上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一...

判断题

交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( )

答案：错误

判断题

上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。( )

答案：错误

判断题

发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量的，应有针对性地作出定性描述。( )

答案：正确

判断题

证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。( )

答案：错误

判断题

证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。( )

答案：错误

判断题

承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。( )

答案：错误

判断题

公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的，必须经股东大会决议，在此种情况下，股东或实际控制人支配股东可参加表决。( )

答案：错误

判断题

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。( )

答案：正确

判断题

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。( )

答案：正确

判断题

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或者其他权益关系。( )

答案：正确

判断题

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。( )

答案：错误

判断题

超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的25%。( )

答案：错误

判断题

首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。( )

答案：错误

判断题

是否对无形资产进行评估，取决于该无形资产是否可以预计给公司创造收益。( )

答案：错误

判断题

发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。( )

答案：错误

判断题

在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。( )

答案：错误

判断题

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在这个期间内，可以免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 ( )

答案：错误

判断题

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。( )

答案：错误

判断题

上市公司向原股东配售股份的，控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )

答案：错误

判断题

当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加。追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。( )

答案：正确

判断题

超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。( )

答案：错误

判断题

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。( )

答案：错误

判断题

凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 ( )

答案：正确

判断题

国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。( )

答案：正确

判断题

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。( )

答案：正确

判断题

董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。( )

答案：正确

判断题

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。( )

答案：错误

判断题

重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。( )

答案：正确

问答题

国际债券只能在期满时一次偿还，中途不允许偿还。( )

答案： UNKNOWN

判断题

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

答案：错误

判断题

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。( )

答案：错误

判断题

中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、多次发行。( )

答案：错误

判断题

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。( )

答案：正确

判断题

目前，我国的国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债3类。( )

答案：正确

判断题

在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份，以比收购要约价还要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加其收购难度，这一反收购策略被称之为股票回购。( )

答案：正确

判断题

发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。( )

答案：正确

判断题

股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其公开发行的股份应达到公司股份总数的35%以上。( )

答案：错误

判断题

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( )

答案：错误

判断题

次级定期债务不得与其他债权相抵销；原则上不得转让、提前赎回。( )

答案：正确

判断题

收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。( )

答案：错误

判断题

股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。( )

答案：错误

判断题

“全额预缴款、比例配售、余额即退”发行方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。( )

答案：错误

判断题

回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。

答案：正确

判断题

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。( )

答案：正确

判断题

可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。( )

答案：错误

判断题

对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。( )

答案：正确

判断题

首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )

答案：错误

判断题

上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。( )

答案：正确

判断题

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。( )

答案：错误

判断题

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1.5亿元人民币。( )

答案：正确

判断题

各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。( )

答案：正确

判断题

在公司债券承销工作中，主承销商可不向询价机构及其他投资者提示申购时间与申购程序。( )

答案：错误

判断题

管理层讨论与分析应选择使用逐年比较、同行业对比分析等便于理解的形式进行分析。( )

答案：正确

判断题

主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。( )

答案：正确

判断题

金融债券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。( )

答案：错误

判断题

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。( )

答案：错误

判断题

在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，可以不必在境内市场披露，但内容应当保持一致。( )

答案：错误

判断题

横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。( )

答案：正确

上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。( )

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交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。( )

上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。( )

发行人对披露的风险因素应作定量分析，无法进行定量的，应有针对性地作出定性描述。( )

证券经营机构在承销过程中，可以提供一定限额的透支，以吸引投资者认购。( )

证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，情节严重的，应当不予保荐。( )

承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。( )

公司为公司股东(含控股股东)或实际控股人提供担保的，必须经股东大会决议，在此种情况下，股东或实际控制人支配股东可参加表决。( )

转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意；股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。( )

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。( )

招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或者其他权益关系。( )

证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。相关资料里面应当涉及公司近2年的董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。( )

超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销数额的25%。( )

首次公开发行股票招股说明书摘要包括招股说明书全文的各部分内容。( )

是否对无形资产进行评估，取决于该无形资产是否可以预计给公司创造收益。( )

发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。( )

在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在8亿元以上。( )

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在这个期间内，可以免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 ( )

股权融资中股东的红利可以从税前利润中支付，使其具备冲减税基的作用。( )

上市公司向原股东配售股份的，控股股东不得在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。( )

当公司筹集的资金超过一定限度时，原来的资本成本就会增加。追加一个单位的资本增加的成本称为边际资本成本。( )

超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。( )

按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以协议收购方式向特定的投资者配售。( )

凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。 ( )

国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。( )

发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。( )

董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。( )

发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起一年内不得再次提出新股发行申请。( )

重要性水平是指财务会计报表等信息的漏报或错报程度足以影响使用者根据财务报表所作出的决策。( )

国际债券只能在期满时一次偿还，中途不允许偿还。( )

实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )

收益现值法是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。( )

中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、多次发行。( )

上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。( )

目前，我国的国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债3类。( )

在股份公司收购中，目标公司若就自己的股份，以比收购要约价还要高的出价来回购时，则收购方就不得不提高价格，因而增加其收购难度，这一反收购策略被称之为股票回购。( )

发行保荐工作报告是发行保荐书的辅助性文件。( )

股份有限公司在公开发行股票后，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其公开发行的股份应达到公司股份总数的35%以上。( )

标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本应不少于2亿股或流通市值不低于10亿元。( )

次级定期债务不得与其他债权相抵销；原则上不得转让、提前赎回。( )

收购要约约定的收购期限不得少于20日，并不得超过60日。( )

股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。( )

“全额预缴款、比例配售、余额即退”发行方式分为申购、冻结、验资、余额即退四个阶段。( )

回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每年可以行使一次回售权。

2008年3月，在首发上市中首次尝试采用网下发行电子化方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。( )

可转换公司债券持有人可按约定的条件在规定的转股期内随时转股，并于转股完成后的首日成为发行人的股东。( )

对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。( )

首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )

上市公司发行可转换公司债券信息披露的有关要求，与上市公司发行新股的要求基本一致。( )

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。( )

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人出资额应不少于1.5亿元人民币。( )

各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。( )

在公司债券承销工作中，主承销商可不向询价机构及其他投资者提示申购时间与申购程序。( )

管理层讨论与分析应选择使用逐年比较、同行业对比分析等便于理解的形式进行分析。( )

主板及中小板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整的会计年度。( )

金融债券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。( )

采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后20日内主持召开公司创立大会，创立大会由认股人组成。( )

在境内外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，可以不必在境内市场披露，但内容应当保持一致。( )

横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。( )