证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每...

判断题

购物券是一种有价证券。( )

答案：错误

判断题

非上市证券无法实现流通，只能持有至到期时由发行人赎回。( )

答案：错误

判断题

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )

答案：错误

判断题

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )

答案：正确

判断题

社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于50%，企业债、金融债不高于20%，证券投资基金、股票投资的比例不高于30%。( )

答案：错误

判断题

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。( )

答案：正确

判断题

单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。( )

答案：正确

判断题

律师事务所不是证券服务机构。( )

答案：错误

判断题

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。( )

答案：错误

判断题

股票的内在价值是指每股股票所代表的实际资产的价值。( )

答案：错误

判断题

在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差较小，则流动性较差。( )

答案：错误

判断题

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。( )

答案：正确

判断题

当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。( )

答案：错误

判断题

累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权不可以集中使用。( )

答案：错误

判断题

股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为“S股”。( )

答案：错误

判断题

优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。( )

答案：正确

判断题

如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。( )

答案：正确

判断题

债券的收益性表现为利息收入和资本损益。( )

答案：错误

判断题

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。( )

答案：错误

判断题

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。( )

答案：错误

判断题

ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。( )

答案：错误

判断题

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。( )

答案：错误

判断题

实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。( )

答案：错误

判断题

可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的一般是将募集资金用于投资项目；后者的发债目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目。( )

答案：错误

判断题

指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。( )

答案：正确

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平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )

答案：错误

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欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )

答案：正确

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证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )

答案：错误

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在美国，住房抵押贷款中的机构担保贷款指经由Fannie Mae、Gennie Mae、Freddie Mac等政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。( )

答案：正确

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无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人参与，存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义务关系。( )

答案：错误

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衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。( )

答案：错误

判断题

三个月期欧洲美元期货属于外汇期货。( )

答案：错误

判断题

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。( )

答案：正确

判断题

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。( )

答案：错误

判断题

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每年年底，按年一次性支付。( )

答案：错误

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2008年7月9日，美联储统计研究部副主任帕金森在向美国国会参议院作证时指出，导致信用危机放大的重要原因是CDS的场外交易特征以及过慢的增长速度。( )

答案：错误

判断题

股价指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。( )

答案：错误

判断题

关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。( )

答案：正确

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2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。( )

答案：错误

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2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间发行了第一期资产证券化产品。( )

答案：错误

判断题

平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商必须以实名方式申报。( )

答案：错误

判断题

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。( )

答案：正确

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发行人及其主承销商应在网下配售之后对公众投资者进行网上发行。( )

答案：错误

判断题

修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )

答案：错误

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财务风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。( )

答案：错误

判断题

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。( )

答案：正确

判断题

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。( )

答案：错误

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证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( )

答案：错误

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对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )

答案：错误

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定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为10万元，证券公司可以在此基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。( )

答案：错误

判断题

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。( )

答案：正确

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证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。( )

答案：错误

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公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上。( )

答案：错误

判断题

我国《刑法》规定，犯有非法发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。( )

答案：错误

判断题

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。( )

答案：正确

判断题

虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。( )

答案：错误

判断题

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，但保证金不得用证券充抵。( )

答案：错误

判断题

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。( )

答案：错误

判断题

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。( )

答案：错误

判断题

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴。( )

答案：错误

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴。( )

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购物券是一种有价证券。( )

非上市证券无法实现流通，只能持有至到期时由发行人赎回。( )

2007年10月，中、美两国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于美国的股票市场以及经美国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。( )

合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。( )

社保基金投资于银行存款和国债的比例不低于50%，企业债、金融债不高于20%，证券投资基金、股票投资的比例不高于30%。( )

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。( )

单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。( )

律师事务所不是证券服务机构。( )

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。( )

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在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标，若价差较小，则流动性较差。( )

在投资实践中，投资者按“宏观经济和证券市场运行状况—行业前景—公司经营状况”先后顺序的分析，称为自上而下的分析。( )

当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于降低筹资者的利息负担。( )

累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权不可以集中使用。( )

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优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原来普通股股东享有的按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。( )

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债券的收益性表现为利息收入和资本损益。( )

由于基金管理人负责基金的资金管理与应用，因此，基金投资发生的亏损应由基金管理人独立承担。( )

封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加认购。( )

ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大幅折价。( )

公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。( )

实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。( )

可交换债券与可转换债券的发行目的不同，前者的发行目的一般是将募集资金用于投资项目；后者的发债目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目。( )

指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动。( )

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )

欧洲债券的发行不需要发行地官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。( )

证券给付结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。( )

在美国，住房抵押贷款中的机构担保贷款指经由Fannie Mae、Gennie Mae、Freddie Mac等政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。( )

无担保的ADR由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人参与，存券协议只规定存券银行与ADR持有者之间的权利和义务关系。( )

衍生产品具有灵活方便、设计精巧、高效率等特征，它从根本上消除了金融风险的源头。( )

三个月期欧洲美元期货属于外汇期货。( )

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。( )

金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。( )

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率(年率)逐日计提，累计至每年年底，按年一次性支付。( )

2008年7月9日，美联储统计研究部副主任帕金森在向美国国会参议院作证时指出，导致信用危机放大的重要原因是CDS的场外交易特征以及过慢的增长速度。( )

股价指数是将某一基期股价与计算期的股价相比较的相对变化指数。( )

关于在创业板上市，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，最近1期末净资产不少于2000万元。( )

2007年1月上海证券交易所宣布，新股于上市第10个交易日开始计入上证综指、新综指及相应上证A股、上证B股、上证分类指数，从而进一步完善指数编制规则，使指数更真实地反映市场的平均收益水平。( )

2005年12月，中国银行和国家开发银行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，在银行间发行了第一期资产证券化产品。( )

平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中交易商必须以实名方式申报。( )

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司发行证券，应当由证券公司承销；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。( )

发行人及其主承销商应在网下配售之后对公众投资者进行网上发行。( )

修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。( )

财务风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。( )

证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。( )

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。( )

证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( )

对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。( )

定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为10万元，证券公司可以在此基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。( )

法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。( )

证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。( )

公司上市条件是公司股本总额5000万元，向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上。( )

我国《刑法》规定，犯有非法发行股票和公司、企业债券罪的个人，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下的罚金。( )

证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。( )

虚假陈述揭露日是指虚假陈述行为人在中国证券监督管理委员会指定披露证券市场信息的媒体上，自行公告更正虚假陈述并按规定履行停牌手续之日。( )

证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金，但保证金不得用证券充抵。( )

证券公司被责令行政重组的，其债权债务关系随之中止。( )

证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。( )

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴。( )