%以上50%以下
C.5年；1%以上5%以下
D.5年；5%以上10%以下

单项选择题

基金按______，可分为封闭式基金和开放式基金。

A.投资标的划分
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同

单项选择题

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为______。

A.经营租赁
B.融资租赁
C.短期租赁
D.长期租赁

单项选择题

商业银行______的做法简单地说就是：不做业务，不承担风险。

A.风险转移
B.风险规避
C.风险补偿
D.风险对冲